安信中证一带沿途主题指数型  证券投资基金托管条约     （2025 年 1 月纠正） 基金料理东说念主：安信基金料理有限使命公司  基金托管东说念主：招商证券股份有限公司      二零二五年一月 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金                                                                                                    托管条约                                                        目 录 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金               托管条约   鉴于安信基金料理有限使命公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的有限使命公司，按照联系法律律例的章程具备担任基金料理东说念主的阅历和材干， 拟将安信中证一带沿途主题指数分级证券投资基金休止分级运作变更为安信中 证一带沿途主题指数型证券投资基金；   鉴于招商证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的证 券公司，按照联系法律律例的章程具备担任基金托管东说念主的阅历和材干；   鉴于安信基金料理有限使命公司拟担任安信中证一带沿途主题指数型证券 投资基金的基金料理东说念主，招商证券股份有限公司拟担任安信中证一带沿途主题指 数型证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金的基金料理东说念主和基金托 管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管条约。   除非另有约定，         《安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金基金合同》                                 （以 下简称“《基金合同》”）中界说的术语在用于本托管条约时应具有不异的含义； 若有反抗应以《基金合同》为准，并依其条目讲解。   本基金信息流露事项以法律法轨则程及基金合同“第二十部分 基金的信息 流露”约定的内容为准。 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金                      托管条约    （一）基金料理东说念主    称呼：安信基金料理有限使命公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福安社区福华沿途 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街说念福安社区福华沿途 119 号安信金融大厦    邮政编码：518026    法定代表东说念主：刘入领    成立日历：2011 年 12 月 6 日    批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字20111895 号    组织表情：有限使命公司    注册老本：5.0625 亿元东说念主民币    存续时代：永续筹谋    筹谋领域：基金召募、基金销售、特定客户钞票料理、钞票料理和中国证监 会许可的其他业务。    （二）基金托管东说念主    称呼：招商证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号    办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号    邮政编码：518026    法定代表东说念主：霍达    成立时代：1993 年 8 月 1 日    基金托管业务批准文号：证监许可201478 号    组织表情：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 66.99 亿元    存续时代：合手续筹谋 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金            托管条约   筹谋领域：证券经纪；证券投资筹商；与证券交易、证券投资步履联系的财 务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；证券钞票料理；融资融券；证券投资基金 代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融家具。 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金             托管条约   （一）签订托管条约的依据   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称“《基金法》”）等 联系法律律例、《基金合同》偏激他联系章程制订。   （二）签订托管条约的蓄意   签订本条约的蓄意是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值狡计、收益分拨、信息流露及相互监督等联系事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   （三）签订托管条约的原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额合手有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金                  托管条约    （一）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资领域、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投阅历调或证券遴荐 圭臬的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的表情提供投资品种池，以便基金托 管东说念主运用联系工夫系统，对基金履行投资是否合适《基金合同》对于证券遴荐标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资领域为具有宽敞流动性的金融钞票，包括所在指数成份股偏激 备选成份股、其他股票（含中小板、创业板股票偏激他中国证监会核准上市的股 票）、债券、钞票复古证券、股指期货、权证以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其它金融钞票 （但须合适中国证监会联系章程）。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥当 要领后，不错将其纳入投资领域。    基金的投资组合比例为：本基金的股票钞票投资比例不低于基金钞票的 金钞票的 80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现 金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    若是法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 领域会作念相应调养。    （二）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督： 一带沿途指数成份股和备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票净值的 80%； 值的 0.5%； 钞票净值的 10%； 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金                  托管条约 钞票复古证券限度的 10%； 券，不得越过其万般钞票复古证券统统限度的 10%； 金合手有钞票复古证券时代，若是其信用品级下落、不再合适投资圭臬，应在评级 汇报发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所呈报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 40%；在世界银行间同行市聚集的债券回购最恒久限为 1 年，债券回 购到期后不延期； 金钞票净值的 10%； 和，不得越过基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、钞票复古证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等； 的股票总市值的 20%； 狡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得越过上一交易日基金钞票净值的 20%； 当保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金                 托管条约 与基金托管东说念主在基金托管条约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进 行投资。基金料理东说念主应制订严格的投资决策经过和风险限定轨制，防御流动性风 险、法律风险和操作风险等多样风险； 成分以至基金不合适上述比例放肆的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资领域 保合手一致；   若是法律律例对基金合同约定投资组合比例放肆进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述放肆，如适用于本基金，则本基金投资不 再受联系放肆。   除上述第 9、17、20、21 条外，因证券/期货市集波动、上市公司合并、基 金限度变动、股权分置革新中支付对价等基金料理东说念主之外的成分以至基金投资比 例不合适上述章程投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调养，但 中国证监会章程的额外情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，基金的投资领域、投资战术应当合适基 金合同约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开 始。   （三）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第九款基金投资绝交步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方 式对基金料理东说念主基金投资绝交步履进行监督。根据法律律例联系基金从事关联交 易的章程，基金料理东说念主和基金托管东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的股 东、与本机构有其他要紧猛烈关系的公司名单及联系关联方刊行的证券名单。基 金料理东说念主和基金托管东说念主有使命确保关联交易名单的实在性、准确性、无缺性，并 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金             托管条约 郑重实时将更新后的名单发送给对方。   （四）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供合适法律律例及行业圭臬的、经隆重遴荐的、本基金适用的银行间债 券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金料理东说念主应 严格按照交易敌手名单的领域在银行间债券市集遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督 基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单和结算交易方式进 行交易。基金料理东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行 更新，新名单笃定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按 照条约进行结算。如基金料理东说念主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集交易 敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交易敌手发生交易前   基金料理东说念主郑重对交易敌手的资信限定，按银行间债券市集的交易法则进行 交易，并郑重措置因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及亏本，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何法律使命及亏本。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的时代前仍未承担毁约使命偏激他联系法律使命的，基金料理东说念主不错对 相应亏本先行给以承担，然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主没 有按照事前约定的交易敌手或交易结算方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒 基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇使命。   （五）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主投资流畅受限证券进行监督。   基金料理东说念主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会联系章程，明确基金 投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险限定轨制，防御流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金料理东说念主是否遵命相 关轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。 中国证监会批准的非公征战行股票、公征战行股票网下配售部分等在刊行时明确 一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金             托管条约 的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。本基金不投 资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中 央国债登记结算有限使命公司郑重登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间 债券市集交易的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东说念主郑重 联系作事的落实和互助，并确保基金托管东说念主有时平方查询。因基金料理东说念主原因产 生的流畅受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全看护本基金钞票的责 任与亏本，及因流畅受限证券存管径直影响本基金安全的使命及亏本，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资流畅受限证券，不得预支任何表情的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要措置的基金投资 比例放肆失调、基金流动性繁难以及联系亏本的搪塞措置措施，以及联系特别情 况的处置。基金料理东说念主应在初度投资流畅受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资 非公征战行股票联系流动性风险处置预案。   基金料理东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险郑重，确保春联系风险 选定积极有用的措施，在合理的时代内有用措置基金运作的流动性问题。如因基 金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁难时，基金料理东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘亏本。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金料理东说念主原 因导致本基金出现亏本以至基金托管东说念主承担连带补偿使命的，基金料理东说念主应补偿 基金托管东说念主由此遇到的亏本。 金托管东说念主提交联系书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的联系贵府实在、准确、 无缺。联系贵府如有调养，基金料理东说念主应实时提供调养后的贵府。上述书面贵府 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公征战行股票的批准文献。   （2）非公征战行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵府。 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金                托管条约   （3）非公征战行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债 登记结算有限使命公司签订的证券登记及服务条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会章程绪论流露所投资非公征战行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信息。   本基金联系投资流畅受限证券比举例违抗联系放肆章程，在合理期限内未能 进行实时调养，基金料理东说念主应在两日内编制临时汇报书，给以公告。   （1）本基金投资流畅受限证券时的法律律例遵命情况。   （2）在基金投资流畅受限证券料理作事方面联系轨制、流动性风险处置预 案的树立与完善情况。   （3）联系比例放肆的实践情况。   （4）信息流露情况。   （六）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对万般 基金钞票净值狡计、万般基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金费 用开支及收入笃定、基金收益分拨、联系信息流露、基金宣传推介材料中登载基 金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面领导 等方式文告基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金料理东说念主收到书面文告后应鄙人一作事日前实时查对并以书面表情 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证，说明违章原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权 随时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告 的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应汇报中国证监会。   （八）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金料理东说念主 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金               托管条约 应在章程时代内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证；对基金托 管东说念主按照法律律例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金 监督汇报的事项，基金料理东说念主应积极配合提供联系数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易要领已经奏效的指示违抗法 律、行政律例和其他联系章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基 金料理东说念主，由此变成的亏本由基金料理东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违章步履，应实时汇报中国证监会， 同期文告基金料理东说念主限期纠正，并将纠正效率汇报中国证监会。基金料理东说念主无正 当事理，拒却、破碎对方根据本托管条约章程期骗监督权，或选定拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警戒仍不改正的，基 金托管东说念主应汇报中国证监会。 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金             托管条约   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户 等投资所需账户、复核基金料理东说念主狡计的基金净值信息、根据基金料理东说念主指示办 理计帐交收、联系信息流露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未实践或无故延伸实践基金料理东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本条约偏激他联系章程时，应实时以书面表情通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面表情给基金 料理东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金料理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系资 料以供基金料理东说念主核查托管财产的无缺性和实在性，在章程时代内回话基金料理 东说念主并改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履，应实时汇报中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正效率汇报中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，拒却、破碎对方根据本条约章程期骗监督权，或选定拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主提议警戒仍不改正的，基金管 理东说念主应汇报中国证监会。 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金               托管条约   （一）基金财产看护的原则 资所需账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的无缺与孤苦。 况两边可另行协商措置。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的指示，不得自走时用、处 分、分拨本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限使命 公司结算数据完成场内交易交收、托管钞票开户银行扣收结算费和账户珍惜费等 用度）。 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文告基金料理东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产变成亏本的，基金 料理东说念主应郑重向联系当事东说念主追偿基金财产的亏本，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金托管资金挑升账户的开立和料理 金挑升账户，并根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的账户预 留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。 托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的形状开立其他任何银行账户；亦不得使用 基金的任何银行账户进行本基金业务除外的步履。 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金             托管条约 户办理基金钞票的支付。   （三）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和料理 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方高兴私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 料理和运用由基金料理东说念主郑重。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的 一级法东说念主计帐作事，基金料理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程实践。 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系章程，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实践。   （四）债券托管账户的开立和料理   《基金合同》奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记结算 机构的联系章程，以本基金的形状在银行间市集登记结算机构开立债券托管账 户，并代表本基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东说念主和基金托管东说念主共同代 表基金签订世界银行间债券市集债券回购主条约。   （五）其他账户的开设和料理 章程，由基金托管东说念主郑重开立。新账户按联系章程使用并料理。 理。   （六）基金财产投资的联系有价凭证等的看护   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金            托管条约 证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看护 库，看护凭证由基金托管东说念主合手有。有价凭证的购买和转让，由基金料理东说念主和基金 托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构履行有用限定的钞票不承 担看护使命。   （七）与基金财产联系的要紧合同的看护   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金料理东说念主郑重。由基金料理东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金料理东说念主、基金托管东说念主 看护。除本条约另有章程外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露条约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份本来的 原件。基金料理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个作事日内将本来投递基金托管东说念主处。要紧合同的看护期限不少 于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金               托管条约   基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款 指示，基金托管东说念主实践基金料理东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等联系事项。   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 授权文献中载明具体奏效时代的，该奏效时代不得早于基金托管东说念主收到授权文献 并经电话阐明的时点。如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐明的时 点为授权文献的奏效时代。 东说念主及联系操作主说念主员除外的任何东说念主流露。但法律法轨则程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、阐明及实践的时代和要领   基金料理东说念主发送指示应选定加密传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金料理东说念主应按照法律律例和《基金合同》的章程，在其正当的筹谋权限和 交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定要领发出的指示，基金料理东说念主不得否定其遵循。但若是基金料理东说念主已经撤 销或改动对交易指示发送东说念主员的授权，况且基金托管东说念主根据本条约阐明后，则对 于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东说念主 不承担使命，授权已改动但未经基金托管东说念主阐明的情况除外。   指示发出后，基金料理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐明。   基金料理东说念主应在交易终了后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时传真给基金托管东说念主，并电话阐明。若是银行间簿记系统已经生成的交易 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金                   托管条约 需要取消或休止，基金料理东说念主要书面文告基金托管东说念主。   基金料理东说念主应于划款前 1 个作事日向基金托管东说念主发送指示并阐明。对于要求 今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东说念主勤苦实践，但弗成保证划账告捷。若是要求今日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个作事小时发送，并联系付款条件已经具备。基金托管东说念主将视 付款条件具备时为指示投递时代。对新股申购网下刊行业务，基金料理东说念主应在网 下申购缴款日（T 日）的前一作事日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送 时代最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。   基金托管东说念主应指定专东说念主采纳基金料理东说念主的指示，预先文告基金料理东说念主其名 单，并与基金料理东说念主约定指示发送和采纳方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托 管东说念主应指定专东说念主根据基金料理东说念主提供的授权文献进行形状相符的表情审查，实时 审慎考证联系内容及印鉴，基金托管东说念主对指示的实在性不承担使命。如有疑问必 须实时文告基金料理东说念主。   基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。指示实践完毕后，基金托管东说念主应及 时文告基金料理东说念主。   基金料理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保托管资金挑升账户有宽裕的资 金余额，对基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金 托管东说念主可不予实践，但应立即文告基金料理东说念主，由基金料理东说念主审核、查明原因， 出具书面文献阐明此交易指示无效。基金托管东说念主不承担因未实践该指示变成亏本 的使命。   （四）基金料理东说念主发送造作指示的情形和处理要领   基金料理东说念主发送造作指示的情形包括指示违抗法律律例和《基金合同》，指 令发送东说念主员无权或特出权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金料理东说念主的指示造作时，有权拒却执 行，并实时文告基金料理东说念主改正。如需驱除指示，基金料理东说念主应出具书面说明， 并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却实践指示的情形和处理要领 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金             托管条约   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违抗法律律例，或者违抗《基金合同》 约定的，应当拒却实践，立即文告基金料理东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示实践的处理方法   基金托管东说念主由于本身原因，未按照基金料理东说念主发送的指示实践并对基金财产 或投资东说念主、基金料理东说念主变成的径直亏本，由基金托管东说念主补偿由此变成的径直亏本。   （七）更换被授权东说念主员的要领   基金料理东说念主更换被授权东说念主、改动或休止对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以传真方式文告基金托管东说念主，并经电话阐明后奏效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个作事日内投递文献本来。新的授权文献奏效之 后，本来投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容实践联系业务，如 果新的授权文献本来与传真件内容不同，由此产生的使命由基金料理东说念主承担。基 金托管东说念主更换接受基金料理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话文告基金料理 东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在采纳指示时，搪塞指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时汇报基金料理东说念主，基 金托管东说念主对实践基金料理东说念主的正当指示对基金财产变成的亏本不承担补偿使命。   基金参与认购未上市债券时，基金料理东说念主应代表本基金与敌手方签署联系合 同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金料理东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应使命。 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金             托管条约   （一）遴荐证券、期货买卖的证券筹谋机构和期货经纪机构   基金料理东说念主郑重遴荐代理本基金证券买卖的证券筹谋机构。遴荐的圭臬是：   基金料理东说念主郑重根据联系圭臬以及里面料理轨制春联系证券筹谋机构进行 考验后笃定代理本基金证券买卖证券筹谋机构，并承担相应使命。基金料理东说念主和 被遴荐的证券筹谋机构签订交易单位使用条约，由基金料理东说念主文告基金托管东说念主， 并在法定信息流露公告中流露联系内容。   基金料理东说念主应实时将基金交易单位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面表情文告基金托管东说念主。   基金料理东说念主郑重遴荐代理本基金股指期货交易的期货经纪机构，并与其签订 期货经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的联系章程实践，若无明 确章程的，可参照联系证券买卖、证券经纪机构遴荐的法则实践。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限使命公司结算备付金料理办法》，在每月前 3 个作事日内，中国证券登记结算有限使命公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、 结算保证金名额进行再行核算、调养。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限使命 公司调养最低结算备付金、结算保证金当日，在资金调动表中响应调养后的最低 备付金和结算保证金。基金料理东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国 证券登记结算有限使命公司笃定的履行最低备付金、结算保证金数据为依据安排 资金运作，调养所需的现款头寸。   基金托管东说念主郑重基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限使命公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金料理东说念主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东说念主本身原因在计帐上变成基金财产的亏本，应由基金托管 东说念主郑重补偿；若是因为基金料理东说念主未事前文告基金托管东说念主加多交易单位等事宜， 以至基金托管东说念主采纳数据不无缺，变成计帐轻佻的使命由基金料理东说念主承担；若是 因为基金料理东说念主未事前文告需要单独结算的交易，变成基金钞票亏本的由基金管 理东说念主承担；若是由于基金料理东说念主违抗市集操作法则的章程进行超买、超卖及质押 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金                  托管条约 券欠库等原因变成基金投资计帐繁难和风险的，基金托管东说念主发现后应立即文告基 金料理东说念主，由基金料理东说念主郑重措置，基金托管东说念主应给予必要的配合，由此给基金 托管东说念主、本基金变成的径直亏本由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主应选定合理、必要措施，确保 T 日日终有宽裕的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金料理东说念主原因导致资金头寸不及，基金料理 东说念主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金计帐。若是未罢黜上述规 定备足资金头寸，影响基金钞票的计帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有 限公司之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、基金钞票变成的径直亏本由基金管 理东说念主郑重。   根据中国证券登记结算有限使命公司结算章程，基金料理东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将手脚偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金料理东说念主原因变成债券回购交收毁约或因折算率变化变成质押欠库，导致中国证 券登记结算公司欠库扣款或对证押券进行处置变成的投资风险和亏本由基金管 理东说念主承担。   基金料理东说念主应保证基金托管东说念主在实践基金料理东说念主发送的划款指示时，托管资 金挑升账户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。 基金的资金头寸不实时，基金托管东说念主有权拒却基金料理东说念主发送的划款指示并实时 文告基金料理东说念主。基金料理东说念主在发送划款指示时应充分沟通基金托管东说念主的划款处 理时代。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主合适法律律例、 《基金合同》、本条约的指示不得拖延或拒却实践。   实行场内 T+0 非担保交收的资金计帐按照基金托管东说念主的联系章程经过实践。   （1）交易记载的查对   基金料理东说念主与基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。对外流露净值之前，必 须保证今日通盘履行交易记载与基金司帐账簿上的交易记载全都一致。若是履行 交易记载与司帐账簿记载不一致，变成基金司帐核算不无缺或不实在，由此导致 的亏本由基金料理东说念主承担。   （2）资金账蓄意查对   资金账目由基金料理东说念主和基金托管东说念主按日核实。 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金                托管条约   （3）证券账蓄意查对   基金料理东说念主和基金托管东说念主每交易日终了后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金料理东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 郑重。 基金托管东说念主。基金料理东说念主搪塞传递的申购、赎回、转念绽开式基金的数据实在性 郑重。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东说念主指示 实时划付赎回及转出款项。 作日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一绽开日上述联系数据，并保证联系数据的准 确、无缺。 子数据和盖印奏效的纸制计帐汇总表），如因多样原因，该系统无法平方发送， 两边可协商措置处理方式。基金料理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按有 关章程保存。 事宜按时进行。不然，由基金料理东说念主承担相应的使命。   为满足申购、赎回资金汇划的需要，由基金料理东说念主开立资金计帐的专用账户， 该账户由注册登记机构料理。 笃定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东说念主应实时文告基金料理东说念主选定措施进行催收，由此变成基金亏本的，基金管 理东说念主应郑重向联系当事东说念主追偿基金的亏本，基金托管东说念主在合理领域内给以必要的 协助与配合，保险基金财产的安全运作。   拨付赎回款时，如托管资金挑升账户有宽裕的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金                  托管条约 因托管资金挑升账户莫得宽裕的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，如系基金 料理东说念主的原因变成，使命由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达托管资金挑升账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款 和与投资联系的付款、赎回资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的表情、内容、发送、采纳和阐明方式等与投资指示不异。   （四）申赎净额结算   托管资金挑升账户与备付金账户的资金结算罢黜“净额计帐、净额交收”的 原则，逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管资金挑升账户应收资金与应付 资金的差额来笃定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在 托管账户净应收额时，基金料理东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金 托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即文告基金料理东说念主，并将联系书面凭证 传真给基金料理东说念主进行账务料理；当存在托管账户净应付额时，基金料理东说念主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金料理东说念主的划款指示将托 管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金计帐账户，基金托管东说念主在资金划出后 立即文告基金料理东说念主，并将联系书面凭证交给基金料理东说念主进行账务料理。   当存在托管账户净应付额时，如托管资金挑升账户有宽裕的资金，基金托管 东说念主应按时拨付；因托管资金挑升账户莫得宽裕的资金，导致基金托管东说念主弗成按时 拨付，基金托管东说念主应实时文告基金料理东说念主，如系基金料理东说念主的原因变成，使命由 基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金转念 函告基金托管东说念主并就联系事宜进行协商。 金计帐和数据传递的时代、要领及托管条约当事东说念主承担的权责按基金料理东说念主届时 的公告实践。 行公告。   （六）投资银行入款的相配约定 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金               托管条约 东说念主，以便基金托管东说念主有宽裕的时代履行相应的业务操作要领。 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金                托管条约   （一）基金钞票净值的狡计、复核与完成的时代及要领 的基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另有章程 的，从其章程。   基金料理东说念主每个作事日狡计万般基金钞票净值及万般基金份额的基金份额 净值，并按章程公告。 规或《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个交易日对万般基金资 产估值后，将万般基金份额的基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主 复核无误后，由基金料理东说念主按章程对外公布。   （二）基金钞票估值方法和额外情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、 其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调养最近交易市价，笃定公允价钱； 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如 最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化成分，调养最近交易市价，笃定公允价钱； 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金             托管条约 济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，调养最近交易市价，笃定公允价 格； 交易所上市的钞票复古证券，选定估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时代的有价证券应区别如下情况处理： 团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 所上市的团结股票的估值方法估值；非公征战行有明确锁依期的股票，按监管机 构或行业协会联系章程笃定公允价值。   （3）世界银行间债券市集交易的债券、钞票复古证券等固定收益品种，采 用估值工夫笃定公允价值。   （4）团结债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错在履行妥当要领后， 选定舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作法子罢黜相 关法律律例以及监管部门、自律组织的章程。   （6）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化的，以最近交易日的结算价估值。   （7）如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （8）联系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金                 托管条约   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、 要领及联系法律律例的章程或者未能充分珍惜基金份额合手有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据联系法律律例，基金钞票净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分不时后，仍无法达成一请安见的，按照 基金料理东说念主对基金钞票净值的狡计效率对外给以公布。   （1）基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（7）项进行估值时，所变成 的舛误不手脚基金钞票估值造作处理。   （2）由于证券/期货交易所、登记结算公司或所在指数供应商发送的数据错 误或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然已经选定必要、妥当、 合理的措施进行查验，关联词未能发现该造作而变成的基金钞票净值狡计造作，基 金料理东说念主、基金托管东说念主不错免除补偿使命。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极采 取必要的措施缩小或舍弃由此变成的影响。   （三）基金份额净值造作的处理方式 错时，视为该类基金份额净值造作；任一类基金份额的基金份额净值出现造作时， 基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，并选定合理的措施退避亏本进 一步扩大；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告；当发生净值狡计造作时，由基金料理东说念主郑重处理，由此给基 金份额合手有东说念主和基金变成亏本的，应由基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按轻佻 情形，有权向其他当事东说念主追偿。 偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的使命，经阐明后 按以下条目进行补偿：   （1）本基金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，与本基金联系的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分不时后，尚弗成达成一致时，按基金料理东说念主的建 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金              托管条约 议实践，由此给基金份额合手有东说念主和基金财产变成的亏本，由基金料理东说念主郑重赔付。   （2）若基金料理东说念主狡计的万般基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公 告，而且基金托管东说念主未对狡计过程提议疑义或要求基金料理东说念主书面说明，万般基 金份额净值出错且变成基金份额合手有东说念主亏本的，应根据法律律例的章程对投资者 或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金 托管东说念主按护士理费和托管费的比例各自承担相应的使命。   （3）如基金料理东说念主和基金托管东说念主对万般基金份额净值的狡计效率，诚然多 次再行狡计和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布万般基金份额净值 的情形，以基金料理东说念主的狡计效率对外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金变成 的亏本，由基金料理东说念主郑重赔付。   （4）由于基金料理东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致万般基金份额净值狡计造作而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产 的亏本，由基金料理东说念主郑重赔付。 以基金料理东说念主狡计效率为准。 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 格且选定估值工夫仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金料理东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门章程的司帐轨制实践。   （六）基金账册的树立   基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐汇报。基金料理东说念主、基金 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金              托管条约 托管东说念主分别独随机竖立、记载和看护本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在不合，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的狡计和公告的，以基金 料理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与汇报的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时文告基金料理东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据全都 一致。   （1）报表的编制   基金料理东说念主应当在每月终了后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在每个季 度终了之日起 15 个作事日内完成基金季度汇报的编制；在上半年终了之日起两 个月内完成基金中期汇报的编制；在每年终了之日起三个月内完成基金年度汇报 的编制。基金年度汇报的财务司帐汇报应当经过审计。《基金合同》奏效不及两 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度汇报、中期汇报或者年度汇报。   （2）报表的复核   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调养，调养以国度联系章程为准。   基金料理东说念主应留足充分的时代，便于基金托管东说念主复核联系报表及汇报。   （八）基金料理东说念主应在编制季度汇报、中期汇报或者年度汇报之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制效率。 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金                 托管条约   基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应罢黜下列原则： 类基金份额和 C 类基金份额之间在可供分拨利润上有所不同； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；登记在基金份额合手有东说念主深圳证券账 户下的基金份额的收益分拨罢黜深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命 公司的联系章程；   在合适法律律例及基金合同约定，并对基金份额合手有东说念主利益无履行不利影响 的前提下，基金料理东说念主可对基金收益分拨原则和支付方式进行调养，不需召开基 金份额合手有东说念主大会。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金料理东说念主发布的公告。   （二）基金收益分拨的时代和要领   本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟订，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 流露办法》的联系章程在章程绪论公告。基金收益分拨决议公告后(依据具体方 案的章程)，基金料理东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托 管东说念主按照基金料理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于 场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续 用度时，基金登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利 再投资的狡计方法，依照《业务法则》实践。场内基金份额收益分拨时发生的费 用，罢黜深圳证券交易所和登记机构的联系章程。 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金              托管条约   （一）闪避义务   基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律律例、《基金合同》的联系章程进行信息 流露，拟公开流露的信息在公开流露之前应予闪避。除按《基金法》、                               《基金合同》、 《公开召募证券投资基金信息流露料理办法》                    （以下简称“《信息流露料理办法》”） 偏激他联系章程进行信息流露外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的 信息以及从对方获取的业务信息应予闪避。关联词，如下情况不应视为基金料理东说念主 或基金托管东说念主违抗闪避义务： 证监会等监管机构的高歌、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）信息流露的内容   基金的信息流露内容主要包括基金招募说明书、                       《基金合同》、托管条约、上 市交易公告书、基金钞票净值、万般基金份额净值、基金份额累计净值、万般基 金份额申购、赎回价钱、基金依期汇报（包括基金年度汇报、基金中期汇报和基 金季度汇报）、临时汇报、清楚公告、基金份额合手有东说念主大会决议、计帐汇报、投 资于股指期货、钞票复古证券的信息及中国证监会章程的其他信息。基金年度报 告需经合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计后，方可流露。   （三）基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息流露中的职责和信息流露要领   基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息流露过程中应以保护基金份额合手有东说念主利益 为想法，憨厚信用，严守私密。基金料理东说念主郑严惩理与基金联系的信息流露事宜， 基金托管东说念主应当按照联系法律律例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 章程的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主给以公布。   对于不需要基金托管东说念主（或基金料理东说念主）复核的信息，基金料理东说念主（或基金 托管东说念主）在公告前应文告基金托管东说念主（或基金料理东说念主）。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式 和限时流露的义务。 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金              托管条约   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会章程的时代内，将应予流露的基金 信息通过中国证监会章程的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及章程互联网 网站（以下简称“章程网站”）等绪论流露，并保证基金投资者有时按照基金合 同约定的时代和方式查阅或者复制公开流露的信息贵府。   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸流露基金联系信 息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （3）现时一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集 价钱且选定估值工夫仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 一致暂停估值的；   （4）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的情况。   按联系章程须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金料理东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金料理东说念主公告。发生《基金合同》中章程需要流露的事项 时，按《基金合同》章程公布。   给以流露的信息文本，存放在基金料理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时代获取上述文献的复制件或复印件。基金料理 东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容全都一致。 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金                托管条约   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 1.00%年费率计提。料理费的狡计 方法如下：   H＝E×年料理费率÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×年托管费率÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务 费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.20%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷夙昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）基金的指数使用许可费   本基金手脚指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可条约 的约定向中证指数有限公司支付指数使用许可费。如上述指数许可使用条约约定 的指数使用许可费的费率、狡计方法偏激他联系条目发生变更，本条下的条目将 相应变更，而无需召开基金份额合手有东说念主大会。基金料理东说念主应实时按照《信息流露 料理办法》的章程在章程绪论进行公告。指数使用许可费自基金合同奏效之日起 从基金钞票上钩收，狡计方法如下：   指数许可使用费按前一日的基金钞票净值的 0.02%的年费率计提。指数许可 使用基点费逐日狡计，逐日累计，按季支付。狡计方法如下：   H=E×年费率/夙昔天数 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金                     托管条约   H 为逐日应计提的指数许可使用基点费   E 为前一日的基金钞票净值   所在指数许可使用费逐日狡计，逐日累计至每季季末，按季支付（当季不及 狡计。   （五）证券/期货账户开户用度、证券/期货交易用度、基金财产划拨支付的 银行用度、银行账户珍惜费、《基金合同》奏效后的信息流露用度、基金份额合手 有东说念主大会用度、《基金合同》奏效后与基金联系的司帐师费、讼师费和诉讼费等 根据联系法律律例、《基金合同》及相应条约的章程，列入当期基金用度。   （六）不列入基金用度的技俩   《基金合同》奏效前的联系用度根据《安信中证一带沿途主题指数分级证券 投资基金基金合同》实践；基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未全都履行义务 导致的用度支拨或基金财产的亏本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度 等不列入基金用度。   （七）基金料理费、基金托管费的调养   基金料理东说念主和基金托管东说念主可协商酌情裁减基金料理费和基金托管费，此项调 整不需要基金份额合手有东说念主大会决议通过。基金料理东说念主必须最迟于新的费率实施日   （八）基金料理费、基金托管费和销售服务费的复核要领、支付方式和时代   基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费和销售服务费和指 数许可使用费等，根据本托管条约和《基金合同》的联系章程进行复核。   基金料理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月月初 5 个作事日内 从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历 顺延。   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月月初 5 个作事日内 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金              托管条约 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月月初 5 个作事日内 从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主，由基金料理东说念主支付给基金联系销售机 构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   指数使用许可费将按照上述指数许可条约的约定进行支付。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （九）违章处理方式   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违抗《基金法》、                      《基金合同》、                            《运作办法》偏激 他联系章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金料理东说念主给以说明解 释，如基金料理东说念主无朴直事理，基金托管东说念主可拒却支付。 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金            托管条约   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。 基金份额合手有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和看护，基 金料理东说念主和基金托管东说念主应分别看护基金份额合手有东说念主名册，保存期限不少于法定最 低期限。如弗成妥善看护，则按联系律例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期汇报和年度汇报前，基金料理东说念主应将联系贵府 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和无缺 性。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应遵命闪避义务。 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金             托管条约   （一）档案保存   基金料理东说念主应保存基金财产料理业务步履的记载、账册、报表和其他联系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他联系贵府。 基金料理东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限看护。保存期限不少于法定最低期 限。   （二）合同档案的树立 处。 真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主采纳相应文献。   （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和进击合同等，承担闪避义务并保存不少于法定最低期限。 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金               托管条约   （一）基金料理东说念主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责休止：   （1）被照章取消基金料理阅历；   （2）照章完毕、被照章驱除或被照章宣告歇业；   （3）被基金份额合手有东说念主大会解任；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金料理东说念主必须依照如下要领进行：   （1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或统统合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金料理东说念主职责休止后 6 个月内对被提 名的基金料理东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东说念主；   （4）备案：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金料理东说念主； 更换基金料理东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议应经中国证监会备案；   （5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份 额合手有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程绪论公告；   （6）打发：基金料理东说念主职责休止的，基金料理东说念主应妥善看护基金料理业务 贵府，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主持理基金料理业务的移交手续， 临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时采纳。新任基金料理东说念主应与基金托管东说念主 查对基金钞票总值；   （7）审计：基金料理东说念主职责休止的，应当按照法律法轨则程聘任司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案；   （8）基金称呼变更：基金料理东说念主更换后，若是原任或新任基金料理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东说念主联系的称呼字样。 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金               托管条约   （二）基金托管东说念主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）照章完毕、被照章驱除或被照章宣告歇业；   （3）被基金份额合手有东说念主大会解任；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或统统合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金托管东说念主职责休止后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主； 更换基金托管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议应经中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额合手有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程绪论公告；   （6）打发：基金托管东说念主职责休止的，应当妥善看护基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时采纳。新任基金托管东说念主与基金料理东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责休止的，应当按照法律法轨则程聘任司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领 以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主； 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金                托管条约 东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程绪论上汇集公告。   （四）新基金料理东说念主采纳基金料理业务或新基金托管东说念主采纳基金财产和基金 托管业务前，原基金料理东说念主或原基金托管东说念主应不时履行联系职责，并保证不作念出 对基金份额合手有东说念主的利益变成损伤的步履。 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金              托管条约   本条约当事东说念主绝交从事的步履，包括但不限于：   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金料理东说念主不公说念地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激董事、监事、高等料理东说念主员和其他从业 东说念主员利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主违章承诺收益或者承担损 失。   （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和料理过程中任何尚未 按法律法轨则程的方式公开流露的信息。   （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回资金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦, 其高等料理东说念主员 和其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激董事、监事、高等料理东说念主员和其他从业 东说念主员侵占、挪用基金财产。   （九）基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激董事、监事、高等料理东说念主员和其他从业 东说念主员流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从 事联系的交易步履。   （十）基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激董事、监事、高等料理东说念主员和其他从业 东说念主员冒失背负，不按照章程履行职责。   （十一）基金托管东说念主暗里动用或刑事使命基金财产，根据基金料理东说念主的正当指示、 《基金合同》或托管条约的章程进行刑事使命的除外。   （十二）基金财产用于下列投资或者步履：1.承销证券；2.违抗章程向他东说念主 贷款或者提供担保；3.从事承担无尽使命的投资；4.买卖其他基金份额，关联词中 国证监会另有章程的除外；5.向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内幕交 易、把握证券交易价钱偏激他不朴直的证券交易步履；7.法律、行政律例和中国 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金            托管条约 证监会章程绝交的其他步履。法律律例或监管部门调养上述放肆的，本基金投资 按照调养后的章程实践。法律律例或监管部门取消上述放肆，如适用于本基金， 则本基金投资不再受联系放肆。   运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、履行限定东说念主或者 与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其 他要紧关联交易的，应当罢黜基金份额合手有东说念主利益优先的原则，防御利益打破， 合适中国证监会的章程，并履行信息流露义务。   （十三）法律律例和《基金合同》绝交的其他步履，以及依照法律、行政法 规联系章程，由中国证监会章程绝交基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金              托管条约   （一）托管条约的变更要领   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管条约休止出现的情形   （三）基金财产的计帐 财产计帐组在中国证监会的监督下进行基金计帐。 合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员构成。基金财产计帐组不错聘用必要的作当事者说念主员。 变现和分拨。基金财产计帐组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同休止情形发生后，发布基金财产计帐公告；   （2）基金合同休止情形发生时，由基金财产计帐组统如故受基金财产；   （3）对基金财产进行清理和阐明；   （4）对基金财产进行估价和变现；   （5）聘任司帐师事务所对计帐汇报进行审计；   （6）聘任讼师事务所出具法律宗旨书；   （7）将基金财产计帐效率汇报中国证监会；   （8）进入与基金财产联系的民事诉讼；   （9）公布基金财产计帐效率；   （10）对基金剩余财产进行分拨。 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金             托管条约   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐汇报经司帐师事务所 审计、并由讼师事务所出具法律宗旨书后，报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐汇报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清 算小组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金              托管条约   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不合适约定的， 应当承担毁约使命。   （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 或者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主变成损伤 的，应当分别对各自的步履照章承担补偿使命；因共同步履给基金财产或者基金 份额合手有东说念主变成损伤的，应当承担连带补偿使命。对损伤的补偿，仅限于径直损 失。   （三）一方当事东说念主毁约，给另一方当事东说念主变成亏本的，应就径直亏本进行赔 偿；给基金财产变成亏本的，应就径直亏本进行补偿，另一方当事东说念主有权益及义 务代表基金向毁约方追偿。关联词如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为或不手脚而变成的亏本等； 失等。   （四）一方当事东说念主毁约，另一方当事东说念主在任责领域内有义务实时选定必要的 措施，勤苦退避亏本的扩大。   （五）毁约步履虽已发生，但本托管条约有时不时履行的，在最大限定地保 护基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当不时履行本协 议。   （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限定的成分导致业务出现轻佻，基 金料理东说念主和基金托管东说念主诚然已经选定必要、妥当、合理的措施进行查验，关联词未 能发现造作的，由此变成基金财产或投资东说念主亏本，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除 补偿使命。关联词基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极选定必要的措施舍弃或缩小由此 变成的影响。 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金             托管条约   因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一措置，协商、 统一弗成措置的，则任何一方有权将争议提交位于北京市的中国外洋经济营业仲 裁委员会，按照当时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方 当事东说念主均具有拘谨力，仲裁费及讼师费由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时 诚实、苦闷、遵法地履行《基金合同》和本托管条约章程的义务，珍惜基金份额 合手有东说念主的正当权益。   除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东说念主不时 履行。   本条约受中国法律统率。 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金                  托管条约   两边对托管条约的遵循约定如下：   （一）托管条约经当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，于 条约》自团结日起失效。   （二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日 起奏效。托管条约的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管条约自奏效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）本条约一式六份，条约两边各合手二份，上报监管机构二份，每份具有 同等的法律遵循。 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金            托管条约   如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东说念主的基金份额时，基金料理东说念主应 给以配合，承担司法协助义务。   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、联系法律律例等章程协商办理。 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金            托管条约   本条约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日。 安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金            托管条约 本页无正文，为《安信中证一带沿途主题指数型证券投资基金托管条约》的署名 盖印页。 基金料理东说念主：安信基金料理有限使命公司（法东说念主盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名）： 基金托管东说念主:招商证券股份有限公司（法东说念主盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名）： 签订地： 签订日：二〇    年   月   日