华夏中证港股通汽车产业主题来回型怒放
式指数证券投资基金上市来回公告书
基金照料东说念主：华夏基金照料有限公司
基金托管东说念主：国信证券股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限包袱公司
上市地点：深圳证券来回所
上市时候：2025 年 1 月 8 日
公告日历：2025 年 1 月 3 日
一、要紧声明与领导
《华夏中证港股通汽车产业主题来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书》（以
下简称“本公告”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证
券投资基金信息走漏内容与现象准则第 1 号〈上市来回公告书的内容与现象〉
》《深圳证券交
易所证券投资基金上市法则》的章程编制，华夏中证港股通汽车产业主题来回型怒放式指数
证券投资基金的（以下简称“本基金”）基金照料东说念主华夏基金照料有限公司的董事会及董事保
证本公告所载贵府不存在流毒纪录、误导性论说或者要紧遗漏，并对其内容的真正性、准确
性和齐全性承担个别及连带包袱。本基金托管东说念主国信证券股份有限公司保证本公告中基金财
务司帐贵府等内容的真正性、准确性和齐全性，承诺其中不存在流毒纪录、误导性论说或者
要紧遗漏。
中国证监会、深圳证券来回所对本基金上市来回及相关事项的认识，均不标明对本基金
的任何保证。凡本公告未触及的相关内容，请投资者详备查阅本基金招募诠释书偏激更新。
二、基金概览
三、基金的召募与上市来回
（一）本基金召募情况
监许可20241500号文。
。
（1）网上现款发售代理机构
网上现款发售通过具有基金销售业务履历的深圳证券来回所会员单元办理，具体名单如
下：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证
券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方资产、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证
券、东兴证券、梗直证券、高华证券、光大证券、广发证券、国王人证券、国海证券、国金证
券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证
券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证
券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证
券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、吉祥证券、瑞银证
券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、始创证券、太平洋证券、
天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、
诚通证券、信达证券、兴业证券、星河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、
长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金资产、中金公司、
中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证
券、中邮证券、华夏证券（名次不分先后）等。
本基金召募期结果前得到基金销售业务履历的深圳证券来回所会员可通过深交所来回
系统办理本基金的网上现款认购业务。
（2）网下现款发售机构
（i）直销机构
投资者不错通过本公司北京分公司，设在北京的投资甘愿中心进行网下现款认购。
（ii）发售代理机构
中信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券（山
东）有限包袱公司、中信证券华南股份有限公司等。
。
召募技巧净认购金额为东说念主民币 203,085,000.00 元，认购资金在召募技巧产生的利息为东说念主民币
明书的章程，网上现款认购及网下现款认购款项在基金召募技巧产生的利息将折算为基金份
额归基金份额捏有东说念主整个，现款认购款项的利息和具体份额以登记结算机构或基金照料东说念主的
记录为准。利息折算的基金份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。
年 12 月 30 日得到中国证监会书面说明。
召募资金偏激产生的利息结转的基金份额共计203,097,378.00份，已全部计入投资者账户，
归投资者整个。
（二）本基金上市来回的主要内容
投资者在深圳证券来回所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓来回。
理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，披
露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在深圳证券来回所行情发布系统揭示基金
份额净值。
四、捏有东说念主户数、捏有东说念主结构及前十名捏有东说念主
（一）捏有东说念主户数
纵容2024年12月31日，本基金基金份额捏有东说念主户数为2,067户，平均每户捏有的基金份
额为98,257.08份。
（二）捏有东说念主结构
纵容2024年12月31日，机构投资者捏有的本基金基金份额为11,843,341份，占基金总份
额的5.83%；个东说念主投资者捏有的本基金基金份额为191,254,037份，占基金总份额的94.17%。
纵容2024年12月31日，本基金照料东说念主的从业东说念主员未捏有本基金基金份额。本基金照料东说念主
的高等照料东说念主员、基金投资和研究部门负责东说念主、本基金的基金司理捏有本基金份额总量的数
量区间为0。
（三）前十名捏有东说念主
纵容 2024 年 12 月 31 日，本基金前十名基金份额捏多情面况如下：
捏有基金份额
序号 捏有东说念主称号（全称） 占总份额比例
（份）
驰 1 号私募证券投资基金
五、基金主要当事东说念主简介
（一）基金照料东说念主
称号：华夏基金照料有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表东说念主：张佑君
总司理：李一梅
信息走漏负责东说念主：李彬
客户干事电话：400-818-6666
传真：010-63136700
注册老本：23800万元
征战批准文号：中国证监会证监基字199816号
工商登记注册的法东说念主营业牌照文号：911100006336940653
谋略范围：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产照料；（四）从事特定客户
资产照料业务；（五）中国证监会核准的其他业务。
捏股单元 捏股占总股本比例
中信证券股份有限公司 62.2%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 27.8%
天津海鹏科技讨论有限公司 10%
总共 100%
公司竖立了合理的组织结构，并根据业务需要进行了合理的东说念主员成立。
公司业务部门主要分为投研部门、风险限度部门、营销部门、后台运作部门等。其中，
投研部门主要负责投资研究、投资照料、投资来回等职责；风险限度部门主要负责投资的事
前、事中、过后风险合规监控等职责；营销部门主要负责营销和阛阓扩充等职责；后台运作
部门主要负责司帐估值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的照料和孤寒等职责。
华夏基金照料有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批寰宇
性基金照料公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成王人、南京、杭州、广州、
青岛、武汉、沈阳设有分公司，在香港、深圳、上海、北京设有子公司。公司是首批寰宇社
保基金照料东说念主、首批企业年金基金照料东说念主、境内首批 QDII 基金照料东说念主、境内首只 ETF 基金
照料东说念主、境内首只沪港通 ETF 基金照料东说念主、首批内地与香港基金互认基金照料东说念主、首批基
本养老保障基金投资照料东说念主履历、首家加入联合国包袱投资原则组织的公募基金公司、首批
公募 FOF 基金照料东说念主、首批公募养老宗旨基金照料东说念主、首批个东说念主待业金基金照料东说念主、境内
首批中日互通 ETF 基金照料东说念主、首批商品期货 ETF 基金照料东说念主、首批公募 MOM 基金照料
东说念主、首批纳入互联互通 ETF 基金照料东说念主、首批北交所主题基金照料东说念主以及特定客户资产管
理东说念主、保障资金投资照料东说念主、公募 REITs 照料东说念主，国内首家承诺“碳中庸”具体宗旨和旅途的
公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII 基金照料东说念主。华夏基金是业务范围最粗拙的基金
照料公司之一。26 年来，公司袭取“为信任奉献通知”的企业宗旨，坚捏以专科、严谨的投
资研究为基础，为投资东说念主提供优质的基金产物和甘愿干事。凭借模范的谋略照料和致密的品
牌声誉，公司屡次荣获境表里泰斗奖项。
纵容当今，公司旗下照料 461 只公募基金，品种涵盖货币型、债券型、夹杂型、股票型、
指数型、QDII、FOF、公募 REITs 等不同类型，建立了掩盖高中低风险等第的公募基金产物
线，为种种风险偏好投资者提供方便、专科的投资甘愿干事。
华龙先生，硕士。2016年7月加入华夏基金照料有限公司，历任数目投资部研究员、基
金司理助理，华夏粤港澳大湾区改换100来回型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金基
金司理（2022年8月22日至2023年5月4日历间）
、华夏粤港澳大湾区改换100来回型怒放式指
数证券投资基金基金司理（2022年8月22日至2023年12月27日历间）
、华夏中证全指运载来回
型怒放式指数证券投资基金基金司理（2023年1月13日至2024年11月7日历间）
、华夏中证全
指运载来回型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金基金司理（2023年9月27日至2024年
司理（2022年8月22日起任职）、华夏沪港通上证50AH优选指数证券投资基金（LOF）基金
司理（2022年8月22日起任职）
、华夏中证机器东说念主来回型怒放式指数证券投资基金发起式聚积
基金基金司理（2023年5月31日起任职）
、华夏国证铺张电子主题来回型怒放式指数证券投资
基金发起式聚积基金基金司理（2023年6月2日起任职）、华夏中证机器东说念主来回型怒放式指数
证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）
、华夏国证铺张电子主题来回型怒放式指数
证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）
、华夏中证香港内地国有企业来回型怒放式
指数证券投资基金（QDII）基金司理（2023年8月21日起任职）
、华夏中证全指医疗器械交
易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2023年11月23日起任职）
、华夏中证沪深港黄金产
业股票来回型怒放式指数证券投资基金基金司理（2024年1月11日起任职）、华夏创业板中盘
易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2024年2月1日起任职）
、华夏中证香港内地国有企
业来回型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金（QDII）基金司理（2024年3月5日起任
职）、华夏创业板中盘200来回型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金基金司理（2024
年3月5日起任职）、华夏中证全指医疗器械来回型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金
基金司理（2024年4月30日起任职）
、华夏中证沪深港黄金产业股票来回型怒放式指数证券投
资基金发起式聚积基金基金司理（2024年5月8日起任职）
、华夏创业板详细来回型怒放式指
数证券投资基金发起式聚积基金基金司理（2024年5月14日起任职）
、华夏上证科创板200交
易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2024年12月23日起任职）
、华夏中证港股通汽车产
业主题来回型怒放式指数证券投资基金基金司理（2024年12月30日起任职）。
（二）基金托管东说念主
称号：国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市福田区福华一说念 125 号国信金融大厦 19 楼
法定代表东说念主：张纳沙
基金托管负责东说念主：顾湘晴
成连忙间：1994 年 6 月 30 日
组织现象：股份有限公司
注册老本：东说念主民币 96.12 亿元
存续技巧：捏续谋略
料到东说念主：王奕倩
料到电话：0755-81981800
网址： https://www.guosen.com.cn/
客服电话：95536
国信证券托管部照料团队和业务主干具有十年以上银行、财务、证券计帐等金融和证券
从业训戒，可为客户提供更多安全高效的专科干事；同期具备为托管客户提供个性化产物处
理的智商。
国信证券是首批得到证券投资基金托管履历的券商之一，借助详细金融上风、专科高效
的干事水平，为种种证券投资基金提供托管干事，本着“专科高效”的原则，为基金份额捏
有东说念主利益履行基金托管职责。
国信证券资产托管部领有零丁的安全监控设施，壮健、高效的托管业务系统，完善的业
务照料轨制，并一直坚捏以科技改换引颈业务模范发展，公司自主研发历程化估值系统，实
现估值历程化、自动化处理，进步估值效果；自主研发非常监控、估值查平等模块，灵验防
范、限度风险。与基金照料公司、证券公司、期货公司、私募基金照料机构及以上公司的子
公司均有深度合营。
（三）验资机构
称号：安永华明司帐师事务所（特殊平淡结伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
法定代表东说念主：毛鞍宁
料到电话：010-58153000
传真：010-85188298
承办注册司帐师：蒋燕华、王海彦
料到东说念主：蒋燕华
六、基金合同摘记
基金合同的内容摘记见附件。
七、基金财务景色
（一）基金召募技巧用度
基金召募技巧的信息走漏费、司帐师费、讼师费以偏激他用度，不得从基金财产中列支
（二）基金上市前要紧财务事项
本基金发售后至上市来回公告书公告前无要紧财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
纵容 2024 年 12 月 31 日，本基金的资产欠债表如下（未经审计）：
单元：东说念主民币元
资产 2024 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 203,115,209.72
结算备付金 -
存出保证金 -
来回性金融资产 -
其中：股票投资 -
基金投资 -
债券投资 -
资产撑捏证券投资 -
贵金属投资 -
其他投资 -
繁衍金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收计帐款 -
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 9,659.88
资产总共 203,124,869.60
欠债和净资产
欠债：
短期借款 -
来回性金融欠债 -
繁衍金融欠债 -
卖出回购金融资产款 -
应答计帐款 -
应答赎回款 -
应答照料东说念主报恩 2,774.92
应答托管费 554.98
应答销售干事费 -
应答投资照管人费 -
应交税费 -
应答利润 -
递延所得税欠债 -
其他欠债 -
欠债总共 3,329.90
净资产：
实收基金 203,097,378.00
未分派利润 24,161.70
净资产总共 203,121,539.70
欠债和净资产总共 203,124,869.60
注：纵容 2024 年 12 月 31 日，本基金基金份额净值为 1.0001 元，基金份额总额为
八、基金投资组合
本基金当今处于建仓期，在上市首日前，基金照料东说念主将使本基金的投资组合比例相宜有
关法律法则、部门依次、模范性文献的章程和基金合同的相关商定。
纵容 2024 年 12 月 31 日（本基金合同自 2024 年 12 月 30 日起收效，本通知期即 2024
年 12 月 30 日起至 2024 年 12 月 31 日止），本基金的投资组合情况如下：
（一）通知期末基金资产组合情况
序号 现象 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
- -
- -
其中：股票
- -
- -
其中：债券
资产撑捏证券 - -
- -
- -
- -
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
其他各项资产 9,659.88 0.00
总共 203,124,869.60 100.00
（二）通知期末按行业分类的股票投资组合
本基金本通知期末未捏有股票。
（三）通知期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本通知期末未捏有股票。
（四）通知期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本通知期末未捏有债券。
（五）通知期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本通知期末未捏有债券。
（六）通知期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产撑捏证券投资明
细
本基金本通知期末未捏有资产撑捏证券。
（七）通知期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本通知期末未捏有贵金属。
（八）通知期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本通知期末未捏有权证。
（九）通知期末本基金投资的股指期货来回情况诠释
本基金本通知期末无股指期货投资。
本基金本通知期末无股指期货投资。
（十）通知期末本基金投资的国债期货来回情况诠释
本基金本通知期末无国债期货投资。
本基金本通知期末无国债期货投资。
本基金本通知期末无国债期货投资。
（十一）投资组合通知附注
现被监管部门立案访问，或在通知编制日前一年内受到公开辩论、处罚的情形。。
备选股票库的情形。
序号 称号 金额(元)
本基金本通知期末未捏有处于转股期的可调治债券。
本基金本通知期末未捏有股票。
由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。
九、要紧事件揭示
（一）2024年12月31日发布华夏中证港股通汽车产业主题来回型怒放式指数证券投资
基金基金合同收效公告。
十、基金照料东说念主承诺
本基金照料东说念主就基金上市来回之后履行照料东说念主职责作念出承诺：
（一）严格遵循《基金法》偏激他法律法则、
《基金合同》的章程，以浑厚信用、力争
尽职的原则照料和运用基金资产。
（二）真正、准确、齐全和实时地走漏依期通知等相关信息走漏文献，走漏整个对基金
份额捏有东说念主有要紧影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券来回所的监督照料。
（三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何众人传播引子中出
现的或者在阛阓崇高传的音讯后，将实时赐与公开清晰。
十一、基金托管东说念主承诺
当作华夏中证港股通汽车产业主题来回型怒放式指数证券投资基金（以下称“本基金”
）
的基金托管东说念主，在本基金上市来回之后，对履行托管东说念主职责作念出如下承诺：
（一）严格遵循《基金法》、
《公开召募证券投资基金运作照料办法》及本基金基金合同、
托管条约的章程，以浑厚信用、力争尽职的原则托管基金资产。
（二）根据《基金法》
、《公开召募证券投资基金运作照料办法》及本基金基金合同、托
管条约的章程，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的野心、基金
份额净值野心进行监督和核查。如发现基金照料东说念主违犯《基金法》
、《公开召募证券投资基金
运作照料办法》及本基金基金合同、托管条约的章程，将实时通知基金照料东说念主改良；基金管
理东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主将实时向中国证监会报
告。
变更注册的批复
（二）存放地点
备查文献存放于基金照料东说念主和/或基金托管东说念主处。
（三）查阅方式
投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查文
件的复制件或复印件。
华夏基金照料有限公司
二○二五年一月三日
附件：基金合同摘记
第一部分 基金份额捏有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权益、义务
一、基金照料东说念主
（一）基金照料东说念主简况
称号：华夏基金照料有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
法定代表东说念主：张佑君
征战日历：1998 年 4 月 9 日
批准征战机关及批准征战文号：中国证监会证监基字199816 号文
组织现象：有限包袱公司
注册老本：2.38 亿元东说念主民币
存续期限：100 年
料到电话：400-818-6666
（二）基金照料东说念主的权益与义务
《运作办法》偏激他相关章程，基金照料东说念主的权益包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并照料基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法依次程或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违犯了《基
金合同》及国度相关法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；
（9）担任或托福其他相宜条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基
金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》商定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗鼓舞权益，为基金的利益诳骗因基
金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证
券出借；
（14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诳骗诉讼权益或者实施其他法
律步履；
（15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供干事的外
部机构；
（16）在相宜相关法律、法则的前提下，制订和养息相关基金认购、申购、赎回和非交
易过户的业务法则；
（17）基金照料东说念主有权根据反洗钱法律法则的干系章程，结合基金份额捏有东说念主洗钱风险
景色，选择相应合理的限度措施；
（18）托福第三方机构办理本基金的来回、计帐、估值、结算等业务；
（19）托福证券经纪商在上海证券来回所、深圳证券来回所进行种种证券来回、证券交
收，以及干系证券来回的资金交收等证券经纪干事。证券经纪干事的干系权益、义务，由基
金照料东说念主与证券经纪商订立的《证券经纪干事条约》商定为准；
（20）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权益。
《运作办法》偏激他相关章程，基金照料东说念主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起,以浑厚信用、严慎力争的原则照料和运用基金财产；
（4）配备有余的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式
照料和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料
的基金财产和基金照料东说念主的财产相互零丁,对所照料的不同基金鉴识照料，鉴识记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》
、《基金合同》偏激他相关章程外,不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选择稳健合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基
金合同》等法律文献的章程，按相关章程野心并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎
回的对价；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐通知；
（10）编制季度、中期通知和年度通知；
（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》偏激他相关章程，履行信息走漏及通知义务；
（12）保守基金生意难懂，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》偏激他相关章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东说念主泄露，但因监
管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科照管人提供干事需要提供
的情况除外；
（13）按《基金合同》的商定细目基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基金
收益；
（14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他相关章程召集基金份额捏有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产照料业务举止的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府，保
存期限不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，何况保证投资者
大概按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合
理成本的条款下得到相关贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；
（19）面对结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时通知中国证监会并通知基金
托管东说念主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应
当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金照料东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行
为承担包袱；
（23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诳骗诉讼权益或实施其他法律步履；
（24）基金照料东说念主在召募技巧未能达到基金的备案条款，《基金合同》弗成收效，基金
照料东说念主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期
结果后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）扩充收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称号：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层
办公地址：深圳市福田区福华一说念 125 号国信金融大厦 19 楼
邮政编码：518001
法定代表东说念主：张纳沙
成连忙间：1994 年 6 月 30 日
基金托管业务批准文号：证监许可20131666 号
组织现象：股份有限公司
注册老本：东说念主民币 96.12 亿元
存续技巧：捏续谋略
（二） 基金托管东说念主的权益与义务
《运作办法》偏激他相关章程，基金托管东说念主的权益包括但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全守护基金财
产；
（2）依《基金合同》商定得到基金托管费以及法律法依次程或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违犯《基金合同》及
国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监
会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据干系阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理场外证券来回资金计帐。
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；
（7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权益。
《运作办法》偏激他相关章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：
（1）以浑厚信用、力争尽职的原则捏有并安全守护基金财产；
（2）征战特等的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备有余的、及格的闇练
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托行状宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对
所托管的不同的基金鉴识竖立账户，零丁核算，分账照料，保证不同基金之间在账户竖立、
资金划拨、账册记录等方面相互零丁；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）守护由基金照料东说念主代表基金订立的与基金相关的要紧合同及相关凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的
商定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意难懂，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程另有章程外，在
基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要
求，或因向审计、法律等外部专科照管人提供干事需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金照料东说念主野心的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价；
（9）办理与基金托管业务举止相关的信息走漏事项；
（10）对基金财务司帐通知、季度通知、中期通知和年度通知出具认识，诠释基金照料
东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金照料东说念主有未扩充《基
金合同》章程的步履，还应当诠释基金托管东说念主是否选择了稳健的措施；
（11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵府保存期限不少于法定
最低期限；
（12）从基金照料东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；
（13）按章程制作干系账册并与基金照料东说念主查对；
（14）依据基金照料东说念主的指示或相关章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》偏激他相关章程，召集基金份额捏有东说念主大会或配合
基金照料东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金照料东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；
（18）面对结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时通知中国证监会，并通知基
金照料东说念主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其
退任而免除；
（20）按章程监督基金照料东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管
理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；
（21）扩充收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。
三、基金份额捏有东说念主
基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投
资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事
东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以
在《基金合同》上书面签章或署名为必要条款。
每份基金份额具有同等的正当权益。
《运作办法》偏激他相关章程，基金份额捏有东说念主的权益包括但不限
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；
（7）监督基金照料东说念主的投资运作；
（8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金干事机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权益。
《运作办法》偏激他相关章程，基金份额捏有东说念主的义务包括但不限
于：
（1）发达阅读并遵循《基金合同》、招募诠释书等信息走漏文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自己风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关怀基金信息走漏，实时诳骗权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律法则和《基金合同》所章程的用度，根据
法律法则及证券来回所对股份减捏的干系章程进行认购、申购，并实时履行因认购、申购可
能产生的减捏章程干系义务；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》休止的有限包袱；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；
（7）扩充收效的基金份额捏有东说念主大会的决定；
（8）返还在基金来回过程中因任何原因得到的不妥得利；
（9）遵循基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系来回及业务法则；
（10）提供基金照料东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常地更新和补充，并保
证其真正性；
（11）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。
第二部分 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的门径和法则
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主构成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有平等的投票权。
本基金份额捏有东说念主大会不征战日常机构。
一、召开事由
国证监会另有章程的除外：
（1）除本合同另有商定外，休止《基金合同》
；
（2）更换基金照料东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调治基金运作方式；
（5）进步基金照料东说念主、基金托管东说念主的报恩步履；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并（法律法则、基金合同和中国证监会另有章程的除外）；
（8）除本合同另有商定外，变更基金投资宗旨、范围或计谋；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会门径；
（10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或总共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主
（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就合并事项书面要求召开基金份额捏
有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏
有东说念主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法则和《基金合同》章程的范围内养息本基金的申购费率、赎回费率或收
费方式；
（3）加多、减少、养息基金份额类别竖立；
（4）养息基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价构成，养息申购赎回清单的内容；
（5）养息基金份额净值、申购赎回清单的野心和公告时候或频率；
（6）基金照料东说念主、证券来回所、登记机构、代销机构养息相关基金认购、申购、赎回、
来回、收益分派、非来回过户、转托管等业务的法则；
（7）基金推出新业务或干事；
（8）基金在其他证券来回所上市、通畅场外申购赎回等业务；
（9）因相应的法律法则、深圳证券来回所或者登记结算机构的干系业务法则发生变动
而应当对《基金合同》进行修改；
（10）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；
（11）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
集。
议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管东说念主。
基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起
份额捏有东说念主大会，应当向基金照料东说念主忽视书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主
忽视书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知
忽视提议的基金份额捏有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开并通知基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。
捏有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻
碍、搅扰。
三、召开基金份额捏有东说念主大会的通知时候、通知内容、通知方式
额捏有东说念主大通晓知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议现象；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时候和地点;
（5）会务常设料到东说念主姓名及料到电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要通知的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关偏激料到方式和料到东说念主、书面
表决认识寄交的截止时候和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金照料东说念主到指定地点对表决认识
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通知基金照料东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决认识的计票遵守。
四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。
现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金照料东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期相宜以下条款时，不错进行
基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主捏有基金份
额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释相宜法律法则、
《基金合同》和会议通知的章程，
何况捏有基金份额的凭证与基金照料东说念主捏有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证袒露，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
通知商定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或
会议通知商定的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条款时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》商定公布会议通知后，在 2 个职责日内结合公布干系
领导性公告，法律法则和中国证监会另有章程的除外；
（2）召集东说念主按基金合同商定通知基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托
管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的方式收取基金份
额捏有东说念主的书面表决认识；基金托管东说念主或基金照料东说念主经通知不参加收取书面表决认识的，不
影响表决遵守；
（3）本东说念主平直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的，基金份额捏有东说念主所捏有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东说念主平直出具书
面认识或授权他东说念主代表出具书面认识基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具书面认识或授权他东说念主
代表出具书面认识；
（4）上述第（3）项中平直出具书面认识的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意
见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理东说念主出具的托福东说念主捏
有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释相宜法律法则、《基金合同》和会议通
知的章程，并与基金登记机构记录相符。
用网罗、电话或其他方式进行表决，或者给与网罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议
并表决。在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式
相结合的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议门径比照现场开会和通信方式开会的门径进行。
五、议事内容与门径
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法则、基金合
同和中国证监会另有章程的除外）、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集
东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会磋商的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召贴近议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条章程门径细目和公布监票东说念主，
然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金照料
东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主捏；要是基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，
则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名
基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和
料到方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后
六、表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和卓著决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以卓著决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有章程或基金合同另有商定外，转
换基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》
、本基金与其他基金
合并以卓著决议通过方为灵验。
基金份额捏有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据解释，不然提交相宜会议通
知中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议通知章程的书
面表决认识视为灵验表决，表决认识恶浊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面认识的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会
议运行后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然
由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏
有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份
额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主连忙公布计票
结果。
（3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以
一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当连忙公布再行盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影
响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决认识的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 个职责日内按照法律法则和中国证监会干系
章程的要求在章程引子上公告。
基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当扩充收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。
收效的基金份额捏有东说念主大会决议对合座基金份额捏有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有拘谨
力。
九、对于本基金的聚积基金所捏本基金份额诳骗表决权的方式
若以本基金为宗旨基金且基金照料东说念主和基金托管东说念主与本基金同样的聚积基金的基金合
同收效，鉴于本基金和聚积基金的干系性，本基金聚积基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有
的聚积基金的基金份额诳骗宗旨 ETF 捏有东说念主大会的召集权、平直出席或者托福代表出席本
基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。在野心参会份额和计票时，聚积基金捏有东说念主捏有的
享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，聚积
基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的聚积基金份额占聚积基金总份
额的比例，野心结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金聚积基金的捏有东说念主，如经
基金照料东说念主说明其单独或总共捏有的聚积基金基金份额所对应的本基金份额不少于本基金
总份额的 10%的，可对本基金诳骗基金份额捏有东说念主大会的召集权。
如本基金召开基金份额捏有东说念主大会，本基金聚积基金的基金份额捏有东说念主有权躬行出席/
出具书面表决认识或以代理投票授权托福书托福代表出席/出具书面表决认识，并有权按照
所捏有的聚积基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。
聚积基金的基金照料东说念主不应以聚积基金的口头代表聚积基金的合座基金份额捏有东说念主以
本基金的基金份额捏有东说念主的身份诳骗表决权，但可接受聚积基金的特定基金份额捏有东说念主的委
托以聚积基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表
决。
十、法律法则或监管部门对基金份额捏有东说念主大会另有章程的，从其章程。
十一、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条款、议事门径、表决条款等规
定，但凡平直援用法律法则的部分，如改日法律法则修改导致干系内容被取消或变更的，基
金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和养息，无
需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
第三部分 基金收益分派原则、扩充方式
一、基金收益分派原则
具体分派决策以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动失掉
为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值；
在不违犯法律法则且对现存基金份额捏有东说念主利益无要紧骨子不利影响的情况下，基金
照料东说念主、登记机构经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行稳健门径后可对基金收
益分派原则进行养息，不需召开基金份额捏有东说念主大会。
二、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方
式等内容。
三、收益分派决策的细目、公告与实施
本基金收益分派决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》
的相关章程在章程引子公告。
四、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第四部分 与基金财产照料、运用相关用度的索求、支付方式与比例
一、基金用度的种类
《基金合同》收效后与基金干系的信息走漏费
用；
的各项合理用度；
二、基金用度计提方法、计提步履和支付方式
本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.50 %年费率计提。
照料费的野心方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照料费
E 为前一日的基金资产净值
基金照料费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的财务数据，
自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具资金
划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的野心方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的财务数据，
自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具资金
划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据相关法则及相应条约章程，按费
用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的现象
下列用度不列入基金用度：
损失；
列支；
四、基金税收
本基金支付给基金照料东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税
务主管机关的章程。
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。基金财
产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关
税收征收的章程代扣代缴。
第五部分 基金财产的投资标的和投资限定
一、投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资宗旨，基金还可投
资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板、港股通标的股票及中国证监会注册或核准上
市的股票）
、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短
期融资券、超短期融资券、次级债券、方位政府债券、可调治债券、可交换债券偏激他经中
国证监会允许投资的债券）
、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产撑捏证券、
货币阛阓器用（含同行存单、债券回购等）
、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金
投资的其他金融器用。本基金可根据法律法则的章程参与融资、转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行稳健门径后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资
产净值的 90%。本基金在每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴
纳的来回保证金后，应当保捏不低于来回保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金照料东说念主在履行稳健门径后，
不错养息上述投资品种的投资比例。
二、投资限定
基金的投资组合应罢职以下限定：
（1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；
（2）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产撑捏证券的比例，不得跳跃基金资产净
值的 10%；
（3）本基金捏有的全部资产撑捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；
（4）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产撑捏证券的比例，不得跳跃该资产撑捏
证券限度的 10%；
（5）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产撑捏证券，不得
跳跃其种种资产撑捏证券总共限度的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑捏证券。基金捏有资
产撑捏证券技巧，要是其信用等第下落、不再相宜投资步履，应在评级通知发布之日起 3
个月内赐与全部卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值
的 40%，投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得
延期；
（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳跃本基金资产净值的 15%；
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照料东说念主之外的成分以致基金不符
合该比例限定的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回
购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同商定的投资范围保捏一致；
（11）基金在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值
的 10%；在职何来回日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票总市
值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一
来回日基金资产净值的 20%；
（12）基金在职何来回日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值
的 15%；基金在职何来回日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的债券
总市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得
跳跃上一来回日基金资产净值的 30%；
（13）在职何来回日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之
和，不得跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）、资产撑捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个来回日日
终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保捏不低于来回
保证金一倍的现款；
（14）
基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；
开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的
全额现款或来回所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得
跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数野心；
（15）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；
（16）在职何来回日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得
跳跃基金资产净值的 95%；
（17）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：
A、出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借
证券应纳入《流动性风险照料章程》所述流动性受限证券的范围；
B、参与出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的 30%；
C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；
D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权
平均野心；
（18）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来回的股票扩充，与境内上市来回
的股票合并野心；
（19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他投资限定。
除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、
基金限度变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限定、港股通额度不及等基金
照料东说念主之外的成分以致基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个
来回日内进行养息，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、
基金限度变动等基金照料东说念主之外的成分以致基金投资不相宜上述（17）章程的，基金照料东说念主
不得新增证券出借业务。法律法则另有章程时，从其章程。
基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的相关商定。在上述技巧内，本基金的投资范围、投资计谋应当相宜基金合同的商定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效之日起运行。
要是法律法则或监管部门对本基金合同商定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的
章程为准。法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行稳健程
序后，则本基金投资不再受干系限定，自动遵循届时灵验的法律法则或监管章程，不需召开
基金份额捏有东说念主大会审议。
为孤寒基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏激他不正大的证券来回举止；
（6）法律、行政法则和中国证监会章程阻隔的其他举止。
基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、履行限度东说念主或者
与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资计谋，罢职基金份额捏有东说念主利益优先原则，谨防利益
打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱扩充。干系来回必须事前
得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与走漏。要紧关联来回应提交基金照料东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项
进行审查。
如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述阻隔性章程，基金照料东说念主在履行稳健门径
后，本基金可不受上述章程的限定或以变更后的章程为准，不需另行召开基金份额捏有东说念主大
会。
第六部分 基金资产净值的野心方法和公告方式
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周
在章程网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通
过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏怒放日的基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站走漏半年度和年度
临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
第七部分 基金合同打消和休止的事由、门径以及基金财产计帐方式
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法依次程和基金合同商定可不经基
金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
后两日内在章程引子公告。
二、《基金合同》的休止事由
有下列情形之一的，经履行干系门径后，
《基金合同》应当休止：
链接的；
标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主召集基金份额捏
有东说念主大会对处罚决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的计帐
组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐
小组不错聘用必要的职责主说念主员。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐通知；
（5）聘用司帐师事务所对计帐通知进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐通知出具法
律认识书；
（6）将计帐通知报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐通知经相宜《证券法》章程的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐通知报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。
第八部分 争议处罚方式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，应通
过友好协商或者融合处罚。当事东说念主不肯通过协商、融合处罚或者协商、融合不成的，任何
一方当事东说念主均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁法则按照平淡程
序进行仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是终端的，并对各方当事东说念主均有拘谨力。除
非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。
争议处理技巧，基金照料东说念主和基金托管东说念主应信守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，链接
针织、力争、尽职地履行《基金合同》章程的义务，孤寒基金份额捏有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本合同之宗旨，不包括香港卓著行政区、澳
门卓著行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。
第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》蓝本一式三份，除上报相关监管机构一式一份外，基金照料东说念主、基金托管
东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律遵守。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合
和营业场合查阅。
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