安信基金管制有限背负公司
安信中证一带一说念主题指数型
证券投资基金基金合同
（2025 年 1 月创新）
(由安信中证一带一说念主题指数分级证券投资基金远离分级
运作变更而来)
基金管制东说念主：安信基金管制有限背负公司
基金托管东说念主：招商证券股份有限公司
二零二五年一月
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
目 录
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
第一部分 媒介
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
权益义务，范例基金运作。
典》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《中华东说念主
民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、
《公开召募证券投资基金运作管制办
法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》(以下
简称“《信息败露办法》”)、
《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制章程》
(以下简称“《流动性风险管制章程》”)、《公开召募证券投资基金运作指挥第 3
号——指数基金指挥》（以下简称《指数基金指挥》）和其他筹商法律法则。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其
他与基金筹商的触及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有窒碍，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同过头他筹商章程享有权益、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金由安信中证一带一说念主题指
数分级证券投资基金远离分级运作变更而来，安信中证一带一说念主题指数分级证
券投资基金由基金管制东说念主依照《基金法》、基金合同过头他筹商章程召募，并经
中国证券监督管制委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对安信中证一带一说念主题指数分级证券投资基金远离分级运作
并变更为本基金的备案，并不标明其对本基金的投资价值、收益及商场远景作念出
本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
投资者应当谨慎阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品府上提要等信息
败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
基金管制东说念主依照恪尽责守、浑厚信用、严慎尽力的原则管制和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪瑕玷限定未达约定主见、
指数编制机构罢手作事、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
四、基金管制东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有窒碍，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法则的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法则的章程为准。
六、本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或向上基金份额总和的
登记机构本事条件不允许等基金管制东说念主无法赐与限定的情形导致被迫达到或超
过 50%的除外。
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
中证一带一说念主题指数分级证券投资基金远离分级运作并变更而来
金基金合同》及对本基金合同的任何灵验创新和补充
一说念主题指数型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验创新和补充
书》过头更新
市往来公告书》
金居品府上提要》过头更新
司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、请问等
会第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委
员会第三十次会议创新，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投
资基金法》及颁布机关对其经常作念出的创新
委员会第十五次会议创新，自 2020 年 3 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券
法》及颁布机关对其经常作念出的创新
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其经常作念出
的创新
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其经常作念
出的创新
的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的创新
布机关对其经常作念出的创新
日实施的《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》及颁布机
关对其经常作念出的创新
务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主
正当登记并存续或经筹商政府部门批准修复并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管制办法》及筹商法律法则章程使用来自境外的资金进
行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格
境外机构投资者
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
东说念主
的申购、赎回、调节、转托管及按时定额投资等业务
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
金销售业务经历并与基金管制东说念主签订了基金销售作事代理公约，代为办理基金销
售业务的机构，以及可通过深圳证券往来所往来系统办理基金销售业务的会员单
位。其中可通过深圳证券往来所往来系统办理本基金销售业务的机构必须是具有
基金销售业务经历、并经深圳证券往来所和中国证券登记结算有限背负公司认同
的、可通过深圳证券往来所往来系统办理本基金销售业务的深圳证券往来所会员
单元
投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结
算、代理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非往来过户等
限背负公司或接受安信基金管制有限背负公司托福代为办理登记业务的机构。本
基金的 A 类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限背负公司，C 类基金
份额的登记机构为安信基金管制有限背负公司
背负公司/安信基金管制有限背负公司注册的洞开式基金账户、用于记载其捏有
的、基金管制东说念主所管制的基金份额余额过头变动情况的账户
构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
深圳证券往来所东说念主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户
合同》奏效日，《安信中证一带一说念主题指数分级证券投资基金基金合同》自同
一日失效
产计帐完结，计帐效果报中国证监会备案并赐与公告的日历
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
责任日
《业务法令》：指深圳证券往来所发布实施的《深圳证券往来所证券投资
基金往来和申购赎回实施细目》、
《深圳证券往来所证券投资基金上市法令》及对
其经常作念出的创新，中国证券登记结算有限背负公司发布实施的《中国证券登记
结算有限背负公司上市洞开式基金登记结算业求实施细目》及对其经常作念出的修
订，本公司发布实施的《安信基金管制有限背负公司洞开式基金业务法令》及对
其经常作念出的创新，以及销售机构业务法令等筹生意务法令和实施细目
请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
告章程的条件，央求将其捏有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调节为基
金管制东说念主管制的其他基金基金份额的步履
捏基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
款日、扣款金额及扣款容貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资容貌
总和加上基金调节中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调节中
转入央求份额总和后的余额)向上上一洞开日全部基金份额的 10%
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精辟
申购款过头他财富的价值总和
值和基金份额净值的过程
基金份额捏有东说念主作事的用度
费收取容貌、登记机构等事项的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认
购/申购时收取认购/申购用度、赎回时收取赎回用度，但不从本类别基金财富中
计提销售作事费的，称为 A 类基金份额；在投资东说念主申购时不收取申购用度、赎
回时收取赎回用度，且从本类别基金财富上钩提销售作事费的，称为 C 类基金
份额，A 类基金份额登记机构为中国证券登记结算有限背负公司，投资者不错通
过场外申购赎回、场内申购赎回两种容貌杀青 A 类基金份额的往来；C 类基金
份额登记机构为安信基金管制有限背负公司，C 类基金份额不上市往来，也不开
设场内申购、赎回的容貌，投资者不错通过场外容貌申购与赎回 C 类基金份额
刊及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网
站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介
易系统办理基金份额申购和赎回业务的基金销售机构和场面
基金份额申购、赎回和上市往来业务的场面
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
系统或安信基金管制有限背负公司基金注册登记系统，通过场外售售机构申购的
基金份额登记在本系统
系统，通过场内会员单元申购或通过上市往来买入的 A 类基金份额登记在本系
统
买卖本基金基金份额的步履
不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（往来单元）之间进
行转登记的步履
系统和证券登记系统间进行转登记的步履
事件。
以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购
与银行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受
限的新股及非公设备行股票、财富支捏证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或
往来的债券等
值的容貌，将基金和洽投资组合的商场冲击成老实派给实践申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损
害并得到自制对待。
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作容貌
契约型洞开式
四、基金的投资主见
本基金罗致指数化投资策略，详细追踪中证一带一说念主题指数。在正常商场
情况下，力求将基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度都备值
限定在 0.35%以内，年追踪瑕玷限定在 4%以内。
五、基金存续期限
不按时
六、标的指数
本基金的标的指数为中证一带一说念主题指数。
七、基金份额类别
本基金根据认购/申购用度、赎回用度、销售作事费收取容貌、登记机构等
事项的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购时收取认购/申购
用度、赎回时收取赎回用度，但不从本类别基金财富上钩提销售作事费的，称为
A 类基金份额；在投资东说念主申购时不收取申购用度、赎回时收取赎回用度，且从本
类别基金财富上钩提销售作事费的，称为 C 类基金份额。A 类基金份额登记机
构为中国证券登记结算有限背负公司，投资者不错通过场外申购赎回、场内申购
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
赎回两种容貌杀青 A 类基金份额的往来；C 类基金份额登记机构为安信基金管
理有限背负公司，C 类基金份额不上市往来，也不开设场内申购、赎回的容貌，
投资者不错通过场外容貌申购与赎回 C 类基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额辨认诞生基金代码。由于基金用度的不同，本
基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将辨认计较基金份额净值并单独公告。
投资东说念主可自行采纳申购的基金份额类别。C 类基金份额不开设场内申购、赎
回的容貌，投资者仅不错通过场外容貌申购与赎回 C 类基金份额。
本基金筹商基金份额类别的具体诞生、费率水对等由基金管制东说念主确定，并在
招募说明书中列示。
在不违抗法律法则、基金合同章程的前提下，根据基金运作情况，基金管制
东说念主可在对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，在履行适应设施后增
加新的基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售等，无需召开基金份额捏有
东说念主大会审议。和洽实施前基金管制东说念主需依照《信息败露办法》的章程实时公告。
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
第四部分 基金的历史沿革
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金由安信中证一带一说念主题指数
分级证券投资基金远离分级运作并变更而来。
安信中证一带一说念主题指数分级证券投资基金依据《基金法》于 2015 年 4
月 29 日获中国证监会证监许可【2015】770 号文准予召募。
安信中证一带一说念主题指数分级证券投资基金基金管制东说念主为安信基金管制
有限背负公司，基金托管东说念主为招商证券股份有限公司。基金管制东说念主于 2015 年 5
月 14 日取得中国证监会书面阐明，安信中证一带一说念主题指数分级证券投资基
金基金合同奏效。
根据《安信中证一带一说念主题指数分级证券投资基金基金合同》约定，安信
中证一带一说念主题指数分级证券投资基金应根据《对于范例金融机构财富管制业
务的领导想法》等法律法则章程远离安信一带一说念 A 份额与安信一带一说念 B 份
额的运作，无需召开基金份额捏有东说念主大会。据此，基金管制东说念主已于 2020 年 12
月 2 日在章程媒介发布《对于安信中证一带一说念主题指数分级证券投资基金之安
信一带一说念 A 份额和安信一带一说念 B 份额远离运作并修改基金合同的公告》，向
深圳证券往来所申问候信中证一带一说念主题指数分级证券投资基金之安信一带
一说念 A 份额和安信一带一说念 B 份额两级子份额退市，并于 2020 年 12 月 31 日（基
金折算基准日）进行基金份额折算，《安信中证一带一说念主题指数型证券投资基
金基金合同》于基金折算基准日次一日庄重奏效，《安信中证一带一说念主题指数
分级证券投资基金基金合同》同期失效。
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
第五部分 基金的存续
《基金合同》奏效后，贯串 20 个责任日基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或
者基金财富净值低于 5000 万元的，基金管制东说念主应当在按时说明中赐与败露；连
续 60 个责任日出现前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会说明并疏边远置
决策，如调节运作容貌、与其他基金合并或者远离基金合同等，并召开基金份额
捏有东说念主大会进行表决。
法律法则另有章程时，从其章程。
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
第六部分 基金份额的上市往来
一、基金份额的上市往来
基金合同奏效后，在合乎法律法则和深圳证券往来所章程的上市条件的情况
下，基金管制东说念主将根据筹商章程，央求本基金的 A 类基金份额上市往来。本基
金的 C 类基金份额不上市往来。
二、上市往来的地点
本基金上市往来的地点为深圳证券往来所。
三、上市往来的时候
在确定上市往来的时候后，基金管制东说念主应依据法律法则章程在章程媒介上刊
登基金份额《上市往来公告书》。
四、上市往来的法令
本基金在深圳证券往来所的上市往来需遵照《深圳证券往来所证券投资基金
上市法令》、《深圳证券往来所往来法令》等筹商章程。
五、上市往来的用度
基金份额上市往来的用度按照深圳证券往来所筹商章程办理。
六、上市往来的行情揭示
基金份额在深圳证券往来所挂牌往来，往来行情通过行情发布系统揭示。行
情发布系统同期揭示基金前一往来日的基金份额净值。
七、上市往来的停复牌、暂停上市、规复上市和远离上市
基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和远离上市按照《基金法》筹商规
定和深圳证券往来所的筹商章程践诺。
八、筹商法律法则、中国证监会及深圳证券往来所对基金上市往来的法令等
筹商章程内容进行和洽的，基金合同相应赐与修改，且此项修改毋庸召开基金份
额捏有东说念主大会。
九、若深圳证券往来所、中国证券登记结算有限背负公司增多了基金上市交
易的新功能，基金管制东说念主不错在履行适应的设施后增多相应功能。
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
第七部分 基金份额的申购与赎回
本基金基金合同奏效后，投资东说念主可通过场内或场外两种容貌对 A 类基金份
额进行申购与赎回，投资者仅可通过场外容貌对 C 类基金份额进行申购与赎回。
一、申购和赎回场面
基金份额的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制
东说念主在招募说明书或其他筹商公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售
机构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务
的营业场面或按销售机构提供的其他容貌办理基金份额的申购与赎回。
投资东说念主持理基金份额场内申购和赎回业务的场面为具有基金销售业务经历
且经深圳证券往来所和中国证券登记结算有限背负公司认同的深圳证券往来所
会员单元。投资东说念主需使用深圳证券账户，通过深圳证券往来所往来系统办理基金
份额场内申购、赎回业务。
投资东说念主持理基金份额场外申购和赎回业务的场面为基金管制东说念主直销机构和
场外代销机构。投资东说念主需使用中国证券登记结算有限背负公司或安信基金管制有
限背负公司开立的洞开式基金账户办理基金份额场外申购、赎回业务。
投资东说念主应当在基金管制东说念主和场内、场外代销机构办理基金份额申购、赎回业
务的营业场面或按基金管制东说念主和场内、场外代销机构提供的其他容貌办理基金份
额的申购和赎回。本基金场内、场外代销机构名单将由基金管制东说念主在招募说明书
或其他公告中列明。
基金管制东说念主可根据情况变更或增减代销机构，并赐与公告。
若基金管制东说念主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等往来容貌，投资
东说念主不错通过上述容貌进行申购与赎回。
二、申购和赎回的洞开日实时候
深圳证券往来所、上海证券往来所的正常往来日为基金份额的申购、赎回开
放日。场内业务办理时候为深圳证券往来所往来日往来时候，场外业务办理时候
以各销售机构的章程为准，但基金管制东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本
基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
基金合同奏效后，若出现新的证券往来商场、证券往来所往来时候变更或其
他罕见情况，基金管制东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的和洽，但
应在实施日前依照《信息败露办法》的筹商章程在章程媒介上公告。
基金管制东说念主应在开动办理申购赎回的具体日历前依照《信息败露办法》的有
关章程在章程媒介上公告。
基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、
赎回或者调节。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候忽视申购、赎回或调节
央求且登记机构阐明接受的，其申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、
赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
额净值为基准进行计较；
基金份额时按照登记机构登记的先后纪律进行端正赎回；
务时，需顺从深圳证券往来所的筹生意务法令。若筹商法律法则、中国证监会、
深圳证券往来所或中国证券登记结算有限背负公司对场内申购、赎回业务法令有
新的章程，按新章程践诺。
基金管制东说念主可根据基金运作的实践情况照章对上述原则进行和洽。基金管制
东说念主必须在新法令开动实施前依照《信息败露办法》的筹商章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的设施
投资东说念主必须根据销售机构章程的设施，在洞开日的具体业务办理时候内忽视
申购或赎回的央求。
投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购奏效。基
金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
东说念主在提交申购央求时须按销售机构章程的容貌备足申购资金，投资东说念主在提交赎回
央求时须捏有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。
投资东说念主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理
法令等在顺从基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为
准。
申购罗致全额缴款容貌，若申购资金在章程时候内未全额到账则申购不成
立。若申购不成立或无效，基金管制东说念主或基金管制东说念主指定的代销机构将投资东说念主已
缴付的申购款项本金退还给投资东说念主，基金管制东说念主及基金托管东说念主不承担该退回款项
产生的利息等损失。
投资东说念主赎回央求得手后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款
项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同筹商条目处理。
基金管制东说念主应以往来时候收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日看成申购
或赎回央求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有
效性进行阐明。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销
售网点柜台或以销售机构章程的其他容貌查询央求的阐明情况。
基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得手，而仅代表销
售机构确乎吸收到央求。申购的阐明以登记机构或基金管制东说念主的阐明效果为准。
对于央求的阐明情况，投资东说念主应实时查询。
基金管制东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时候进行和洽，
并提前公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或筹商公告。
体章程请参见招募说明书或筹商公告。
参见招募说明书或筹商公告。
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
基金管制东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。
基金管制东说念主基于投资运作与风险限定的需要，可选用上述措施对基金规模赐与控
制。具体见基金管制东说念主筹商公告。
定申购金额和赎回份额的数目限制。基金管制东说念主必须在和洽实施前依照《信息披
露办法》的筹商章程在章程媒介上公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途
在申购时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基
金财富上钩提销售作事费。
少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承
担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇罕见情
况，经中国证监会同意，不错适应延伸计较或公告。
说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书
中列示。本基金 C 类基金份额不收取申购用度。申购的灵验份额为净申购金额
除以当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份。场内申购份额计较
效果先按四舍五入的原则保留到少许点后两位，再罗致截位容貌，保留至整数位，
少许部分对应的申购资金返还至投资东说念主资金账户；场外申购份额计较效果按四舍
五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回金额单元为元。本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回费率由基金管制东说念主决定，
并在招募说明书中列示。赎回金额为按实践阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基
金份额的基金份额净值并扣除相应的用度。上述计较效果均按四舍五入方法，保
留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
列入基金财产，主要用于本基金的商场引申、销售、登记等各项用度。C 类基金
份额不收取申购用度。
基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取。其中对捏续捏有
期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产，对于捏续
捏有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，应根据法律法则章程的比例归入基金
财产，赎回费未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
方法、赎回费率、赎回金额具体的计较方法和收费容貌由基金管制东说念主根据基金合
同的章程确定，并在招募说明书中列示。基金管制东说念主不错在基金合同约定的范围
内和洽费率或收费容貌，并最迟应于新的费率或收费容貌实施日前依照《信息披
露办法》的筹商章程在章程媒介上公告。
后，罗致舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵
循筹商法律法则以及监管部门、自律组织的章程。
场情况制定基金促销规划，按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动
时期，按筹商监管部门要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错适应调低本基金的
申购费率、赎回费率和销售作事费率。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求：
投资东说念主的申购央求。
金财富净值。
额捏有东说念主利益时。
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他现存基金份额捏有东说念主利益的情形。
份额的比例达到或者向上 50%，或者变相粉饰 50%辘集度的情形时。
比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。
格且罗致估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管制东说念主应当选用暂停接受基金申购央求的措施。
发生上述第 1、2、3、5、8、9 项之一且基金管制东说念主决定暂停申购时，基金
管制东说念主应当根据筹商章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购申
请被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主，基金管制东说念主及基金
托管东说念主不承担该退回款项产生的利息等损失。在暂停申购的情况遗弃时，基金管
理东说念主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回
款项：
投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。
金财富净值。
管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求。
格且罗致估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管制东说念主应当选用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停基金份额捏有东说念主的赎回央求或者
减速支付赎回款项时，基金管制东说念主应实时向中国证监会备案，已阐明的赎回央求，
基金管制东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求
量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第
当日可能未获受理部分赐与打消。当出现暂停赎回或减速支付赎回款项时，场内
赎回央求按照深圳证券往来所及中国证券登记结算有限背负公司的筹生意务规
则办理。在暂停赎回的情况遗弃时，基金管制东说念主应实时规复赎回业务的办理并予
以公告。
九、巨额赎回的情形及处理容貌
若本基金单个洞开日内的基金净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调节
中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调节中转入央求份额总和
后的余额)向向前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了巨额赎回。
当基金出现巨额赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的财富组合情景决定
全额赎回或部分脱期赎回。
（1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回央求时，
按正常赎回设施践诺。
（2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有困难或认
为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大
波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日全部基金份额的 10%
的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户
赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，
将自动转入下一个洞开日继续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回央求将被打消。脱期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并
处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此
类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未
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能赎回部分作自动脱期赎回处理。
当出现巨额赎回时，场内赎回央求按照深圳证券往来所和中国证券登记结算
有限背负公司相应法令进行处理；基金调节中转出份额的央求的处理容貌衔命相
关的业务法令及届时开展调节业务的公告。
（3）暂停赎回：本基金贯串 2 个洞开日以上(含本数)发生巨额赎回，如基
金管制东说念主以为有必要，可暂停接受赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付
赎回款项，但不得向上 20 个责任日，并应当在章程媒介上进行公告。
（4）本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额捏有东说念主向上基金总份额 50%
以上的赎回央求情形的，除未向上基金总份额 50%以内的赎回央求按上述章程办
理赎回央求外，基金管制东说念主不错对单个基金份额捏有东说念主向上基金总份额 50%以上
部分的赎回央求脱期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选
择脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日继续赎回，
直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被打消。
脱期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该
类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主
在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部
分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
当发生上述巨额赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书章程的其他容貌在 3 个往来日内请问基金份额捏有东说念主，说明筹商处理方
法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告
定媒介上刊登暂停公告。
筹商章程，最迟于再行洞开日在章程媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也
不错根据实践情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时候，届时不再另行
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发布再行洞开的公告。
十一、基金调节
基金管制东说念主不错根据筹商法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金
与基金管制东说念主管制的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节
费，筹商法令由基金管制东说念主届时根据筹商法律法则及本基金合同的章程制定并公
告，并提前请问基金托管东说念主与筹商机构。
十二、按时定额投资规划
基金管制东说念主不错为投资东说念主持理本基金的按时定额投资规划，具体法令由基金
管制东说念主另行章程。投资东说念主在办理按时定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，
每期扣款金额必须不低于基金管制东说念主在筹商公告或更新的招募说明书中所章程
的按时定额投资规划最低申购金额。
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第八部分 基金份额的登记、转托管过头他业务
一、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管
（1）本基金的份额罗致分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登
记在登记结算系统基金份额捏有东说念主洞开式基金账户下；场内认购、申购或上市交
易买入的基金份额登记在证券登记系统基金份额捏有东说念主深圳证券账户下。
（2）登记在证券登记系统中的基金份额不错平直央求场内赎回，不错在本
基金上市往来后在二级商场卖出，也不错通过跨系统转托管转至登记结算系统后
央求场外赎回。
（3）登记在登记结算系统中的基金份额既不错平直央求场外赎回，也不错
通过跨系统转托管转至证券登记系统后央求场内赎回，或在本基金上市往来后在
二级商场卖出。
（1）系统内转托管是指基金份额捏有东说念主将捏有的基金份额在登记结算系统
内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（往来单元）之间
进行转登记的步履。
（2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额捏有东说念主在变更办理基金份额
赎回业务的销售机构（网点）时，须办理已捏有基金份额的系统内转托管。
（3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额捏有东说念主在变更办理基金份额
场内赎回或往来的会员单元（往来单元）时，须办理已捏有基金份额的系统内转
托管。
（4）本基金基金份额的系统内转托管按照登记机构的筹商章程办理。处于
质押、冻结状态、处于召募期内及登记机构章程的其他情形时，不可办理系统内
转托管。
（1）跨系统转托管是指基金份额捏有东说念主将捏有的 A 类基金份额在登记结算
系统和证券登记系统之间进行转托管的步履。除经基金管制东说念主另行公告外，C 类
基金份额捏有东说念主不可办理跨系统转托管。
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（2）基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限背负公
司及深圳证券往来所的筹商章程办理。
（3）处于质押、冻结状态及深圳往来所、登记机构章程的其他情形时，基
金份额不可办理跨系统转托管。
二、基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额捏有东说念主通
过中国证监会认同的往来场面或者往来容貌进行份额转让的央求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额捏有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。
三、基金的非往来过户
基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺而产生
的非往来过户以及登记机构认同、合乎法律法则的其它非往来过户。不论在上述
何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主，或
者是按照筹商法律法则或国度有权机关要求的划转主体。
袭取是指基金份额捏有东说念主升天，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；
捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社
会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额捏有东说念主捏有的
基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织或者以其他容貌刑事背负。办理非
往来过户必须提供基金登记机构要求提供的筹商府上，对于合乎条件的非往来过
户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的表率收费。
四、基金份额的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。
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第九部分 基金合同当事东说念主及权益义务
一、基金管制东说念主
（一） 基金管制东说念主简况
称号：安信基金管制有限背负公司
住所：深圳市福田区福田街说念福安社区福华一说念 119 号安信金融大厦 29 楼
法定代表东说念主：刘入领
修复日历：2011 年 12 月 6 日
批准修复机关及批准修复文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895 号
组织口头：有限背负公司
注册老本：5.0625 亿元东说念主民币
存续期限：永续规划
筹商电话：0755－82509999
（二） 基金管制东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》落寞运用
并管制基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则章程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及筹商法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违抗了《基金合同》及国度筹商法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，
并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商步履进行监督和处
理；
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（9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及筹商法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励权益，为基金的利
益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；
（14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益愚弄诉讼权益或者
实施其他法律步履；
（15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供作事的外部机构；
（16）在合乎筹商法律、法则的前提下，制订和和洽筹商基金申购、赎回、
调节等的业务法令；
（17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以浑厚信用、严慎尽力的原则管制和运
用基金财产；
（4）配备弥散的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规划容貌管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互落寞，对所管制的不同基金辨认
管制，辨认记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选用适应合理的措施使计较种种基金份额申购、赎回和刊出价钱的方
法合乎《基金合同》等法律文献的章程，按筹商章程计较并公告种种基金财富净
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值、基金份额净值，确定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明；
（10）编制季度说明、中期说明和年度说明；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过头他筹商章程，履行信息败露
及说明义务；
（12）保守基金生意机密，不透露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过头他筹商章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予隐私，不
向他东说念主透露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有
东说念主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过头他筹商章程召集基金份额捏有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相
关府上不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时候发出，而况
保证投资者大概按照《基金合同》章程的时候和容貌，随时查阅到与基金筹商的
公开府上，并在支付合理成本的条件下得到筹商府上的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临放胆、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会
并请问基金托管东说念主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当
权益时，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额捏有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管制东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基
金事务的步履承担背负；
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
（23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益愚弄诉讼权益或实施其
他法律步履；
（24）践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（25）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（26）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称号：招商证券股份有限公司（简称：招商证券）
住所：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号
法定代表东说念主：霍达
成巧合间：1993 年 8 月 1 日
批准修复机关和批准修复文号：中国证监会证监机构字2002121 号
组织口头：股份有限公司
注册老本：86.97 亿元
存续时期：捏续规划
基金托管经历批文及文号：证监许可201478 号
（二） 基金托管东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全
撑捏基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基
金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的
情形，应报告中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据筹商商场法令，为基金开设证券/期货账户、为基金办理证券/期货
往来资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以浑厚信用、尽力尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；
（2）修复特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备弥散的、
及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金辨认诞生账户，落寞核算，分账管制，
保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册记载等方面相互落寞；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）撑捏由基金管制东说念主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账
户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交
割事宜；
（7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》过头他筹商章程另有
章程外，在基金信息公开败露前赐与隐私，不得向他东说念主透露；
（8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金财富净值、种种基金份额的基金份
额净值及种种基金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动筹商的信息败露事项；
（10）对基金财务司帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具想法，说
明基金管制东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是
基金管制东说念主有未践诺《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选用
了适应的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他筹商府上不少于法
定最低期限；
（12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
（13）按章程制作筹商账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或筹商章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过头他筹商章程，召集基金份额捏有东说念主
大会或配合基金管制东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管制东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临放胆、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会，
并请问基金管制东说念主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿背负，其抵偿
背负不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金管制东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金管制东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主
利益向基金管制东说念主追偿；
（21）践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额捏有东说念主
基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主看成《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
本基金吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章央求赎回或转让其捏有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
（5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会
审议事项愚弄表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金作事机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）珍重基金信息败露，实时愚弄权益和履行义务；
（4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》远离的
有限背负；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的不妥得利；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
第十部分 基金份额捏有东说念主大会
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。
一、召开事由
（1）远离《基金合同》；
（2）更换基金管制东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调节基金运作容貌；
（5）提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬劳表率或提高销售作事费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主见、范围或投资策略（法律法则和中国证监会另有规
定的除外）
；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会设施；
（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或所有捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额捏有东说念主就吞并事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（12）对基金当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）远离基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交
易所远离上市的除外；
（14）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
捏有东说念主大会的事项。
捏有东说念主大会：
（1）调低基金管制费、基金托管费；
（2）在法律法则和本基金合同章程的范围内且对现存基金份额捏有东说念主的利
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益不产生本体性不利影响的前提下和洽本基金的申购费率、调低赎回费率、调低
销售作事费率或变更收费容貌；
（3）因相应的法律法则、深圳证券往来所或登记机构的筹生意务法令发生
变动必须对基金合同进行修改；
（4）在法律法则和《基金合同》章程的范围内，在不提高现存基金份额捏
有东说念主适用的费率的前提下，修复新的基金份额级别，增多新的收费容貌；
（5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；
（7）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的以
外的其他情形。
（8）按照法律法则或本基金合同章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他
情形。
二、会议召集东说念主及召集容貌
金管制东说念主召集。
忽视书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面请问基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并请问基金管制
东说念主，基金管制东说念主应当配合。
为有必要召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管制东说念主忽视书面提议。基金管制
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面请问忽视提议的基
金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，单独或所有捏有基金总份额 10%
以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视
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书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书
面请问忽视提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，
应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并请问基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配
合。
一事项要求召开基金份额捏有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，
单独或所有捏有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召
集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份
额捏有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得艰苦、扰乱。
益登记日。
三、召开基金份额捏有东说念主大会的请问时候、请问内容、请问容貌
告。基金份额捏有东说念主大领悟知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议口头；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决容貌；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时候和地点；
（5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要请问的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东说念主大会所选用的具体通信容貌、托福的公证机关过头联
系容貌和筹商东说念主、书面表决想法寄交的截止时候和收取容貌。
决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面请问基金管制东说念主
到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行
书面请问基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金
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管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响表决
想法的计票效劳。
四、基金份额捏有东说念主出席会议的容貌
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会容貌、通信开会容貌或法律法则或监管
机构允许的其他容貌召开，会议的召开容貌由会议召集东说念主确定。
代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏
有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开
会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释合乎法律法则、《基金合
同》和会议请问的章程，而况捏有基金份额的凭证与基金管制东说念主捏有的登记府上
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证表现，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份
额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基
金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金
在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
口头在表决放胆日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面容貌进行表
决。
在同期合乎以下条件时，通信开会的容貌视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议请问后，在 2 个责任日内连
续公布筹商提醒性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定请问基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管制东说念主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按
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照会议请问章程的容貌收取基金份额捏有东说念主的书面表决想法；基金托管东说念主或基金
管制东说念主经请问不参加收取书面表决想法的，不影响表决效劳；
（3）本东说念主平直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法的，基金份额捏
有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；
若本东说念主平直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法基金份额捏有东说念主所
捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之
一（含三分之一）以上基金份额的捏有东说念主平直出具书面想法或授权他东说念主代表出具
书面想法；
（4）上述第（3）项中平直出具书面想法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面想法的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面想法的
代理东说念主出具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释符
正当律法则、《基金合同》和会议请问的章程，并与基金登记机构记载相符。
五、议事内容与设施
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定远离《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份
额捏有东说念主大会筹商的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的请问后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的容貌下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条章程设施确定和公
布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。
大会主捏东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主捏
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大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管制东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和
代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏有东说念主
看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效劳。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称号）和筹商容貌等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所请问的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和颠倒决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以
颠倒决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的容貌通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作容貌、更换
基金管制东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以颠倒
决议通过方为灵验。
基金份额捏有东说念主大会选用记名容貌进行投票表决。
选用通信容貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交
合乎会议请问中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
合乎会议请问章程的书面表决想法视为灵验表决，表决想法已然不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额
总和。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开
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审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主应当在会议开动后秘书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议开动
后秘书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当
场公布计票效果。
（3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀
疑，不错在秘书表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当飞快公布再行清
点效果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效劳。
在通信开会的情况下，计票容貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
八、奏效与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是罗致
通信容貌进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
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证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺奏效的基金份额捏有东说念主
大会的决议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对合座基金份额捏有东说念主、基金管制
东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。
九、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决
条件等章程，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致筹商内容
被取消或变更的，基金管制东说念主提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和和洽，
无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
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第十一部分 基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和设施
一、基金管制东说念主和基金托管东说念主职责远离的情形
（一） 基金管制东说念主职责远离的情形
有下列情形之一的，基金管制东说念主职责远离：
（二） 基金托管东说念主职责远离的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远离：
二、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换设施
（一） 基金管制东说念主的更换设施
的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过；
金管制东说念主；
更换基金管制东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议应经中国证监会备案；
捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程媒介公告；
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料，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主持理基金管制业务的交代手续，临
时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时吸收。新任基金管制东说念主应与基金托管东说念主核
对基金财富总值；
所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东说念主筹商的称号字样。
（二） 基金托管东说念主的更换设施
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过；
金托管东说念主；
更换基金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议应经中国证监会备案；
捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程媒介公告；
府上，实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主与基金管制东说念主查对基金财富总值；
所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案。
（三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和设施。
以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主；
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管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程媒介上集结公告。
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第十二部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管制东说念主按照《基金法》、
《基金合同》过头他筹商章程签订
托管公约。
签订托管公约的目的是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计较、收益分派、信息败露及相互监督等筹商事宜中的权益
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
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第十三部分 基金份额的登记
一、基金的份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐
和结算、代理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非往来过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主托福的其他合乎条件的机构
办理。基金管制东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代
理公约，以明确基金管制东说念主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、
计帐及基金往来阐明、披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
关章程于开动实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限不少于法定最低期限；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿背负，但司法强制查验情形及法律
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法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的作事；
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第十四部分 基金的投资
一、投资主见
本基金罗致指数化投资策略，详细追踪中证一带一说念主题指数。在正常商场
情况下，力求将基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度都备值
限定在 0.35%以内，年追踪瑕玷限定在 4%以内。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有细密流动性的金融财富，包括标的指数成份股过头
备选成份股、其他股票（含中小板、创业板股票过头他中国证监会核准上市的股
票）、债券、财富支捏证券、股指期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基
金投资的其它金融财富（但须合乎中国证监会筹商章程）。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适应
设施后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金的股票财富投资比例不低于基金财富的
金基金财富的 80%，每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金
后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
要是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资
范围会作念相应和洽。
三、投资策略
本基金主要罗致完全复制的方法进行投资，即按照标的指数成份股过头权重
构建基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动对股票投资组
合进行相应地和洽。
在标的指数成份股发生变动、增发、配股、分成等公司步履导致成份股的构
成及权重发生变化时，由于往来成本、往来轨制、个别成份股停牌或者流动性不
足等原因导致本基金无法实时完成投资组合同设施整的情况下，基金管制东说念主将运
用其他合理的投资方法构建本基金的实践投资组合，追求尽可能逼近标的指数的
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推崇。
标的指数成份股发生较着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出
和洽的，基金管制东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，概述研讨成份股的
退市风险、其在指数中的权重以及对追踪瑕玷的影响，对投资组合进行相应和洽。
（1）组合构建策略
本基金管制东说念主构建投资组合的过程主要分为三步：确定主见组合、确定建仓
策略和逐设施整。
组合。
建仓策略。
定时候内罗致适应的妙技和洽实践组合直至达到追踪标的指数的要求。
（2）组合管制策略
本基金股票组合根据标的指数对其成份股的按时和洽而进行相应的按时跟
踪和洽。
①当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的步履时，本
基金将根据指数公司的公告，进行相应和洽；
②根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行和洽，从而灵验追踪
标的指数；
③若个别成份股因停牌、流动性不及或法则限制等身分，使得基金管制东说念主无
法按照其所占标的指数权重进行购买时，基金管制东说念主将概述研讨追踪瑕玷最小化
和投资者利益，决定部分捏有现款或买入筹商的替代性组合。
本基金在股指期货投资中将根据风险管制的原则，在风险可控的前提下，本
着严慎原则，参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将主要采纳流动性好、
往来活跃的股指期货合约，力求利用股指期货的杠杆作用，镌汰股票仓位时时调
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整的往来成本和追踪瑕玷，达到灵验追踪标的指数的目的。
本基金管制东说念主将以宏不雅时局及利率分析为基础，依据国度经济发展缱绻量化
中枢基准参照规划和赞助参考规划，联结货币策略、财政策略的实施情况，以及
海外金融商场基准利率水平及变化情况，讨论将来基准利率水平变化趋势与幅
度，进行定量评价。本基金债券投资的目的是在保证基金财富流动性的基础上，
灵验利用基金财富，提高基金财富的投资收益。
本基金将权证看作是赞助性投资器具，其投资原则为优化基金财富的风险收
益特征，故意于基金财富升值，故意于加强基金风险限定。本基金将在权证表面
订价模子的基础上，概述研讨权证标的证券的基本面趋势、权证的商场供求关系
以及往来轨制遐想等多种身分，对权证进行合理订价，在此基础上严慎进行权证
投资。本基金还可利用权证与标的股票之间可能存在形成的风险对冲契机，在充
分论证和模子分析的基础上严慎构建套利投资组合，获取相对清静的投资收益。
本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。
本基金投资财富支捏证券将概述运用类别财富建立、久期管制、收益率弧线、
个券采纳和利差订价管制等策略，在严格顺从法律法则和基金合同基础上，进行
财富支捏证券居品的投资。本基金将颠倒明慧财富支捏证券品种的信用风险和流
动性管制，本着风险和洽后收益最大化的原则，确定财富支捏证券类别财富的合
理建立比例，保证本金相对安全和基金财富流动性，以期取得弥远清静收益。
四、投资限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及洞开式基金的固有特质，通过踱步投
资镌汰基金财产的非系统性风险，保捏基金组合细密的流动性。基金的投资组合
将遵照以下限制：
（1）本基金的股票财富投资比例不低于基金财富净值的 90%，其中投资于
中证一带一说念主题指数成份股和备选成份股的财富不低于非现款基金财富净值
的 80%；
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
（2）每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，保捏不
低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金捏有的全部权证，其市值不得向上基金财富净值的 3％；
（4）本基金管制东说念主管制的全部基金捏有的吞并权证，不得向上该权证的
（5）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得向上上一往来日基金资
产净值的 0.5％；
（6）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种财富支捏证券的比例，不得向上
基金财富净值的 10％；
（7）本基金捏有的全部财富支捏证券，其市值不得向上基金财富净值的
（8）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)财富支捏证券的比例，不得向上
该财富支捏证券规模的 10％；
（9）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的种种财富支捏
证券，不得向上其种种财富支捏证券所有规模的 10％；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。
基金捏有财富支捏证券时期，要是其信用品级下跌、不再合乎投资表率，应在评
级说明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；
（11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总
财富，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（12）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基
金财富净值的 40%；在寰宇银行间同行商场中的债券回购最弥远限为 1 年，债券
回购到期后不延期；
（13）本基金在职何往来日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得向上
基金财富净值的 10%；
（14）本基金在职何往来日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值
之和，不得向上基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到
期日在一年以内的政府债券）、权证、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含
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质押式回购）等；
（15）本基金在职何往来日日终，捏有的卖出期货合约价值不得向上基金捏
有的股票总市值的 20%；
（16）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧
差计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的筹商约定；
（17）本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得向上上一往来日基金财富净值的 20%；
（18）基金总财富不得向上基金净财富的 140%；
（19）本基金投资畅通受限证券，基金管制东说念主应预先根据中国证监会筹商规
定，与基金托管东说念主在基金托管公约中明确基金投资畅通受限证券的比例，根据比
例进行投资。基金管制东说念主应制订严格的投资决策经由和风险限定轨制，驻防流动
性风险、法律风险和操格调险等各式风险；
（20）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有不得向上基金财富净值
的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外
的身分以至基金不合乎上述比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对
手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保捏一致；
（22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
要是法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
章程为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受筹商限制。
除上述第（2）、
（10）、
（20）、
（21）条外，因证券/期货商场波动、上市公司
合并、基金规模变动、股权分置更动中支付对价等基金管制东说念主之外的身分以至基
金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往来日内进行
和洽，但中国证监会章程的罕见情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。
基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的筹商约定。在上述时期内，基金的投资范围、投资策略应当合乎基
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金合同约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起开
始。
为欷歔基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽背负的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往来、控制证券往来价钱过头他不正派的证券往来行动；
（7）法律、行政法则和中国证监会章程辞让的其他行动。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、实践
限定东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者
从事其他要紧关联往来的，应当遵照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，驻防利益
窒碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱践诺。筹商交
易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与败露。要紧关联往来应提
交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。
法律、行政法则或监管部门取消上述辞让性章程，如适用于本基金，基金管
理东说念主在履行适应设施后，则本基金投资不再受筹商限制。
五、标的指数与功绩相比基准
本基金的标的指数是中证一带一说念主题指数。
将来若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的身分以至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会说明并疏边远置方
案，如更换基金标的指数、调节运作容貌，与其他基金合并、或者远离基金合同
等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远离。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确按时候，基金管制
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东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵照基金份额捏有东说念主
利益优先原则撑捏基金投资运作。
基金管制东说念主根据基金合同约定决定更换标的指数的，若标的指数变更对基金
投资无本体性影响且在不挫伤基金份额捏有东说念主利益的前提下，则无需召开基金份
额捏有东说念主大会，基金管制东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，报中国证监会备案，并
在章程媒介上公告。
中证一带一说念主题指数收益率×95％＋生意银行活期入款利率（税后）×5％
由于本基金投资标的指数为中证一带一说念主题指数，且每个往来日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，投资于现款或者到期日在一年以内的政
府债券不低于基金财富净值 5%，因此，本基金将功绩相比基准定为中证一带一
路主题指数收益率×95％＋生意银行活期入款利率（税后）×5％。
若基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金管制东说念主根据
标的指数变更情形履行适应设施。
六、风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于搀和型基金、债券型
基金与货币商场基金。同期本基金为指数基金，通过追踪标的指数推崇，具有与
标的指数以及标的指数所代表的公司相通的风险收益特征。
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第十五部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的
申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据筹商法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账
户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、
基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账
户相落寞。
四、基金财产的撑捏和刑事背负
本基金财产落寞于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主撑捏。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律背负，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣
押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的章程刑事背负外，基金财产不得被处
分。
基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章放胆、被照章打消或者被照章宣告歇业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
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第十六部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金筹商的证券往来场面的往来日以及国度法律法则
章程需要对外败露基金净值的非往来日。
二、估值对象
基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、
其它投资等财富及欠债。
三、估值方法
（1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发
生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的
市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构
发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因
素，和洽最近往来市价，确定公允价钱；
（2）往来所上市实行净价往来的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交
易的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化，按最近往来日的收盘价估值。
如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及
要紧变化身分，和洽最近往来市价，确定公允价钱；
（3）往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后
经济环境未发生要紧变化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，
可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，和洽最近往来市价，确定公允
价钱；
（4）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，罗致估值本事确定公允价值。
往来所上市的财富支捏证券，罗致估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
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（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌
的吞并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公设备行未上市的股票、债券和权证，罗致估值本事确定公允价
值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）初度公设备行有明确锁按时的股票，吞并股票在往来所上市后，按交
易所上市的吞并股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁按时的股票，按监管
机构或行业协会筹商章程确定公允价值。
估值本事确定公允价值。
值。
用舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵照筹商
法律法则以及监管部门、自律组织的章程。
日后经济环境未发生要紧变化的，以最近往来日的结算价估值。
金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
按国度最新章程估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及筹商法律法则的章程或者未能充分欷歔基金份额捏有东说念主利益时，应立即请问
对方，共同查明原因，两边协商处置。
根据筹商法律法则，基金财富净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主
承担。本基金的基金司帐背负方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会
计问题，如经筹商各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的想法，按照
基金管制东说念主对基金财富净值的计较效果对外赐与公布。
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四、估值设施
位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。
基金管制东说念主于每个责任日计较种种基金财富净值及种种基金份额的基金份
额净值，并按章程公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个责任日对种种基金财富估
值后，将种种基金份额的基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核
无误后，由基金管制东说念主对外公布。
五、估值荒诞的处理
基金管制东说念主和基金托管东说念主将选用必要、适应、合理的措施确保基金财富估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后四位以内(含第四位)发生估
值荒诞时，视为该类基金份额净值荒诞。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的差错变成估值荒诞，导致其他当事东说念主遭逢损失的，差错
的背负东说念主应当对由于该估值荒诞遭逢损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述
“估值荒诞处理原则”给予抵偿，承担抵偿背负。
上述估值荒诞的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数
据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值荒诞已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值荒诞背负方应及
时合营各方，实时进行改动，因改动估值荒诞发生的用度由估值荒诞背负方承担；
由于估值荒诞背负方未实时改动已产生的估值荒诞，给当事东说念主变成损失的，由估
值荒诞背负方对平直损失承担抵偿背负；若估值荒诞背负方依然积极合营，而况
有协助义务确当事东说念主有弥散的时候进行改动而未改动，则其应当承担相应抵偿责
任。估值荒诞背负方纰漏改动的情况向筹商当事东说念主进行阐明，确保估值荒诞已得
到改动。
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
（2）估值荒诞的背负方对筹商当事东说念主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责，
而况仅对估值荒诞的筹商平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值荒诞而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值荒诞背负方仍纰漏估值荒诞负责。要是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还
或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值荒诞背负
方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事
东说念主享有要求托付不妥得利的权益；要是取得不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然取得的不妥得
利返还的总和向上其实践损失的差额部分支付给估值荒诞背负方。
（4）估值荒诞和洽罗致尽量规复至假定未发生估值荒诞的正确情形的容貌。
估值荒诞被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：
（1）查明估值荒诞发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值荒诞发生
的原因确定估值荒诞的背负方；
（2）根据估值荒诞处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值荒诞变成的损失
进行评估；
（3）根据估值荒诞处理原则或当事东说念主协商的方法由估值荒诞的背负方进行
改动和抵偿损失；
（4）根据估值荒诞处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基
金登记机构进行改动，并就估值荒诞的改动向筹商当事东说念主进行阐明。
（1）任一类基金份额的基金份额净值计较出现荒诞时，基金管制东说念主应当立
即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选用合理的措施驻防损失进一步扩大。
（2）荒诞偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基
金托管东说念主并报中国证监会备案；荒诞偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管制东说念主应当公告。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。
六、暂停估值的情形
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格且罗致估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商一
致的，基金管制东说念主应当暂停估值；
七、基金净值的阐明
用于基金信息败露的基金财富净值和种种基金份额的基金份额净值由基金
管制东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个洞开日往来结
束后计较当日的基金财富净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托
管东说念主对净值计较效果复核阐明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对种种基金净
值信息赐与公布。
八、罕见情况的处理
差不看成基金财富估值荒诞处理。
或由于其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然依然选用必要、适应、
合理的措施进行查验，可是未能发现该荒诞而变成的基金财富净值计较荒诞，基
金管制东说念主、基金托管东说念主不错免除抵偿背负。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极采
取必要的措施放松或遗弃由此变成的影响。
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第十七部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提表率和支付容貌
本基金的管制费按前一日基金财富净值的 1.00%年费率计提。管制费的计较
方法如下：
H＝E×1.00 %÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金财富净值
基金管制费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基
金托管东说念主发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月月初 5 个责任日内
从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历
顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
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算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基
金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月月初 5 个责任日内
从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，本基金 C 类基金份额的销售作事
费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
C 类基金份额销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基
金管制东说念主向基金托管东说念主发送销售作事费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月月初
筹商销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的标的指数许可使用费按前一日基金财富净值的 0.02％的年费率计
提。标的指数许可使用费的计较方法如下：
H＝E×0.02％÷当年天数
H 为逐日应计提的标的指数许可使用费
E 为前一日的基金财富净值
标的指数许可使用费逐日计较，逐日累计至每季季末，按季支付（当季不及
计较。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送标的指数许可使用费划款指示，基金托管
东说念主复核后于次季前 10 个责任日内从基金财产中一次性支付给标的指数供应商。
若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
标的指数供应商根据相应指数许可公约变更标的指数许可使用费率和计较
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容貌时，基金管制东说念主需依照筹商章程最迟于新的费率和计费容貌实施日前 2 日在
章程媒介公告。
上述“一、基金用度的种类中第 5－12 项用度”，根据筹商法则及相应公约规
定，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
《基金合同》奏效前的筹商用度根据《安信中证一带一说念主题指数分级证
券投资基金基金合同》践诺；
目。
四、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。
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第十八部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
筹商用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已杀青收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
类基金份额和 C 类基金份额之间在可供分派利润上有所不同；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分派容貌是现款分成；登记在基金份额捏有东说念主深圳证券账
户下的基金份额的收益分派遵照深圳证券往来所及中国证券登记结算有限背负
公司的筹商章程；
在合乎法律法则及基金合同约定，并对基金份额捏有东说念主利益无本体不利影
响的前提下，基金管制东说念主可对基金收益分派原则和支付容貌进行和洽，不需召开
基金份额捏有东说念主大会。
本基金每次收益分派比例详见届时基金管制东说念主发布的公告。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派容貌等内容。
五、收益分派决策真的定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
息败露办法》的筹商章程在章程媒介公告。
基金管制东说念主向基金托管东说念主下达现款红利的付款指示，基金托管东说念主按指示划
入基金管制东说念主的指定账户。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对
于场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手
续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基
金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法令》践诺。场内基金份额收益分
配时发生的用度，遵照深圳证券往来所和登记机构的筹商章程。
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
第十九部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐策略
司帐核算，按照筹商章程编制基金司帐报表；
并以书面容貌阐明。
二、基金的年度审计
章程的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。
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第二十部分 基金的信息败露
一、本基金的信息败露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、
《基金合同》过头他筹商章程。
二、信息败露义务东说念主
本基金信息败露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主
大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和非
法东说念主组织。
本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律
法则和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真的性、准确性、
好意思满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予败露的基金信
息通过中国证监会章程的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及章程互联网网
站（以下简称“章程网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》
约定的时候和容貌查阅或者复制公开败露的信息府上。
三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开败露的信息应罗致中语文本。同期罗致外文文本的，基金信
息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文
本为准。
本基金公开败露的信息罗致阿拉伯数字；除颠倒说明外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括：
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品府上提要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基
金份额捏有东说念主大会召开的法令及具体设施，说明基金居品的本性等触及基金投资
者要紧利益的事项的法律文献。
说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息败露及基
金份额捏有东说念主作事等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生重
大变更的，基金管制东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在章程
网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。
基金远离运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。
作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。
明的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上提要的信息发生要紧变
更的，基金管制东说念主应当在三个责任日内，更新基金居品府上提要，并登载在章程
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上提要其他信息发生变更的，
基金管制东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品
府上提要。
安信中证一带一说念主题指数分级证券投资基金变更为本基金后，基金管制
东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在各自网站上。
（二）上市往来公告书
本基金获准在深圳证券往来所上市往来的，基金管制东说念主应当在基金份额上市
往来前至少 3 个责任日，将上市往来公告书登载于章程媒介上。
（三）基金财富净值、基金份额净值、基金份额累计净值
基金管制东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过章程网站、基金销售机构
网站或者营业网点败露洞开日的种种基金份额的基金份额净值和种种基金份额
累计净值。
基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露半
年度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和种种基金份额累计净值。
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
（四）基金份额申购、赎回价钱
基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明申购、
赎回价钱的计较容貌及筹商 A 类基金份额的申购费率及 A 类和 C 类基金份额的
赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述
信息府上。
（五）基金按时说明，包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明
基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年
度说明登载在章程网站上，并将年度说明提醒性公告登载在章程报刊上。基金年
度说明中的财务司帐说明应当经过合乎《证券法》章程的司帐师事务所审计。
基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将
中期说明登载在章程网站上，并将中期说明提醒性公告登载在章程报刊上。
基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度说明，
将季度说明登载在章程网站上，并将季度说明提醒性公告登载在章程报刊上。
说明期内出现单一投资者捏有基金份额比例达到或向上基金总份额 20%的
情形，为保险其他投资者权益，基金管制东说念主至少应当在季度说明、中期说明、年
度说明等按时说明文献中“影响投资者决策的其他进击信息”项下败露该投资者
的类别、说明期末捏有份额及占比、说明期内捏有份额变化情况及本基金的独到
风险。
本基金捏续运作过程中，应当在基金年度说明和中期说明中败露基金组结伴
产情况过头流动性风险分析等。
（六）临时说明
本基金发生要紧事件，筹商信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时说明书，
并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件：
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
务所；
事项，基金托管东说念主托福基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之
三十；
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务筹商步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；
实践限定东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联往来事项，但中国证监会另有章程的除外；
容貌和费率发生变更；
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（七）澄澈公告
在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场华贵传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份
额捏有东说念主权益的，筹商信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开澄澈，
并将筹商情况立即说明中国证监会、基金上市往来的证券往来所。
（八）基金份额捏有东说念主大会决议
基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（九）计帐说明
基金合同远离的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐说明。基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在章程网站上，
并将计帐说明提醒性公告登载在章程报刊上。
（十）中国证监会章程的其他信息。
若本基金投资股指期货等金融期货，基金管制东说念主应在季度说明、中期说明、
年度说明等按时说明和更新的招募说明书等文献中败露金融期货往来情况，包括
往来策略、捏仓情况、损益情况、风险规划等，并充分揭示金融期货往来对基金
总体风险的影响以及是否合乎既定的往来策略和往来主见。
基金管制东说念主应在基金年度说明及中期说明中败露其捏有的财富支捏证券总
额、财富支捏证券市值占基金净财富的比例和说明期内系数的财富支捏证券明
细。
基金管制东说念主应在基金季度说明中败露其捏有的财富支捏证券总额、财富支捏
证券市值占基金净财富的比例和说明期末按市值占基金净财富比例大小排序的
前 10 名财富支捏证券明细。
六、信息败露事务管制
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管制轨制，指定特意部门及
高档管制东说念主员负责管制信息败露事务。
基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会筹商基金信息
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
败露内容与口头准则等法律法则章程。
基金托管东说念主应当按照筹商法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金管制东说念主编制的基金财富净值、种种基金份额的基金份额净值、申购赎
回价钱、基金按时说明、更新的招募说明书、基金居品府上提要、基金计帐说明
等公开败露的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子确
认。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金
信息，并保证筹商报送信息的真的、准确、好意思满、实时。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要
在其他全球媒介败露信息，可是其他全球媒介不得早于章程媒介、基金上市往来
的证券往来所网站败露信息，而况在不同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。
为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计说明、法律想法书的专
业机构，应当制作责任底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》远离后 10
年。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主进步信息败露作事的质料。具体要求应当合乎中
国证监会及自律法令的筹商章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法
规章程将信息置备于各自住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、
复制。
八、本基金信息败露事项以法律法则章程及本章精辟定的内容为准。
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
第二十一部分 基金合同的变更、远离与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金
份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
行，自决议奏效后两日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的远离事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当远离：
基金托管东说念主贯串的；
的身分以至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管制东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的计帐
成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东说念主、合乎《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。
基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
（1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组长入收受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐说明；
（5）聘用司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐
说明出具法律想法书；
（6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余财富的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐说明经司帐师事务所
审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小
组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存不少于法定最低期限。
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
第二十二部分 失约背负
一、基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等
法律法则的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成损
害的，应当辨认对各自的步履照章承担抵偿背负；因共同步履给基金财产或者基
金份额捏有东说念主变成挫伤的，应当承担连带抵偿背负，对损失的抵偿，仅限于平直
损失。可是发生下列情况的，当事东说念主免责：
定看成或不看成而变成的损失等；
变成的损失等。
二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东说念主利
益的前提下，《基金合同》大概继续履行的应当继续履行。非失约方当事东说念主在职
责范围内有义务实时选用必要的措施，驻防损失的扩大。莫得选用适应措施以至
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非失约方因驻防损失扩大而支
出的合理用度由失约方承担。
三、由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基金
管制东说念主和基金托管东说念主天然依然选用必要、适应、合理的措施进行查验，可是未能
发现荒诞的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除赔
偿背负。可是基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极选用必要的措施遗弃由此变成的影
响。
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
第二十三部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争
议，如经友好协商未能处置的，则任何一方有权将争议提交位于北京市的中国国
际经济贸易仲裁委员会，按照其时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是末端的，
对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，仲裁费及讼师费由败诉方承担。
除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东说念主继续
履行。
《基金合同》受中国法律统带。
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
第二十四部分 基金合同的效劳
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权益义务
关系的法律文献。
《基金合同》经基金管制东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或
授权代表署名，于 2021 年 1 月 1 日《基金合同》奏效，原《安信中证一带一说念
主题指数分级证券投资基金基金合同》自吞并日起失效。
《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐效果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自奏效之日起对包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏
有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
《基金合同》原本一式六份，除上报筹商监管机构一式二份外，基金管制
东说念主、基金托管东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律效劳。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公场面和营业场面查阅。
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
第二十五部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按筹商法律法则协
商处置。
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
第二十六部分 基金合同内容提要
一、基金份额捏有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权益、义务
（一）基金管制东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》落寞运用
并管制基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则章程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及筹商法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违抗了《基金合同》及国度筹商法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，
并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商步履进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及筹商法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励权益，为基金的利
益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；
（14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益愚弄诉讼权益或者
实施其他法律步履；
（15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
基金提供作事的外部机构；
（16）在合乎筹商法律、法则的前提下，制订和和洽筹商基金申购、赎回、
调节等的业务法令；
（17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以浑厚信用、严慎尽力的原则管制和运
用基金财产；
（4）配备弥散的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规划容貌管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互落寞，对所管制的不同基金辨认
管制，辨认记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选用适应合理的措施使计较种种基金份额申购、赎回和刊出价钱的方
法合乎《基金合同》等法律文献的章程，按筹商章程计较并公告种种基金财富净
值、基金份额净值，确定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明；
（10）编制季度说明、中期说明和年度说明；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过头他筹商章程，履行信息败露
及说明义务；
（12）保守基金生意机密，不透露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过头他筹商章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予隐私，不
向他东说念主透露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有
东说念主分派基金收益；
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过头他筹商章程召集基金份额捏有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相
关府上不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时候发出，而况
保证投资者大概按照《基金合同》章程的时候和容貌，随时查阅到与基金筹商的
公开府上，并在支付合理成本的条件下得到筹商府上的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临放胆、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会
并请问基金托管东说念主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当
权益时，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额捏有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管制东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基
金事务的步履承担背负；
（23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益愚弄诉讼权益或实施其
他法律步履；
（24）践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（25）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（26）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全
撑捏基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
准的其他用度；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基
金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的
情形，应报告中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据筹商商场法令，为基金开设证券/期货账户、为基金办理证券/期货
往来资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以浑厚信用、尽力尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；
（2）修复特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备弥散的、
及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金辨认诞生账户，落寞核算，分账管制，
保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册记载等方面相互落寞；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）撑捏由基金管制东说念主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账
户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交
割事宜；
（7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》过头他筹商章程另有
章程外，在基金信息公开败露前赐与隐私，不得向他东说念主透露；
（8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金财富净值、种种基金份额的基金份
额净值及种种基金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动筹商的信息败露事项；
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
（10）对基金财务司帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具想法，说
明基金管制东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是
基金管制东说念主有未践诺《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选用
了适应的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他筹商府上不少于法
定最低期限；
（12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（13）按章程制作筹商账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或筹商章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过头他筹商章程，召集基金份额捏有东说念主
大会或配合基金管制东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管制东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临放胆、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会，
并请问基金管制东说念主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿背负，其抵偿
背负不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金管制东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金管制东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主
利益向基金管制东说念主追偿；
（21）践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额捏有东说念主的权益与义务
基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主看成《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
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本基金吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章央求赎回或转让其捏有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会
审议事项愚弄表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金作事机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）珍重基金信息败露，实时愚弄权益和履行义务；
（4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》远离的
有限背负；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的不妥得利；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的设施和法令
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基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。
（一）召开事由
（1）远离《基金合同》；
（2）更换基金管制东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调节基金运作容貌；
（5）提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬劳表率或提高销售作事费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主见、范围或投资策略（法律法则和中国证监会另有规
定的除外）；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会设施；
（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或所有捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额捏有东说念主就吞并事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（12）对基金当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）远离基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交
易所远离上市的除外；
（14）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
捏有东说念主大会的事项。
捏有东说念主大会：
（1）调低基金管制费、基金托管费；
（2）在法律法则和本基金合同章程的范围内且对现存基金份额捏有东说念主的利
益不产生本体性不利影响的前提下和洽本基金的申购费率、调低赎回费率、调低
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销售作事费率或变更收费容貌；
（3）因相应的法律法则、深圳证券往来所或登记机构的筹生意务法令发生
变动必须对基金合同进行修改；
（4）在法律法则和《基金合同》章程的范围内，在不提高现存基金份额捏
有东说念主适用的费率的前提下，修复新的基金份额级别，增多新的收费容貌；
（5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；
（7）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的以
外的其他情形。
（8）按照法律法则或本基金合同章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他
情形。
（二）会议召集东说念主及召集容貌
金管制东说念主召集。
忽视书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并
书面请问基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并请问基金管制东说念主，基
金管制东说念主应当配合。
为有必要召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管制东说念主忽视书面提议。基金管制
东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面请问忽视提议的基金
份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起60日内召开；基金管制东说念主决定不召集，单独或所有捏有基金总份额10%以上
（含10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视书面
提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面请问
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忽视提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自
出具书面决定之日起60日内召开并请问基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。
一事项要求召开基金份额捏有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，
单独或所有捏有基金总份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，
并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有
东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得艰苦、扰乱。
益登记日。
（三）召开基金份额捏有东说念主大会的请问时候、请问内容、请问容貌
告。基金份额捏有东说念主大领悟知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议口头；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决容貌；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时候和地点；
（5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要请问的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东说念主大会所选用的具体通信容貌、托福的公证机关过头联
系容貌和筹商东说念主、书面表决想法寄交的截止时候和收取容貌。
决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面请问基金管制东说念主
到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行
书面请问基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金
管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响表决
想法的计票效劳。
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（四）基金份额捏有东说念主出席会议的容貌
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会容貌、通信开会容貌或法律法则或监管
机构允许的其他容貌召开，会议的召开容貌由会议召集东说念主确定。
代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏
有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开
会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释合乎法律法则、《基金合
同》和会议请问的章程，而况捏有基金份额的凭证与基金管制东说念主捏有的登记府上
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证表现，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份
额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基
金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金
在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
口头在表决放胆日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面容貌进行表
决。
在同期合乎以下条件时，通信开会的容貌视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议请问后，在 2 个责任日内连
续公布筹商提醒性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定请问基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管制东说念主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按
照会议请问章程的容貌收取基金份额捏有东说念主的书面表决想法；基金托管东说念主或基金
管制东说念主经请问不参加收取书面表决想法的，不影响表决效劳；
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（3）本东说念主平直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法的，基金份额捏
有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；
若本东说念主平直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法基金份额捏有东说念主所
捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之
一（含三分之一）以上基金份额的捏有东说念主平直出具书面想法或授权他东说念主代表出具
书面想法；
（4）上述第（3）项中平直出具书面想法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面想法的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面想法的
代理东说念主出具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释符
正当律法则、《基金合同》和会议请问的章程，并与基金登记机构记载相符。
（五）议事内容与设施
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定远离《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份
额捏有东说念主大会筹商的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的请问后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的容貌下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条章程设施确定和公
布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。
大会主捏东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主捏
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管制东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和
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代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏有东说念主
看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效劳。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称号）和筹商容貌等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所请问的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和颠倒决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所章程的须以
颠倒决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的容貌通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作容貌、更换
基金管制东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以颠倒
决议通过方为灵验。
基金份额捏有东说念主大会选用记名容貌进行投票表决。
选用通信容貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交
合乎会议请问中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
合乎会议请问章程的书面表决想法视为灵验表决，表决想法已然不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额
总和。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主应当在会议开动后秘书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议开动
后秘书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当
场公布计票效果。
（3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀
疑，不错在秘书表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当飞快公布再行清
点效果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效劳。
在通信开会的情况下，计票容貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
（八）奏效与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起2日内在章程媒介上公告。要是罗致
通信容貌进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺奏效的基金份额捏有东说念主
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
大会的决议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对合座基金份额捏有东说念主、基金管制
东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。
（九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表
决条件等章程，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致筹商内
容被取消或变更的，基金管制东说念主提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调
整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
三、基金收益分派原则、践诺容貌
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已杀青收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
类基金份额和 C 类基金份额之间在可供分派利润上有所不同；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分派容貌是现款分成；登记在基金份额捏有东说念主深圳证券账
户下的基金份额的收益分派遵照深圳证券往来所及中国证券登记结算有限背负
公司的筹商章程；
在合乎法律法则及基金合同约定，并对基金份额捏有东说念主利益无本体不利影响
的前提下，基金管制东说念主可对基金收益分派原则和支付容貌进行和洽，不需召开基
金份额捏有东说念主大会。
本基金每次收益分派比例详见届时基金管制东说念主发布的公告。
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
（四）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派容貌等内容。
（五）收益分派决策真的定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息
败露办法》的筹商章程在章程媒介公告。
基金管制东说念主向基金托管东说念主下达现款红利的付款指示，基金托管东说念主按指示划入
基金管制东说念主的指定账户。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于
场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续
用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金
份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法令》践诺。场内基金份额收益分派
时发生的用度，遵照深圳证券往来所和登记机构的筹商章程。
四、与基金财产管制、运作筹商用度的索要、支付容貌与比例
（一）基金用度的种类
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
用度。
（二）基金用度计提方法、计提表率和支付容貌
本基金的管制费按前一日基金财富净值的 1.00%年费率计提。管制费的计较
方法如下：
H＝E×1.00 %÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金财富净值
基金管制费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基
金托管东说念主发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月月初 5 个责任日内
从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历
顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基
金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月月初 5 个责任日内
从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，本基金 C 类基金份额的销售作事
费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
C 类基金份额销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基
金管制东说念主向基金托管东说念主发送销售作事费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月月初
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
筹商销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的标的指数许可使用费按前一日基金财富净值的 0.02％的年费率计
提。标的指数许可使用费的计较方法如下：
H＝E×0.02％÷当年天数
H 为逐日应计提的标的指数许可使用费
E 为前一日的基金财富净值
标的指数许可使用费逐日计较，逐日累计至每季季末，按季支付（当季不及
计较。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送标的指数许可使用费划款指示，基金托管
东说念主复核后于次季前 10 个责任日内从基金财产中一次性支付给标的指数供应商。
若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
标的指数供应商根据相应指数许可公约变更标的指数许可使用费率和计较
容貌时，基金管制东说念主需依照筹商章程最迟于新的费率和计费容貌实施日前 2 日在
章程媒介公告。
上述“一、基金用度的种类中第 5－12 项用度”，根据筹商法则及相应公约
章程，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
《基金合同》奏效前的筹商用度根据《安信中证一带一说念主题指数分级证
券投资基金基金合同》践诺；
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金 基金合同
行。
五、基金财产的投资地方和投资限制
（一）投资主见
本基金罗致指数化投资策略，详细追踪中证一带一说念主题指数。在正常商场
情况下，力求将基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度都备值
限定在 0.35%以内，年追踪瑕玷限定在 4%以内。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有细密流动性的金融财富，包括标的指数成份股过头
备选成份股、其他股票（含中小板、创业板股票过头他中国证监会核准上市的股
票）、债券、财富支捏证券、股指期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基
金投资的其它金融财富（但须合乎中国证监会筹商章程）。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适应
设施后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金的股票财富投资比例不低于基金财富的
金基金财富的 80%，每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金
后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
要是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资
范围会作念相应和洽。
（三）投资限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及洞开式基金的固有特质，通过踱步投
资镌汰基金财产的非系统性风险，保捏基金组合细密的流动性。基金的投资组合
将遵照以下限制：
（1）本基金的股票财富投资比例不低于基金财富净值的 90%，其中投资于
中证一带一说念主题指数成份股和备选成份股的财富不低于非现款基金财富净值
的 80%；
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（2）每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，保捏不
低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金捏有的全部权证，其市值不得向上基金财富净值的 3％；
（4）本基金管制东说念主管制的全部基金捏有的吞并权证，不得向上该权证的
（5）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得向上上一往来日基金资
产净值的 0.5％；
（6）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种财富支捏证券的比例，不得向上
基金财富净值的 10％；
（7）本基金捏有的全部财富支捏证券，其市值不得向上基金财富净值的
（8）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)财富支捏证券的比例，不得向上
该财富支捏证券规模的 10％；
（9）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的种种财富支捏
证券，不得向上其种种财富支捏证券所有规模的 10％；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。
基金捏有财富支捏证券时期，要是其信用品级下跌、不再合乎投资表率，应在评
级说明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；
（11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总
财富，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（12）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基
金财富净值的 40%；在寰宇银行间同行商场中的债券回购最弥远限为 1 年，债券
回购到期后不延期；
（13）本基金在职何往来日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得向上
基金财富净值的 10%；
（14）本基金在职何往来日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值
之和，不得向上基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到
期日在一年以内的政府债券）、权证、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含
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质押式回购）等；
（15）本基金在职何往来日日终，捏有的卖出期货合约价值不得向上基金捏
有的股票总市值的 20%；
（16）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧
差计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的筹商约定；
（17）本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得向上上一往来日基金财富净值的 20%；
（18）基金总财富不得向上基金净财富的 140%；
（19）本基金投资畅通受限证券，基金管制东说念主应预先根据中国证监会筹商规
定，与基金托管东说念主在基金托管公约中明确基金投资畅通受限证券的比例，根据比
例进行投资。基金管制东说念主应制订严格的投资决策经由和风险限定轨制，驻防流动
性风险、法律风险和操格调险等各式风险；
（20）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有不得向上基金财富净值
的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外
的身分以至基金不合乎上述比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对
手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保捏一致；
（22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
要是法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
章程为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受筹商限制。
除上述第（2）、
（10）、
（20）、
（21）条外，因证券/期货商场波动、上市公司
合并、基金规模变动、股权分置更动中支付对价等基金管制东说念主之外的身分以至基
金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往来日内进行
和洽，但中国证监会章程的罕见情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。
基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的筹商约定。在上述时期内，基金的投资范围、投资策略应当合乎基
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金合同约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起开
始。
为欷歔基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽背负的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往来、控制证券往来价钱过头他不正派的证券往来行动；
（7）法律、行政法则和中国证监会章程辞让的其他行动。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、实践
限定东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者
从事其他要紧关联往来的，应当遵照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，驻防利益
窒碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱践诺。筹商交
易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与败露。要紧关联往来应提
交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。
法律、行政法则或监管部门取消上述辞让性章程，如适用于本基金，基金管
理东说念主在履行适应设施后，则本基金投资不再受筹商限制。
六、基金财富净值的计较方法和公告容貌
（一）基金财富总值
基金财富总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的
申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。
（二）基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
（三）基金财富净值、基金份额净值、基金份额累计净值
基金管制东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过章程网站、基金销售机构
网站或者营业网点败露洞开日的种种基金份额的基金份额净值和种种基金份额
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累计净值。
基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露半
年度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和种种基金份额累计净值。
七、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金
份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
行，自决议奏效后两日内在章程媒介公告。
（二）《基金合同》的远离事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当远离：
金托管东说念主贯串的；
的身分以至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管制东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东说念主、合乎《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。
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基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组长入收受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐说明；
（5）聘用司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐
说明出具法律想法书；
（6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余财富的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐说明经司帐师事务所
审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小
组进行公告。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存不少于法定最低期限。
八、争议的处理和适用的法律
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各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争
议，如经友好协商未能处置的，则任何一方有权将争议提交位于北京市的中国国
际经济贸易仲裁委员会，按照其时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是末端的，
对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，仲裁费及讼师费由败诉方承担。
除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东说念主继续
履行。
《基金合同》受中国法律统带。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的容貌
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构
的办公场面和营业场面查阅。
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本页无正文，为《安信中证一带一说念主题指数型证券投资基金基金合同》的署名
盖印页。
基金管制东说念主： 安信基金管制有限背负公司（公章）
法定代表东说念主或授权代表：
基金托管东说念主：招商证券股份有限公司（公章）
法定代表东说念主或授权代表：
签订地点：
签 订 日： 年 月 日
