广发恒生科技交游型灵通式指数证券投资 基金聚合基金（QDII）更新的招募说明书      基金不停东谈主：广发基金不停有限公司      基金托管东谈主：中信银行股份有限公司        时期：二〇二四年九月 【紧迫教导】     广发恒生科技交游型灵通式指数证券投资基金聚合基金(QDII)由广发恒生科技指数证券 投资基金(QDII)转型而来。广发恒生科技指数证券投资基金(QDII)于 2021 年 6 月 4 日经中国 证监会证监许可[2021]1928 号文注册。自 2023 年 3 月 8 日起，广发恒生科技指数证券投资 基金(QDII)持重转型为广发恒生科技交游型灵通式指数证券投资基金聚合基金(QDII)。     本基金不停东谈主保证招募说明书的内容实在、准确、齐全。     本招募说明书经中国证监会备案，但中国证监会对本基金转型的备案，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     基金不停东谈主依照恪称包袱、赤诚信用、严慎勤劳的原则不停和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。     本基金的标的指数为恒生科技指数。     （1）指数样本空间     香港交游所主板上市的大中华公司股票，不包括异邦公司和根据香港交游所主板上市规 则上市之投资公司。     （2）选样方法 健业、金融业和资讯科技业。 商贸和数码。 伸开支占收入比例率先 5%（含）、年度收入同比增长率先 10%（含）。     关联标的指数具体编制决议及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址： https://www.hsi.com.hk/schi     本基金可投资于境外证券商场，基金净值会因为所投资证券商场波动等身分产生波动。 在投本钱基金前，投资者应全面了解本基金的风险收益特征和家具脾气，充分探究自身的风 险承受才智，从而获取基金投资收益，并承担相应的投资风险。本基金投资中出现的风险主 要分为三类，一是商场风险，包括政策风险、经济周期风险、利率风险、通货扩张风险等； 二是灵通式基金风险，包括流动性风险、不停风险、大额赎回风险、养殖品投资风险、本基 金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等；三是本基金特 有的风险，包括外洋商场风险、汇率风险、政事风险等。   本基金可通过内地与香港股票商场交游互联互通机制投资港股。本基金通过内地与香港 股票商场交游互联互通机制投资港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场制 度以及交游王法等各别带来的罕见风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交游日不连贯可 能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平淡交游，港股不成实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪瑕疵阻挡未达约定标的、指数编制机 构住手服务、成份券停牌等潜在风险。   本基金《基金合同》成效后，一语气五十个处事日出现基金份额持有东谈主数目发火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元东谈主民币或等值货币（若明天本基金新增外币份额，则外币份额 需按磋议日中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对该外币汇率中间价折算为东谈主民币）情形的，基 金合同将自动休止。   投资有风险，投资东谈主拟认购(或申购)基金时应持重阅读本基金《招募说明书》、《基金合 同》及《基金家具辛苦概要》，全面坚强本基金家具的风险收益特征，充分探究投资东谈主自身的 风险承受才智，并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数目等投资举止作出落寞决策。基 金不停东谈主提醒投资东谈主基金投资要承担相应风险。   基金不停东谈主不停的其他基金的事迹并不组成本基金事迹推崇的保证。   本次更新的招募说明书主要对本基金新增 F 类基金份额、基金不停东谈主、基金托管东谈主等相 关信息进行改良，更新内容截止日为 2024 年 9 月 2 日。除非另有说明，本招募说明书(更新) 其他所载内容截止日为 2024 年 6 月 19 日，关联财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 3 月                           目 录                    第一部分       引子      《广发恒生科技交游型灵通式指数证券投资基金聚合基金(QDII)招募说明书》                                          （以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                                   （以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作不停办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证 券投资基金销售机构监督不停办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息败露不停办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风 险不停规则》（以下简称“《流动性风险不停规则》”）、《公开召募证券投资基金运作劝诱第 3 号——指数基金劝诱》（以下简称“《指数基金劝诱》”）以及《广发恒生科技交游型灵通式指 数证券投资基金聚合基金(QDII)基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。      基金不停东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性论说或紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、齐全性承担法律处事。      广发恒生科技交游型灵通式指数证券投资基金聚合基金(QDII)（以下简称“基金”或“本 基金”）由广发恒生科技指数证券投资基金(QDII)转型而来。本基金不停东谈主莫得托福或授权任 何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。      本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督不停委员会（以下简称“中 国证监会”）备案。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权力、义务的法律文献。基金投资东谈主 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额 的举止自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联规则 享有权力、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权力和义务，应瞩目查阅基金合 同。                     第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 本基金由广发恒生科技指数证券投资基金(QDII)转型而来 金提供境外资产托管服务的境外金融机构 同》及对该基金合同的任何有用改良和补充 指数证券投资基金聚合基金(QDII)托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充 说明书》过火更新 基金家具辛苦概要》过火更新 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通告等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 四次会议修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督不停办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 投资基金信息败露不停办法》及颁布机关对其时常作念出的改良        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作不停办法》及颁布机关对其时常作念出的改良        《流动性风险不停规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险不停规则》及颁布机关对其时常作念出的改良 开召募证券投资基金运作劝诱第 3 号——指数基金劝诱》及颁布机关对其时常作念出的改良 内机构投资者境外证券投资不停试行办法》及颁布机关对其时常作念出的改良        《通告》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施的《对于实施格境内机构投资者境外证券投资不停试行办法>关联问题的通告》及颁布机关对其时常作念出的 改良 海证券交游所沪港通业求实施办法》及上海证券交游所对其时常作念出的改良 圳证券交游所深港通业求实施办法》及深圳证券交游所对其时常作念出的改良        《互联互通劝诱》：指中国证监会 2016 年 10 月 11 日颁布并实施的《证券基金磋议 机构参与内地与香港股票商场交游互联互通劝诱》 和香港联合交游通盘限公司（以下简称香港联合交游所）建立技能伙同，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则范围内的对方交游所上市的股票。内地与香港股 票商场互联互通机制包括沪港股票商场交游互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市 场交游互联互通机制（以下简称深港通） 务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规则范围内的香港联合交游所上市的股票 体，包括基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关联政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资不停办法》及关系法律法例规则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、救援、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金不停东谈主缔结了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 受广发基金不停有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、救援、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金合同》成效日，原《广发恒生科技指数证券投资基金(QDII)基金合同》自基金合同成效 日起失效 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 月     《业务王法》：指《广发基金不停有限公司灵通式基金业务王法》，是表率基金不停东谈主 所不停的灵通式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金不停东谈主和投资东谈主共同校服 份额的举止 求将基金份额兑换为现款的举止 苦求将其持有基金不停东谈主不停的某一基金的基金份额救援为基金不停东谈主不停的其他基金基金 份额的举止 销售机构的操作 金额及扣款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资款式 中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金救援中转入苦求份额总额后的余额)超 过上一灵通日基金总份额的 10% 已齐全的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 申购款过火他资产的价值总和 额总额 额净值的过程 申购 A 类基金份额时收取申购用度，不计提销售服务费；在投资者申购 C 类和 F 类基金份额 时不收取申购用度，而从本类别基金资产上钩提销售服务费 过火明天可能发生的变更 技 ETF）； 精良追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪瑕疵最小化，领受灵通式运作款式的基金， 简称“聚合基金”； 置算帐，宗旨在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险不停工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户              （一）无可参考的活跃商场价钱且领受估值技能仍导致公允价值存 在紧要不确定性的资产；           （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要 不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 （包括基金不停东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 给予变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个交游日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、资产救助证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让 或交游的债券等 式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分配给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公谈对待                  第三部分   风险揭示   本基金为 ETF 聚合基金，包括境内、境外商场，基金净值会因为境表里证券商场波动等 身分产生波动。本基金投资中出现的风险分为如下三类：一是商场风险，包括政策风险、经 济周期风险、利率风险、通货扩张风险等；二是灵通式基金风险，包括流动性风险、不停风 险、大额赎回风险等；三是本基金罕见的风险，包括外洋商场风险、指数投资风险、养殖品 投资风险等。   一、   商场风险   证券商场价钱受到各式身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致商场价钱波动而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。本基金主要投资于 股票商场，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   如果发生通货扩张，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基 金资产的保值升值。   二、   灵通式基金风险   灵通式基金要随时应答投资者的赎回，可能发生基金不停东谈主未能以合理价钱实时变现基 金资产以支付投资者赎回款项的风险。如果基金资产不成马上转念成现款，或者变现为现款 时使基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，瞩目了解本基金的 申购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金不停东谈主不错详尽利用备用的流动性风 险不停用具以减少或应答基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回苦求被暂停接受、赎回款 项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金领受舞动订价等风险。 投资者 应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金拟投资商场、行业及资产的流动性细密：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。在投资过程中，将把流动性看成本基 金标的基金选拔的紧迫覆按方针，以保持基金资产的流动性,本基金流动性细密。   因此，在平淡情况下，本基金拟投资商场、行业及资产的流动性细密，不错与本基金的 申购赎回安排相匹配。   （3）多量赎回情形下的流动性风险不停措施   在本基金交游过程中，可能会发生多量赎回的情形。多量赎回可能会产生基金仓位调整 的费力，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。当本基金出现多量赎回时，基金不停东谈主 不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回，以及舞动订价 等措施。发生缓期办理赎回苦求或减速支付情形时，投资东谈主濒临无法一皆赎回或无法实时获 得赎回资金的风险。在本基金缓期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份 额还将濒临净值波动的风险。   （4）实施备用的流动性风险不停用具的情形、规范及对投资者的潜在影响   基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详尽运用种种流动性风险不停用具，对赎回苦求等进行阻挡调整，作 为特定情形下基金不停东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理款式”，瞩目了解本基金暂停 接受赎回苦求的情形及规范。   在此情形下，投资东谈主的部分或一皆赎回苦求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理款式”，瞩目了解本基金减速 支付赎回款项的情形及规范。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时期将可能比一般平淡情形下有所延长，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   本基金坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于 7 日时会承担较高的 赎回费。   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，瞩目了解本基金暂停估值的情形及规范。   在此情形下，投资东谈主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回苦求，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不停东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的商场冲击成本而进行调整，使得商场的冲击成本大概分配给试验申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 损伤并得到公谈对待。   若本基金采选舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及赎回基金取得的赎回金 额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险不停用具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，宗旨在于有用隔断并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平淡灵通赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变面前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，基金不停东谈主磋议各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份额的 净值，即便基金不停东谈主在基金如期陈说中败露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的处事。   基金不停东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   此外，由于境外商场的交游日、交游时期、结算王法等与国内存在一定的各别，本基金 关联申购、赎回的灵通与交游证明的安排不同于国内一般灵通式基金。本基金赎回款项到达 投资者指定账户需要更长的时期。若明天本基金新增外币份额，对于领受不同币种认购本基 金的投资者，收到赎回款项的时期也可能根据所赎回币种的不同而有所各别。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为身分、不停系统成立欠妥变成操作不实或公司 里面失控而可能产生的损失。不停风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策推行和投资绩效监督查验过程 中，由于决策不实而给基金资产变成的可能的损失；   （2）操魄力险：指基金投资决策推行中，由于投资指示不解晰、交游操作不实等东谈主为 身分而可能导致的损失；   （3）技能风险：是指公司不停信息系统成立欠妥等身分而可能变成的损失。   灵通期内，基金范畴将跟着投资东谈主对基金单元的申购赎回而不时变化，淌若由于投资东谈主 的一语气多量赎回而导致基金不停东谈主被迫以低于标的价钱抛售证券以应付基金赎回的现款需 要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   本基金境外投资波及复杂的业务才能及不同确当事方，在各业务才能的操作过程中，可 能因里面阻挡不到位或者东谈主为身分变成操作不实或违背操作规程而引致风险；本基金后台运 作中，可能因为技能系统故障或者差错而影响交游的平淡进行致使导致基金份额持有东谈主利益 受到影响。      (1) 系统故障风险      当磋议机系统、通讯麇集等技能保障系统出现荒谬情况，可能导致基金日常的赎回无法 按平淡时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按平淡时限产生净值、基金的投资交游 指示无法实时传输等风险。      (2)东谈主为操作不实风险      基金司理或交游员在境外证券投资不歇业务过程中由于东谈主为不实，变成差错指示或差错 交游，从而激励操魄力险，给投资者带来损失。      本基金法律文献中关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场普遍 轨则等作念出的概述性描述，代表了一般商场情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构 (包括基金不停东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与家具风险之间的匹配检修。同期，不同销售机构因其采选的具体评价圭臬和方法的差 异，对合并家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化 及基金试验运作情况等应时调整对本基金的风险评级。      敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才智与家具风险之 间的匹配检修，并须实时柔柔销售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决 策。      三、   本基金罕见的风险      本基金看成一只 QDII 基金，可投资境外证券商场，基金投资推崇因国际政事环境、宏 不雅和微不雅经济身分、国度政策、投资东谈主风险收益偏好和商场流动进程等各式身分的变化而发 生波动，将对本基金资产产生潜在风险，这种风险主要包括：      （1）境外商场风险      本基金可投资于全球证券商场，包括境内商场和境外不同国度或地区商场。鉴于关系国 家或地区政事经济身分、相对估值水平、科技行业投资价值等存在较大各别，本基金在区域 配置上可能会较大比例地投资于少数几个国度或地区。此外，境外证券商场可能对于负面的 特定事件、该国或地区罕见的政事身分、法律法例、商场景色、经济发展趋势的反应较境内 证券商场有诸多不同，从而这些国度或地区的证券商场的投资风险将对本基金的投资事迹产 生紧迫影响。   （2）引入境外托管东谈主的关系风险   本基金由境外托管东谈主提供境外资产托管服务，存在因适用法律不同导致基金资产损失的 风险： 由于境外所适用法律法例与中国法律法例有所不同的原因，可能导致本基金的某些 投资及运作举止在境外受到限制或合同不成平淡推行，从而使得基金资产濒临损失风险。包 括但不限于：本基金波及境外托管东谈主，托管资产中的现款可能依据境外托管东谈主注册地的法律 法例，归入其算帐财产，由此可能变成基金资产的损失。   （3）汇率风险   本基金资产经过换汇后投资于主要以港元计价的金融用具，同期不撤消少量资产投资于 其他国度或地区。港元与东谈主民币之间的汇率变化将会影响本基金的基金资产价值，从而导致 基金资产濒临潜在汇率风险。   （4）政事风险   政事风险是指基金投资的某些境异邦度或地区出现大的政事变化，举例政府更替、国内 动乱、政策调整、对外政事关系发生危急等，以及财政、货币、产业和地区发展政策等宏不雅 政策发生变化等，这些事件致使可能变成商场剧烈波动，从而带来投资风险，影响基金的投 资收益。   （5）法律和政府管制风险   由于境外的法律法例与中国不同的原因，可能导致本基金的某些投资举止受到限制或合 同不成平淡推行，从而使得基金资产濒临损失的可能性。   在特定情况下，境异邦度或地区可能理会过该国或该地区的财政、货币、产业、地区发 展等方面的政策进行管制，将对基金的投资收益变成影响。   （6）管帐核算风险   由于香港过火他国度或地区对上市公司日常磋议举止的管帐处理、财务报表败露等管帐 核算圭臬的规则存在一定各别，可能给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   本基金在香港过火他国度或地区商场进行投资时，不撤消需按照当地税务法律法例就股 息、利息、本钱利得等收益向税务机构缴征税金，包括预扣税，该举止可能会使得资产答复 受到一定影响。列国或地区税收法律法例的规则可能变化，或者加以具有回首力的改良，所 以可能须向该国或该地区缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的额外税项。本 基金在投资境外证券商场时会事前了解明晰当地的税务法律法例，同期，在境外托管东谈主的协 助下，完成投资所在国度或地区的税务扣缴处事。   （8）证券假贷、正回购／逆回购风险   证券假贷、正回购／逆回购的主要风险在于交游敌手风险，具体讲，对于证券假贷，作 为证券借出方，如果交游敌手方（即证券借入方）走嘴，则基金可能濒临到期无法取得证券 假贷收入致使借出证券无法奉赵的风险，从而导致基金资产发生损失；对于正回购，交游期 满时，可能会出现交游敌手方未如约卖回已买入证券未如约支付售出证券产生的通盘股息、 利息和分成的风险；对于逆回购，交游期满时，可能会出现交游敌手方未如约买回已售出证 券的风险。   （9）境外证券投资额度限制引致的风险   本基金将按照中国证监会和外管局核准的额度（好意思元额度需折算为东谈主民币）设定基金募 集期内的召募范畴上限。 基金合同成效后，基金的资产范畴不受上述限制，但基金不停东谈主 有权根据基金的境外证券投资额度阻挡基金申购范畴并暂停基金的申购。   若本基金通过内地与香港股票商场交游互联互通机制投资于香港商场股票，本基金还将 濒临以下罕见风险，包括但不限于：   （1）港股通轨制下对公司举止的处理王法带来的风险。本基金因所持香港证券商场股 票权益分拨、救援、上市公司被收购等情形或者荒谬情况，所取得的港股通股票之外的香港 联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者救援等情 形取得的香港联交所上市股票的认购权力在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行 权；因港股通股票权益分拨、救援或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错 享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述王法，利益得不到最大化 致使受损的风险。   （2）交游失败及交游中断的风险。在内地与香港股票商场交游互联互通机制下，港股 通交游存在逐日额度限制，本基金可能濒临逐日额度不及而交游失败的风险。若香港联交所 与内地交游所的证券交游服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分 钟以上不成申报和消亡申报的交游中断风险。   （3）结算风险。香港结算机构可能因极点情况存在无法托付证券和资金的结算风险； 另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：因结算参与东谈主未完成与 中国结算的聚合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；结算参与东谈主对本基金 出现交收走嘴导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东谈主向中国结算发送的关联本基 金的证券划付指示有误导致本基金权益受损；其他因结算参与东谈主未校服关系业务王法导致本 基金利益受到损伤的情况。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司磋议景色、投资者神气 和交游轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （2）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   由于基金投资过程中的证券交游成本、基金不停费和托管费的存在以过火它身分，使基 金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪瑕疵。   （3）成份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决议，存在个别成份股权重较大、聚合度较高的情况，可能使 基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪瑕疵扩大。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如发生导致标的指数变更的情形，基金不停东谈主 不错依据保养投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基 金的投资组合将相应进行调整。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调整 可能产生交游成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （6）指数编制机构住手服务的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并不停和保养，明天指数编制机构可能由于各式原 因住手对指数的不停和保养，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个处事日 内向中国证监会陈说并残忍惩办决议，如更换基金标的指数、救援运作款式，与其他基金合 并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有 东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。投资东谈主将濒临更换基金标的 指数、救援运作款式，与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决议确如时间，基金不停东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额持有东谈主利益优先原则接济基金投 资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与关系商场推崇有在各别， 影响投资收益。      （7）追踪瑕疵阻挡未达约定标的的风险      本基金主要通过投资于标的 ETF 来齐全对事迹相比基准的精良追踪，力图将日均追踪偏 离度阻挡在 0.35%以内，年化追踪瑕疵阻挡在 4%以内，但因标的指数编制王法调整或其他因 素可能导致追踪瑕疵率先上述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。      （8）指数成份股发生负面事件濒临退市时的应答风险      根据法律法例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生明显负面事件濒临退 市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金不停东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，履 行里面决策规范后实时对关系成份股进行调整。存在因基金不停东谈主对负面事件过火影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时调整关系成份股或者过早调整关系 成份股，进而增大本基金的追踪瑕疵，致使不撤消给基金资产带来损失的风险。      （9）投资于标的 ETF 的风险      本基金为 ETF 聚合基金，投资于标的 ETF 的比例不低于本基金资产净值的 90%，投资标 的单一且过分聚合有可能会给本基金带来风险。同期，标的 ETF 濒临的诸如不停风险与操作 风险、标的 ETF 份额二级商场交游价钱折溢价的风险等，可能径直或曲折成为本基金的风 险。      （10）本基金为标的 ETF 的聚合基金，但不成保证本基金的推崇与标的 ETF 的推崇完全 一致，产生各别的原因主要包括：1）现款投资比例要求，标的 ETF 莫得现款投资比例的要 求，不错将一皆或接近一皆的基金资产用于追踪标的指数的推崇；而本基金看成普通的灵通 式基金，需保留不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；2）标的 ETF 采选按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的款式，申购赎回对基金 净值影响较小；而本基金采选按照未知价法进行申赎的款式，大额申赎可能会对基金净值产 生一定冲击。      一语气五十个处事日出现基金份额持有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万 元东谈主民币情形的，基金不停东谈主应当休止基金合同，并按照基金合同的约定规范进行算帐，不 需要召开基金份额持有东谈主大会进行表决。      养殖用具是为了有用不停金融风险而想象的用具，其价值是从一些基础资产价钱、参考 利率或指数中派生出来的。由于事前波及的现款流相对较少，故养殖用具有杠杆作用，但是 杠杆作用是一把双刃剑。一方面，由于交游成本相配低，杠杆作用可使养殖用具成为一种对 冲风险和投契的有用用具；另一方面，由于事前波及的现款支付较少，因此就愈加难以评估 潜在的下降风险。      本基金投资养殖品的宗旨是为了投资组合避险或有用不停为标的，而不为获取投契收 益，理会过阻挡范畴、磋议风险价值等技能来有用阻挡风险。      基金资产不错投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交游 王法等各别带来的罕见风险，包括但不限于商场风险、流动性风险、退市风险、聚合度风 险、系统性风险、政策风险、净值波动较大风险等。      （1）商场风险      科创板个股聚合来改过一代信息技能、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新技能和策略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业明天盈利、现款流、估 值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在各别，举座投资难度加大，个股商场风险加 大。      （2）流动性风险      科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须知足参与证券交游满两年而且证券账户及资 金账户内的资产在 50 万以上才可参与，二级商场上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有 个股多量通顺盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过火他关系流动性风险。      （3）退市风险      科创板试点注册制，对磋议景色欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。      （4）聚合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚合投资于少量个股，商场可能存 在高聚合度景色，举座存在聚合度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为商场认同度较高的科技翻新企业，在企业磋议及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股关系性较高，商场推崇欠安时，系统性风险将更为权臣。   （6）政策风险   国度对高新技能产业扶持力度及爱重进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济风景变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （7）净值波动幅度风险   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日入手涨跌幅限制在正负 20%以内，科创板 股票的逐日涨跌停板幅度高于主板，个股波动幅度较其他股票加大，极点情况下投资者可能 会因此而遭逢单日净值大幅波动的风险。   四、    其它风险   （1）因东谈主为身分而产生的风险，如内幕交游、讹诈举止等产生的风险；   （2）由于基金不停东谈主违背法律法例、基金合同从而给基金份额持有东谈主利益带来损失的 风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制拓荒、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险；   （6）其他未必导致的风险。   五、    声明   （1）本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自发投资于本基金，须自行 承担投资风险。   （2）除基金不停东谈主径直手理本基金的销售外，本基金还通过代销机构销售，但是，本 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证 其收益或本金安全。   （3）恒生科技指数（“该指数”）由恒生指数有限公司根据恒生资讯服务有限公司的 授权发布及编制。恒生指数的商标及称呼由恒生资讯服务有限公司全权领有。恒生指数有限 公司及恒生资讯服务有限公司已同意广发基金不停有限公司可就广发恒生科技交游型灵通式 指数证券投资基金聚合基金(QDII)（“该家具”）使用及参考该指数。但是，恒生指数有限 公司及恒生资讯服务有限公司并不就(i)该指数过火磋议或任何与之关联的数据的准确性或 齐全性；或(ii)该指数或其中任何成份或其所海涵的数据的适用性或稳当性；或(iii)任何 东谈主士因使用该指数或其中任何成份或其所海涵的数据而产生的结果，而向该家具的任何经纪 或该家具持有东谈主或任何其它东谈主士作出保证或声明或担保，也不会就该指数提供或暗示任何保 证、声明或担保。   恒生指数有限公司可随时改变或修改磋议及编制该指数过火任何干联的公式、成份股份 及总共的过程及基准，而不必作出通告。在适用法律允许的范围内，恒生指数有限公司或恒 生资讯服务有限公司不会因(i)广发基金不停有限公司就该家具使用及/或参考该指数；或 (ii)恒生指数有限公司在磋议该指数时的任何失准、遗漏、不实或差错；或(iii)与磋议该 指数关联并由任何其它东谈主士提供的辛苦的任何失准、遗漏、不实﹑差错或不齐全；或(iv)任 何经纪、该家具持有东谈主或任何其它交游该家具的东谈主士，因上述原因而径直或曲折蒙受的任何 经济或其它损失承担任何处事或债务，任何经纪、该家具持有东谈主或任何其它交游该家具的东谈主 士不得因该家具，以任何阵势向恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司进行索偿、 法律行动或法律诉讼。任何经纪、持有东谈主或任何其它东谈主士，须在完全了解此免责声明，而且 不成依赖恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司的情况下交游该家具。为幸免产生疑 问，本免责声明不组成任何经纪、持有东谈主或任何其它东谈主士与恒生指数有限公司及/或恒生资 讯服务有限公司之间的任何合约或准合约关系，也不应视作已组成这种关系。任何投资者如 认购或购买该家具权益，该投资者将被视为已承认、贯串并接受此免责声明并受其敛迹，以 及承认、贯串并接受该家具所使用之该指数数值为恒生指数有限公司酌情磋议的结果。                第四部分   基金的投资  一、    投资标的   本基金主要通过投资于标的 ETF，起劲齐全对标的指数的有用追踪，追求追踪瑕疵的最 小化。   二、   投资范围   本基金主要投资于标的 ETF（广发恒生科技交游型灵通式指数证券投资基金（QDII））、 标的指数（恒生科技指数）成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地齐全投资标的，本 基金可少量投资于境表里照章刊行上市的其他股票（包括港股通标的和中国证监会照章刊行 上市的股票、存托凭证）、国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可救援债券、可交换债 券、分离交游可转债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、资产救助证券、 债券回购、同行存单、银行入款（包括银行如期入款、条约入款、通告入款等）、股指期货及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会的关系规则）。其 中，在投资香港商场时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与 香港股票商场交游互联互通机制进行投资。   本基金可根据关系法律法例的规则参与转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 基金保留的现款或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例计算不低于基金资产净值的   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 理东谈主可依据届时有用的法律法例并在履行适合规范后，应时合理地调整投资范围及投资比例。   三、   投资策略   本基金为 ETF 聚合基金，主要通过投资于标的 ETF 齐全对标的指数的精良追踪。   在平淡商场情况下，本基金力图将本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏 离度的十足值阻挡在 0.35%以内，年化追踪瑕疵不率先 4%。如因标的指数编制王法调整等其 他原因，导致基金追踪偏离度和追踪瑕疵率先了上述范围，基金不停东谈主应采选合理措施，避 免追踪偏离度和追踪瑕疵的进一步扩大。   （一）资产配置策略   本基金主要投资于标的 ETF（广发恒生科技交游型灵通式指数证券投资基金（QDII））、 标的指数（恒生科技指数）成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地齐全投资标的，本 基金可少量投资于境表里照章刊行上市的其他股票（包括港股通标的和中国证监会照章刊行 上市的股票、存托凭证）、国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可救援债券、可交换债 券、分离交游可转债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、资产救助证券、 债券回购、同行存单、银行入款（包括银行如期入款、条约入款、通告入款等）、股指期货及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会的关系规则）。   本基金将根据商场的试验情况，适合调整基金资产在种种资产上的配置比例，以保证对 标的指数的有用追踪。   （二）标的 ETF 投资策略   本基金在详尽探究合规、风险、效果、成本等身分的基础上，决定领受申赎的款式或证 券交游所场内交游的款式进行标的 ETF 的买卖。本基金还可阻挡参与标的 ETF 基金份额交 易和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。当标的 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变 更或调整，本基金也将作相应的变更或调整。   本基金将根据灵通日申购和赎回情况，决定投资标的 ETF 的时期和款式。   （1）当净申购时，本基金将根据净申购范畴及仓位情况，决定股票组合的构建、标的 ETF 的申购或买入等；   （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回范畴及仓位情况，决定标的 ETF 的赎回或卖出等。   （三）股票投资策略   根据标的指数，结合研究判断和基金组合的构建情况，领受被迫式指数化投资的方法构 建股票组合。   本基金将以追求追踪瑕疵最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金采 用被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投资组合。如有因 受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的商场身分的限制，基金不停东谈主 不错根据商场情况，结合教导判断，对股票组合不停进行适合变通和调整，以更精良的追踪 标的指数。   （1）如期调整   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的如期 追踪调整。   （2）不如期调整   基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，结合成份股基本面情况、流 动性景色、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行 监控和调整，密切追踪标的指数。   本基金参与非标的指数成份股投资的，应当信守家具定位，适合投资标的、投资策略、 追踪瑕疵等要求，具有充分的投资依据，并履行基金不停东谈主里面决策规范。   为更好地齐全投资标的，本基金可投资存托凭证。基金不停东谈主将在详尽探究预期收益、 风险、流动性等身分的基础上，审慎参与存托凭证的投资。   （四）债券投资策略   本基金将通过从上至下的宏不雅分析，结合对金融货币政策和利率趋势的判断确定债券投 资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券选拔和配置。债券投资的 主要宗旨是保证基金资产的流动性，有用利用基金资产。   对于可转债与可交债，由于其兼具权益类证券与固定收益类证券的脾气，本基金一方面 将对发借主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可转债/可交债的债底保护，防卫信用风险； 另一方面，还会进一步分析公司的盈利和成长才智以确定可转债/可交债中历久的高涨空间。 本基金将鉴戒信用债的基本面研究，从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳健 性、盈利才智、治理结构等方面进行覆按，精选财务稳健、信用走嘴风险小的可转债/可交债 进行投资。   （五）股指期货的投资策略   本基金在股指期货投资中主要遵循有用不停投资策略，根据风险不停的原则，以套期保 值为宗旨，主要领受流动性好、交游活跃的期货合约，通过对现货和期货商场运行趋势的研 究，结联合指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。   本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有用追踪标的指数的风险；利用金融养殖品的 杠杆作用，裁汰股票仓位往往调整的交游成本，达到有用追踪对标的指数的宗旨。   （六）资产救助证券投资策略   本基金将要点对商场利率、刊行要求、救助资产的组成及质地、提前偿还率、风险补偿 收益和商场流动性等影响资产救助证券价值的身分进行分析，并辅助数目化订价模子，评估 资产救助证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   四、   退却举止与投资限制   （一）退却举止   为保养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买重视金属或代表重视金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交游算帐等临时用途之外，借入现款。临时用途借入现款的比例超 过基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交游；   （11）购买证券用于阻挡或影响刊行该证券的机构或其不停层；   （12）径直投资与什物商品关系的养殖品；   （13）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）从事内幕交游、把握证券交游价钱过火他不正直的证券交游举止；   （15）依照法律法例关联规则，由中国证监会规则退却的其他举止。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、试验阻挡东谈主或者 与其有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先原则，防卫 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱推行。关系交游必须 事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。紧要关联交游应提交基金不停东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。   （二）投资组合限制   在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得率先基金资产净值的 10%；在 任何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得率先基金资产净值 的 95%，其中，有价证券指标的 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资 产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，持有的卖出股 指期货合约价值不得率先基金持有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平 仓）的股指期货合约的成交金额不得率先上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值计算（轧差磋议）应当适合基金合同对于股票投资 比例的关联约定； 金资产净值的 30%；参与出借业务的单只证券不得率先基金持有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得率先 30 天，平均 剩余期限按照市值加权平均磋议； 的 10％； 证券范畴的 10％； 过其种种资产救助证券计算范畴的 10％； 产救助证券时间，如果其信用等级下降、不再适合投资圭臬，应在评级陈说发布之日起 3 个 月内给予一皆卖出； 期货商场波动、证券商场波动、证券停牌、基金范畴变动等基金不停东谈主之外的身分致使基金 不适合前款所规则比例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 股票合并磋议。   除第 7）、9）、10）条文定的情形外，因期货商场波动、证券商场波动、基金范畴变动 等基金不停东谈主之外的身分致使基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金不停东谈主应当在   因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金不停东谈主之外的身分致使基金投资 不适合第 2）项规则的，基金不停东谈主不得新增出借业务。基金参与出借业务不休止证明出借 证券。基金持有证券的持有期磋议不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作方针计 算范围。   （2）本基金境外投资应遵循以下限制：   A、投资比例限制 不受上述限制； 地区证券商场挂牌交游的证券资产不得率先基金资产净值的 10%，其中持有任一国度或地区 商场的证券资产不得率先基金资产净值的 3%； 或《基金合同》规则的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 临时借入现款的期限以中国证监会规则的期限为准；   B、金融养殖品投资   基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或有用不停，不得用于投契或放大交游，同期 应当严格校服下列规则： 生品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；   ①通盘参与交游的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用 评级机构评级；   ②交游敌手方应当至少每个处事日对交游进行估值，而且基金可在职何时候以公允价值 休止交游；   ③任一交游敌手方的市值计价敞口不得率先基金资产净值的 20%； 头寸及风险分析年度陈说；   C、本基金不错参与证券假贷交游，而且应当校服下列规则： 机构评级； 一朝借方走嘴，本基金根据条约和关联法律有权保留和处置担保物以知足索赔需要； 明；③买卖单子；④政府债券；⑤中资买卖银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构 评级的境外金融机构（看成交游敌手方或其关联方的除外）出具的不可消亡信用证； 任一或通盘已借出的证券；      D、基金不错根据平淡商场老例参与正回购交游、逆回购交游，而且应当校服下列规 定： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102%。一朝买方走嘴，本基金根据条约和关联法律有权保留或处置卖出收 益以知足索赔需要； 红； 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方走嘴，本基金根据条约和关联法律有权保留或处置已 购入证券以知足索赔需要； 处事； 出而未回购证券总市值均不得率先基金总资产的 50%；      前项比例限制磋议，基金因参与证券假贷交游、正回购交游而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。      若基金率先上述投资比例限制，应当在率先比例后 30 个处事日内领受合理的买卖措施 减仓，以适合投资比例限制要求。      （3）本基金境表里投资均应遵循以下限制： 产的 80%； 净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金及应收申购款等；      若基金率先上述第 1）项的投资比例限制，应当在率先比例后 10 个处事日内领受合理 的买卖措施减仓，以适合投资比例限制要求。      （4）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金不停东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的 关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起入手。   （三）法律法例或监管部门取消上述组合限制、退却举止规则或从事关联交游的条件和 要求，本基金可不受关系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、退却举止规则或从事 关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东谈主协商一 致，基金不停东谈主可依据法律法例或监管部门规则径直对基金合同进行变更，该变更不必召开 基金份额持有东谈主大会审议。   五、   事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：东谈主民币计价的恒生科技指数收益率×95%+银行活期入款利率 （税后）×5%   恒生科技指数由恒生指数有限公司编制发布，该指数由 30 家最大的香港上市科技企业 组成，反应香港科技企业的举座推崇。   明天若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不停东谈主应当自该情形 发生之日起十个处事日内向中国证监会陈说并残忍惩办决议，如更换基金标的指数、救援运 作款式，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进 行表决，基金份额持有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决议确如时间，基金不停东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额持有东谈主利益优先原则接济基金投 资运作。   六、   风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基 金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   本基金投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制 以及交游王法等各别带来的罕见风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交游日不连贯可 能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平淡交游，港股不成实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。   七、      标的 ETF 发生关系变更情形时的处理      标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于标的 ETF 的聚合基金变更为径直投资 该标的指数的指数基金；若届时本基金不停东谈主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则本 基金将本着保养投资者正当权益的原则，中式其他合适的指数看成标的指数。相应地，基金 合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金不停东谈主另行公 告。      （1）标的 ETF 交游款式发生紧要变更致使本基金的投资策略难以齐全；      （2）标的 ETF 休止上市；      （3）标的 ETF 基金合同休止；      （4）标的 ETF 的基金不停东谈主发生变更（但变更后本基金与标的 ETF 的基金不停东谈主不异 的除外）。      若标的 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且连接投资于该标的 ETF。若目 标 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更标的 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额持有 东谈主可出席标的 ETF 基金份额持有东谈主大会并进行表决，标的 ETF 基金份额持有东谈主大会审议通过 变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额持有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该标的 ETF 的聚合基金。      八、   明天条件许可情况下的基金模式救援      本基金不停东谈主可在条件进修时另行安排在证券交游所场内接受基金份额的申购赎回和上 市交游，使本基金转型为追踪合并标的指数的上市型灵通式基金（LOF），其场内申购赎回、 上市交游、注册登记、收益分配等场内业务王法遵循本基金上市交游的证券交游所及中国证 券登记结算有限处事公司的关联规则，届时不必召开基金份额持有东谈主大会但须报中国证监会 备案并提前公告。      九、   侧袋机制的实施和投资运作安排   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   十、   投资组合陈说  广发基金不停有限公司董事会及董事保证本陈说所载辛苦不存在虚假记录、误导性论说 或紧要遗漏，并对本陈说内容的实在性、准确性和齐全性承担个别及连带处事。  基金托管东谈主中信银行股份有限公司根据基金合同规则，于 2024 年 6 月 21 日复核了本报 告中的财务方针、净值推崇和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性 论说或者紧要遗漏。  本投资组合陈说所载数据阻挡 2024 年 3 月 31 日，本陈说中所列财务数据未经审计。   （一） 陈说期末基金资产组合情况                                                 占基金总资  序号              样式         金额(东谈主民币元)                                                 产的比例(%)        其中：普通股                        2,370.63       0.00           存托凭证                              -          -           优先股                               -          -           房地产信托                             -          -        其中：债券                                -          -           资产救助证券                            -          -        其中：远期                                -          -          期货                                 -          -          期权                                 -          -          权证                                 -          -            其中：买断式回购的买入返售金融资产                              -          -    注：权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为2,370.63元，占基金资产净值比 例0.00%。    （二） 陈说期末在各个国度（地区）证券商场的股票及存托凭证投资散布                                                占基金资产净值比例        国度（地区）        公允价值(东谈主民币元)                                                      （％）       中国香港                      2,370.63                      0.00       计算                        2,370.63                      0.00    注：（1）国度（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交游所确定。    （2）ADR、GDR按照存托凭证自己挂牌的证券交游所确定。    （三） 陈说期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合                      公允价值（东谈主民币             行业类别                           占基金资产净值比例（％）                           元）       动力                            -                            -       原材料                           -                            -       工业                            -                            -       非日常生涯蓦地品                      -                            -       日常蓦地品                         -                            -       医疗保健                          -                            -       金融                            -                            -       信息技能                          -                            -       通讯业务                 2,370.63                           0.00         公用行状                                -                        -         房地产                                 -                        -         计算                           2,370.63                     0.00         注：以上分类领受彭博提供的国际通用行业分类圭臬。         （四） 陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投 资明细                                      所在    所属           公允价       占基金                           公司 序        公司称呼（英           称呼   证券    证     国度   数目      值（东谈主       资产净 号             文）          （中   代码    券市    （地   （股）      民币       值比例                           文）         场     区)            元）       （％）                                      香港               China       阅文   772         中国          Literature Ltd   集团   HK          香港                                      所         注：此场合用证券代码的类别是当地商场代码。         （五） 陈说期末按债券信用等级分类的债券投资组合         本基金本陈说期末未持有债券。         （六） 陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细         本基金本陈说期末未持有债券。         （七） 陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产救助证券投资 明细         本基金本陈说期末未持有资产救助证券。         （八） 陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融养殖品投资明 细                                                                   占基金资产                                                       公允价值          序号        养殖品类别            养殖品称呼                          净值比例                                                       (东谈主民币元)                                                                      （%）      注：期货投资领受当日无欠债结算轨制，结算准备金已包括所持期货合约产生的持仓损 益，因此养殖金融用具项下的期货投资与关系的期货暂收款结算所得的持仓损益之间按抵销 后的净额列示，为东谈主民币零元。本陈说期末本基金投资的期货持仓和损益明细为：HSTECH Futures Apr24 买入持仓量852手，合约市值东谈主民币134,208,991.72元，公允价值变动东谈主民 币-2,118,352.37元。      （九） 陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细                                                                          占基金                           基 金     运作方                     公允价值           资产净  序号      基金称呼                                 不停东谈主                           类型        式                   （东谈主民币元）           值比例                                                                          (%)              广发恒生科技       股票      交游型        广发基金管              （QDII-ETF）    型      灵通式        理有限公司      注：广发恒生科技（QDII-ETF）即为本基金的标的基金。      （十） 投资组合陈说附注 前一年内未受到公开责难、处罚。 序号               称呼                              金额(东谈主民币元)     本基金本陈说期末未持有处于转股期的可救援债券。     本基金本陈说期末前十名股票中不存在通顺受限情况。                          第五部分     基金的事迹    本基金不停东谈主依照恪称包袱、赤诚信用、勤劳尽责的原则不停和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其明天推崇。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截 至 2024 年 3 月 31 日。    广发恒生科技 ETF 聚合（QDII）A：                                            事迹相比                         净值增长     事迹相比               净值增长                         基准收益         阶段              率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④                率①                          率圭臬差                          ②        率③                                             ④                -9.09%    1.86%   -17.61%    1.91%    8.52%   -0.05%               -20.79%    3.26%   -19.01%    3.23%   -1.78%    0.03%                -9.30%    1.92%    -6.91%    1.91%   -2.39%    0.01%                -7.44%    2.25%    -7.15%    2.21%   -0.29%    0.04%    自基金合       -39.55%    2.52%   -42.33%    2.51%    2.78%    0.01%  同成效起  于今  广发恒生科技 ETF 聚合（QDII）C：                                          事迹相比                       净值增长     事迹相比             净值增长                         基准收益       阶段              率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④              率①                          率圭臬差                        ②        率③                                           ④              -9.15%    1.86%   -17.61%    1.91%    8.46%   -0.05%             -20.95%    3.26%   -19.01%    3.23%   -1.94%    0.03%              -9.50%    1.92%    -6.91%    1.91%   -2.59%    0.01%              -7.49%    2.25%    -7.15%    2.21%   -0.34%    0.04%  自基金合  同成效起       -39.87%    2.52%   -42.33%    2.51%    2.46%    0.01%  于今 变动的相比      广发恒生科技交游型灵通式指数证券投资基金聚合基金（QDII）       累计份额净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图             (2021 年 8 月 11 日至 2024 年 3 月 31 日) （1）广发恒生科技 ETF 聚合（QDII）A： （2）广发恒生科技 ETF 聚合（QDII）C：                       第六部分   基金不停东谈主   一、   概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      世界联合客服热线：95105828                股东称呼                   出资比例             广发证券股份有限公司                54.533%          火食通讯科技股份有限公司                 14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                14.187%        广州科技金融翻新投资控股有限公司               7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.16%                 总     计                100%   二、   主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和鼎新委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和鼎新委员会、中国南边电网有限处事公司、广发证券 股份有限公司处事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司推行董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限处事 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金不停 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金不停有限公司总司理，兼任广发国际资产不停有限 公司董事会主席、广州投资照顾人学院不停有限公司董事。曾在财政部、易方达基金不停有限公 司处事，曾任广发基金不停有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任火食通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，火食通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内商场总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉火食技能服 务有限公司总司理，火食通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德意志银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融翻新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金不停有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金不停有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金不停有限公司董事长，广州广泰城发 权谋接洽有限公司董事长，广州科技金融翻新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金不停有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金不停有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：落寞董事，博士，说明注解、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）推行事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组秘书、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司 党委秘书、总司理，太平保障有限公司商场部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 秘书、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团推行委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委秘书，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：落寞董事，博士，说明注解，现任浙大城市学院法学院说明注解，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副说明注解、 法律系副主任、法学院副院长、法学院说明注解，宁波大学法学院说明注解。      姚海鑫先生：落寞董事，博士，说明注解，现任辽宁大学新华国际商学院说明注解，兼任东软医疗 股份有限公司落寞董事，辽宁金融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商不停学 院副院长、工商不停硕士（MBA）耕作中心副主任，辽宁大学发展权谋处处长、财务处处长，辽 宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物资集团公司策画处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金不停有限公司商场拓展部副总经 理、广州分公司总司理、商场拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、商场总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金不停有限公司信息技能部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息技能部副司理、司理，广发基金不停有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金不停有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金不停有限公司营销不停部副总司理。曾任广发 基金不停有限公司商场拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，家具营销不停部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金不停有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金不停有限公司商场拓展部、金融工程部、家具营销不停部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际资产不停有限公司董事会主席、广州投资照顾人学 院不停有限公司董事。曾在财政部、易方达基金不停有限公司处事，曾任广发基金不停有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元本钱不停有限公司董事。曾任上海荣臣集团 商场部司理，广发证券有限处事公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易 方达基金不停有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金不停有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司处事， 历任广发基金不停有限公司上海分公司总司理、详尽不停部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金不停有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保资产不停公司、工 银瑞信基金不停有限公司和长盛基金不停有限公司处事，历任广发基金不停有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金不停有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金不停有限公司处事，历任广发基金不停有限公司研究员、机 构知道部副总司理、权谋发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金不停有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金不停有限公司、融通基金不停有限公司工 作，历任广发基金不停有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金不停有限公司基金司理、广发国际资产不停 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金不停有限公司处事，历任广发基金不停有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司处事，历 任广发基金不停有限公司中央交游部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信托投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资不停有限公司、合正投资不停有限公司处事。历任广发基金不停有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，策略与翻新业务部总司理。    霍华明先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。现任广发中证全指医药卫生 交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 4 月 20 日起任职)、广发中证全指信息技 术交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 4 月 20 日起任职)、广发中证全指信息 技能交游型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理(自 2017 年 4 月 20 日起任职)、 广发中证全指医药卫生交游型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理(自 2017 年 4 月 20 日起任职)、广发中证军工交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2019 年 11 月 14 日起任职)、广发中证军工交游型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理(自 2019 年 月 23 日起任职)、广发中证基建工程交游型灵通式指数证券投资基金聚合基金基金司理(自 2021 年 7 月 27 日起任职)、               广发沪深 300 交游型灵通式指数证券投资基金聚合基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日起任职)、广发沪深 300 交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 2 月 年 3 月 8 日起任职)、广发国证 2000 交游型灵通式指数证券投资基金聚合基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任职)、广发国证 2000 交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 任职)、广发中证医疗交游型灵通式指数证券投资基金聚合基金（LOF）基金司理(自 2023 年 9 月 15 日起任职)、广发国证信息技能翻新主题交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 9 月 20 日起任职)、广发中证云磋议与大数据主题交游型灵通式指数证券投资基金基金司理 (自 2024 年 1 月 22 日起任职)、广发中证国新港股通央企红利交游型灵通式指数证券投资基金 基金司理(自 2024 年 6 月 26 日起任职)。曾任广发基金不停有限公司注册登记部核算专员、数 量投资部数据分析员、ETF 基金助理兼研究员，广发中证京津冀协同发展主题交游型灵通式指 数证券投资基金发起式聚合基金基金司理(自 2018 年 4 月 19 日至 2021 年 6 月 29 日)、广发中 证基建工程指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 2 月 1 日至 2021 年 7 月 26 日)、 广发中证京津冀协同发展主题交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 4 月 19 日 至 2021 年 11 月 23 日)、广发中小企业 300 交游型灵通式指数证券投资基金聚合基金基金司理 (自 2019 年 11 月 14 日至 2021 年 11 月 23 日)、广发中小企业 300 交游型灵通式指数证券投资 基金基金司理(自 2019 年 11 月 14 日至 2021 年 11 月 23 日)、广发恒生科技指数证券投资基金 （QDII）基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2023 年 3 月 7 日)、广发中证环保产业交游型灵通 式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理(自 2019 年 11 月 14 日至 2023 年 5 月 15 日)、 广发中证环保产业交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2019 年 11 月 14 日至 2023 年 月 24 日)、广发上海金交游型灵通式证券投资基金聚合基金基金司理(自 2020 年 8 月 5 日至 至 2023 年 9 月 14 日)、广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2019 年 11 月 14 日至 2024 年 3 月 30 日)。    历任基金司理：刘杰，任职时期为 2023 年 3 月 8 日至 2024 年 3 月 30 日。    基金不停东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资不停部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。    基金不停东谈主境外投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总经 理朱平先生、策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生成员组成，傅友兴 先生、刘格菘先生担任境外投资决策委员会联席主席。    三、    基金不停东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   四、   基金不停东谈主承诺   （1）严格校服《基金法》过火他关系法律法例的规则，并建立健全里面阻挡轨制，采选有 效措施，腐化违背《基金法》过火他法律法例举止的发生；   （2）根据基金合同的规则，按照招募说明书列明的投资标的、策略及限制进行基金资产的 投资。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其不停的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政法例关联规则，由国务院证券监督不停机构规则退却的其他举止。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职时间瞻念察的关联证券、基金的买卖好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资策画等信息；   （4）不协助、接受托福或以其他任何阵势为其他组织或个东谈主进行证券交游。   五、   基金不停东谈主的里面阻挡轨制   基金不停东谈主的里面阻挡轨制包括里面阻挡大纲、基本不停轨制、部门业务规章等。里面控 制大纲是对公司王法规则的内控原则的细化和伸开，对各项基本不停轨制的统治和领导。里面 阻挡大纲明确了里面阻挡标的和原则、里面阻挡组织体系、里面阻挡轨制体系、里面阻挡环境、 里面阻挡措施等。基本不停轨制包括风落魄挡轨制、基金投资不停轨制、基金绩效评估窥伺制 度、聚合交游轨制、基金管帐轨制、信息败露轨制、信息系统不停轨制、职工守秘轨制、危急 处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本不停轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭成立、处事要求、业务历程等的具体说明。   根据基金不歇业务的脾气，公司缔造顺次递进、权责联合、严实有用的四谈内控防地： 业务均制定详备的操作历程，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺校服，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立紧迫业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的处事。 监控防地。合规风控部门属于内核部门,落寞于其他部门和业务举止，对里面阻挡轨制的推行情 况实行严格的查验和监督。 四谈监控防地。                   第七部分   基金的历史沿革   广发恒生科技交游型灵通式指数证券投资基金聚合基金(QDII)由广发恒生科技指数证券投 资基金(QDII)转型而来。广发恒生科技指数证券投资基金(QDII)于 2021 年 6 月 4 日经中国证 监会证监许可[2021]1928 号文注册，基金不停东谈主为广发基金不停有限公司，基金托管东谈主为中信 银行股份有限公司。广发恒生科技指数证券投资基金(QDII)自 2021 年 7 月 26 日至 2021 年 8 月 《广发恒生科技指数证券投资基金(QDII)基金合同》于 2021 年 8 月 11 日成效。   根据《广发恒生科技指数证券投资基金(QDII)基金合同》的约定——“若将来本基金不停 东谈主推出追踪合并标的指数的交游型灵通式指数基金（ETF），则基金不停东谈主在履行适合规范后使 本基金采选 ETF 聚合基金模式并相应修改《基金合同》”，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致 并向中国证监会备案后，决定将广发恒生科技指数证券投资基金(QDII)转型为广发恒生科技交 易型灵通式指数证券投资基金聚合基金（QDII），并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。 召开基金份额持有东谈主大会（二次召开），会议审议通过了《对于广发恒生科技指数证券投资基金 （QDII）转型并修改基金合同关联事项的议案》，同意广发恒生科技指数证券投资基金（QDII） 转型为广发恒生科技交游型灵通式指数证券投资基金聚合基金（QDII）并修改基金合同。基金 份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效，并自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   自 2023 年 3 月 8 日起，广发恒生科技指数证券投资基金(QDII)持重转型为广发恒生科技 交游型灵通式指数证券投资基金聚合基金(QDII)，《广发恒生科技交游型灵通式指数证券投资 基金聚合基金(QDII)基金合同》成效，原《广发恒生科技指数证券投资基金(QDII)基金合同》 同日失效。                第八部分   基金的存续   《基金合同》成效后，一语气 20 个处事日出现基金份额持有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元东谈主民币情形的，基金不停东谈主应当在如期陈说中给予败露；一语气五十个处事日 出现前述情形的，基金不停东谈主应当休止基金合同，并按照基金合同的约定规范进行算帐，不需 要召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。               第九部分   基金份额的申购、赎回与救援      一、   申购与赎回的场所      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金不停东谈主可根据情况变更或增减基金销售 机构，并在基金不停东谈主网站上公示。基金投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他款式办理基金份额的申购与赎回。      本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同。      若基金不停东谈主或销售机构通达电话、传真或网上交游业务的，投资东谈主不错以电话、传真 或网上交游等阵势进行基金的申购和赎回，具体办法详见销售机构公告。      二、   申购与赎回的灵通日实时期      投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，本基金的灵通日为港股通、上海证券交游 所、深圳证券交游所同期灵通交游的处事日，但基金不停东谈主根据法律法例、中国证监会的要 求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业务办理时期为上海证券交 易所、深圳证券交游所的平淡交游时期。      基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时期变更或其 他特殊情况，基金不停东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的关联规则在规则媒介上公告。      基金不停东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购或者赎回或者 救援。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期残忍申购、赎回或救援苦求且登记机构证明 接收的，其基金份额申购、赎回、救援价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。      三、   申购与赎回的原则 算； 权益不受损伤并得到公谈对待。   基金不停东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金不停东谈主必须在新规 则入手实施前依照《信息败露办法》的关联规则在规则媒介上公告。   四、   申购与赎回的规范   投资东谈主必须根据基金销售机构规则的规范，在灵通日的具体业务办理时期内残忍申购或 赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购苦求成立； 本基金登记机构证明基金份额时，申购成效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回苦求成立；本基金登记机构证明赎回时，赎复活效。 投资者赎回苦求成效后，基金不停东谈主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇外管局 关系规则有变更、本基金所投资商场或外汇商场暂停交游、标的 ETF 暂停交游或赎回、本基 金所投资商场的交游算帐王法发生变更、交游所或交游商场数据传输延长、通讯系统故障、 银行数据交换系统故障或其他非基金不停东谈主及基金托管东谈主所能阻挡的身分影响业务处理历程， 则赎回款项的支付时期可相应顺延。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同关联 要求处理。基金不停东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期进行 调整，基金不停东谈主应在调整前依照《信息败露办法》的关联规则在规则媒介上公告。   基金不停东谈主应以交游时期结果前受理有用申购和赎回苦求确今日看成申购或赎回苦求日 （T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证明。T 日提交 的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方 式查询苦求的证明情况。销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定成效，而仅代 表销售机构如实接收到苦求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于苦求确实 认情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其关系权益受损 的，基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。若申购不 成效，则申购款项退还给投资东谈主。      在法律法例允许的范围内，基金不停东谈主或登记机构可根据业务王法，对上述业务办理的 时期和规范进行调整，基金不停东谈主必须在新王法入手实施前依照《信息败露办法》的关联规 定在规则媒介上公告。      五、   申购与赎回的数额限制 币；投资东谈主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 准。 招募说明书或关系公告。 书或关系公告。 当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，具体规则届时请参见招募说明书或关系公告。基金不停东谈主基于投资运作与风险 阻挡的需要，可采选上述措施对基金范畴给予阻挡，具体规则届时请参见招募说明书或关系 公告。 例限制。基金不停东谈主必须在调整前依照《信息败露办法》的关联规则在规则媒介上公告。      六、   基金份额类别      本基金将基金份额分为 A 类、C 类、F 类三种不同的类别。在投资者申购 A 类基金份额时 收取申购用度，不计提销售服务费；在投资者申购 C 类或 F 类基金份额时不收取申购用度， 而从本类别基金资产上钩提销售服务费。      本基金 A 类、C 类、F 类基金份额分别成立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类、C 类、F 类基金份额将分别磋议基金份额净值。      磋议公式为：   磋议日某类基金份额净值＝磋议日该类基金份额的基金资产净值/磋议日该类基金份额 余额总额   投资者在申购基金份额时可自行选拔基金份额类别。   关联基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金不停东谈主确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，在适正当律法例且不损伤已有基金份额持有东谈主权益的情况下，基金不停 东谈主在履行适合规范后不错增多新的基金份额类别、或者在法律法例和基金合同规则的范围内 变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费款式、或者住手现有基金份额 类别的销售等，调整前基金不停东谈主需实时公告。   七、   申购费率、赎回费率   (1)本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额和 F 类基金份额不收取申 购用度。本基金 A 类基金份额对申购成立级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适 用费率按单笔分别磋议。具体费率如下：        A 类基金份额申购金额（M）            A 类基金份额申购费率              M＜100 万元                 1.2%              M≥500 万元              每笔 1,000 元   本基金对通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的特定投资者与除此之外的其他普通投 资者实施诀别的申购费率。   特定投资群体（特定投资者）指照章缔造的基本养老保障基金、照章制定的企业年金计 划筹集的资金过火投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括世界社会保障基金、经 监管部门批准不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一策画以及聚合策画、企业年 金理事会托福的特定客户资产不停策画）、企业年金待业金家具、个东谈主税收递延型买卖养老保 险家具、养老标的基金和职业年金策画。特定投资群体（特定投资者）需在认购、申购前向 基金不停东谈主登记备案，并经基金不停东谈主证明。   如将来出现经监管部门批准不错投资基金的其他社会保障基金、企业年金或其他待业金 客户类型，基金不停东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体（特定 投资者）范围。   特定投资群体（特定投资者）范围及具体费率优惠以基金不停东谈主发布的关系公告为准。 具体费率如下：             A 类基金份额申购金额（M）          A 类基金份额申购费率                M               M≥500 万元                    100 元/笔   基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以试验收取为准。   (2)本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额基金申购东谈主承担，不列入基金财产，  主要用于本基金 A 类基金份额的商场推行、销售、注册登记等各项用度。   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份 额时收取，赎回费率随赎回基金份额持有时期的增多而递减，不低于赎回费总额的 25%应归 基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费，其中坚持续持有期少于 7 日的投资者 收取的赎回费全额计入基金财产，具体如下：   A 类基金份额赎回费如下：                 持有期限（N）            赎回费率                 N＜7 天              1.50%                 N≥30 天               0   C 类基金份额及 F 类基金份额赎回费如下：                 持有期限（N）            赎回费率                 N＜7 天              1.50%                 N≥7 天                0 调整收费款式，基金不停东谈主依照关联规则于新的费率或收费款式实施日前依照《信息败露办 法》关联规则在指定媒体上公告。 以适合调低基金申购费率和基金赎回费率。 的公谈性，具体处理原则与操作表率遵循关系法律法例以及监管部门、自律王法的规则。 基金促销策画，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止时间， 基金不停东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适合调低基金申购费率、 基金赎回费率和救援费率。   八、   申购份额与赎回金额的磋议款式   本基金领受“金额申购”款式，申购价钱以 T 日的种种基金份额净值为基准进行磋议。   （1）若投资者选拔申购 A 类基金份额，申购份额的磋议方法为：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额   或，申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某普通投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/(1+1.20%)=9,881.42 元   申购用度=10,000-9,881.42=118.58 元   申购份额=9,881.42/1.0500=9,410.88 份   即：普通投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.20%，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9,410.88 份 A 类基金份额。   （2）若投资东谈主选拔申购 C 类基金份额，申购份额的磋议方法为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份    即：投资者投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为    （3）若投资东谈主选拔申购 F 类基金份额，申购份额的磋议方法为：    申购份额=申购金额/申购当日 F 类基金份额净值    例：某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 F 类基金份额，假定申购当日 F 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份    即：投资者投资 10,000 元申购本基金 F 类基金份额，假定申购当日 F 类基金份额净值为    本基金领受“份额赎回”款式，赎回价钱以 T 日的种种基金份额净值为基准进行磋议， 磋议公式：    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额－赎回用度    例 1：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额持有期限 6 天，对应赎回费率为 1.5%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=100,000×1.1000＝110,000.00 元    赎回用度=110,000.00×1.5%=1650 元    净赎回金额=110,000.00－1650=108,350.00 元    即：投资者赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，份额持有期限 6 天，对应赎回费率 1.5%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 108,350.00 元。    例 2：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限 6 天，对应赎回费率为 1.5%， 假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=100,000×1.1000＝110,000.00 元   赎回用度=110,000.00×1.5%=1650 元   净赎回金额=110,000.00－1650=108,350.00 元   即：投资者赎回本基金 C 类基金份额 10 万份，份额持有期限 6 天，对应赎回费率 1.5%， 假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 108,350.00 元。   例 3：某投资者赎回 10 万份 F 类基金份额，份额持有期限 20 天，对应赎回费率为 0%， 假定赎回当日 F 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100,000×1.2130＝121,300.00 元   赎回用度=0   净赎回金额=121,300.00－0=121,300.00 元   即：投资者赎回本基金 10 万份 F 类基金份额，份额持有期限 20 天，对应赎回费率为 0%， 假定赎回当日 F 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额 121,300.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 F 类基金份额将分别磋议 基金份额净值。磋议公式为：   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类别基金份额的余额 总额。   本基金种种基金份额净值的磋议，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后磋议，并在 T+1 日内败露。遇特殊情况，经履行适合规范，不错适合延长磋议或败露。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述 磋议结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按试验证明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度。 上述磋议结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。   九、   申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 扣除权益并办理相应的注册登记手续。   十、   断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不停东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 苦求。 理东谈主无法磋议当日基金资产净值。 平淡估值时。 产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金不停东谈主应当暂 停接受基金申购苦求。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法平淡运行。 基金申购的情形。 务公司等机构认定的交游荒谬情况并决定暂停提供部分或者一皆港股通服务，或者发生其他 影响通过内地与香港股票商场交游互联互通机制进行平淡交游的情形。   发生上述除第 5 项之外的暂停申购情形之一且基金不停东谈主决定断绝或暂停接受投资者的 申购苦求时，基金不停东谈主应当根据关联规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的 申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金不停 东谈主应实时还原申购业务的办理。   十一、 暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不停东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 苦求或减速支付赎回款项。 日，可能影响本基金投资，或导致基金不停东谈主无法磋议当日基金资产净值。 接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金不停东谈主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 影响或损伤基金份额持有东谈主利益时。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法平淡运行。 的情形。   发生上述情形之一且基金不停东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项时， 基金不停东谈主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金不停东谈主应足额支付；如暂 时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东谈主， 未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系要求处理。在暂停 赎回的情况摈斥时，基金不停东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十二、 多量赎回的情形及处理款式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金救援中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金救援中转入苦求份额总额后的余额）率先前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金不停东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回、 部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金不停东谈主以为有才智支付投资东谈主的一皆赎回苦求时，按平淡赎回程 序推行。   （2）部分缓期赎回：当基金不停东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有费力或以为因支付投资 东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金不停东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。 若进行上述缓期办理，对于单个基金份额持有东谈主当日率先上一灵通日基金总份额 20%以上的 赎回苦求，将自动进行缓期办理；对于其余赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回申 请总量的比例，确定当日可证明的赎回份额。   对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期 赎回的，将自动转入下一个灵通日连接赎回，直到一皆赎回为止；选拔取消赎回的，当日未 获证明的部分赎回苦求将被消亡。缓期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先 权并以下一灵通日的基金份额净值为基础磋议赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。如 投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上（含本数）发生多量赎回，如基金不停东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得率先   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金不停东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他款式在 3 个交游日内通告基金份额持有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在规则 媒介上刊登公告。   十三、 暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 停公告。 迟于从头灵通日在规则媒介上刊登从头灵通申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停 公告中明确从头灵通申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头灵通的公告。   十四、 在明天舞动订价机制的实施条件进修后，本基金不错领受舞动订价作机制为大 额申赎或赎回等特定情形下基金不停东谈主流动性风险不停的辅助措施，舞动订价机制的关系原 理与操作方法，将遵循关系法律法例和监管部门、自律王法的关系规则。   十五、 基金救援   基金不停东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金不停东谈主管 理的其他基金之间的救援业务，基金救援不错收取一定的救援费，关系王法由基金不停东谈主届 时根据关系法律法例及基金合同的规则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与关系机构。   十六、 基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金注册登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推行等情形而产生 的非交游过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非交游过户。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制推行是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关系辛苦，对于适合条件 的非交游过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   十七、 基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的圭臬收取转托管费。   十八、 如期定额投资策画   基金不停东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资策画，具体王法由基金不停东谈主另行规则。投 资东谈主在办理如期定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所规则的如期定额投资策画最低申购金额。   十九、 基金的冻结、解冻与质押   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登 记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻 结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。   如关系法律法例允许基金不停东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金不停东谈主 将制定和实施相应的业务王法。   二十、 当技能条件进修，本基金不停东谈主在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益无 本色不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安 排进行补充和调整，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券交游所上市交游、申购和 赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时不必召开基金份额持有东谈主大会审 议，但应根据关系法例规则进行信息败露。                     第十部分   基金用度与税收    一、    基金用度的种类 pocket fees）；    本基金休止算帐时所发生用度，按试验开销额从基金财产总值中扣除。    二、    基金用度计提方法、计提圭臬和支付款式    本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取不停费。本基金不停费按前一日基金资 产净值扣除所持有标的 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的    H＝E×0.50%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金不停费    E 为前一日的基金资产净值－前一日所持有标的 ETF 基金份额部分的基金资产净值，若 为负数，则 E 取 0    基金不停费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金不停东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个处事日内，按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付给基金不停东谈主，基 金不停东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资 产净值扣除所持有标的 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所持有标的 ETF 基金份额部分的基金资产净值，若 为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金不停东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个处事日内，按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支取，基金不停东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额和 F 类基金份额分别从本类别份 额基金资产上钩提销售服务费。   （1）C 类基金份额的销售服务费   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%的年费率计提。磋议 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   （2）F 类基金份额的销售服务费   F 类基金份额的销售服务费按前一日 F 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。磋议方 法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 F 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 F 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不停东谈主查对一致的财务 数据，自动在月初 5 个处事日内，按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付给注册登记 机构，由登记机构代付给销售机构。基金不停东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。      销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金不停东谈主的基金行销告蓦地、促销举止 费、基金份额持有东谈主服务费等。      销售服务费使用范围不包括基金召募时间的上述用度。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－13 项用度，根据关联法例及相应条约规则，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、   不列入基金用度的样式      下列用度不列入基金用度： 失；      四、   实施侧袋机制时间的基金用度      本基金实施侧袋机制时间，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但基金不停东谈主不得就侧袋账户资产 收取不停费。      五、   基金税收      本基金支付给基金不停东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的规则。      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金不停东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的规则代扣代缴。               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的标的 ETF 基金份额、种种证券及单子价值、银行入款本息和基 金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   本基金基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表随心文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相落寞。   四、基金财产的看守及贬责   本基金财产落寞于基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律处事，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法例和《基 金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金不停东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章消亡或者被照章宣告破产等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金不停东谈主不停运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金不停东谈主不停运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推行。               第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金关系的交游场所的交游日以及国度法律法例规则需要对外败露 基金净值的非交游日。   二、 估值对象   基金所领有的标的 ETF 份额、股票、存托凭证、股指期货合约、债券和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金不停东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业管帐准则》、监 管部门关联规则。   （一）对存在活跃商场且大概获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交游日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交游日的报价不成实在反应公允价值的， 应答报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中探究不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制看成特征探究。此外，基金不停东谈主不 应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有满盈可利用数据 和其他信息救助的估值技能确定公允价值。领受估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调整并确定公允 价值。   四、 估值方法   本基金投资的标的 ETF 份额以标的 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非交游所 营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （1）交游所上市的股票，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日 无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或股票刊行机构未发生影响股票价钱的 紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变 化或股票刊行机构发生影响股票价钱的紧要事件的，可参考近似股票的现行市价及紧要变化 身分，调整最近交游市价，确定公允价钱。   （2） 处于未上市时间或通顺受限的股票应分裂如下情况处理： 值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 公允价值的情况下，按成本估值； 股票时公司股东公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会关联规则确定公允 价值。   公开挂牌的存托凭证按估值日其所在证券交游所的收盘价估值；估值日无交游的，以最 近交游日的收盘价估值。   （1）对于境外上市通顺债券，若实行净价交游的按估值日在证券交游所的收盘价估值， 估值日无交游的，以最近交游日的收盘价估值；境外证券交游所未实行净价交游的债券按估 值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得交游的， 按最近交游日债券收盘价减去所含的最近交游日债券应收利息后得到的净价估值。   （2）对在境内交游所商场上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）对在境内交游所商场上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）对在境内交游所商场上市交游的可救援债券，以逐日收盘价看成估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃商场的固定收益品种，领受估值技能确定公允价值。交游所 商场挂牌转让的资产救助证券，领受估值技能确定公允价值；   （6）初次公开刊行未上市的债券，领受估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值；   （7）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以 活跃商场上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应答商场报价进行调整以证明估值日的公允价值；对于不存在商场举止或市 场举止很少的情况下，应领受估值技能确定其公允价值。   （8）对于境外非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。 若债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交游日可取得的主要作念市商或其他巨擘价 格提供机构的报价进行估值。   （9）世界银行间商场交游的固定收益品种的估值分如下情况处理： 估值净价进行估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应 品种当日的惟一估值净价或保举估值净价。 商场利率不存在明显各别，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （1）上市通顺养殖用具按估值日当日其所在证券交游所的收盘价估值；估值日无交游的， 以最近交游日的收盘价估值；   （2）未上市养殖用具按成本价估值，如成本价不成反应公允价值，则领受估值技能确定 公允价值；若养殖用具价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交游日可取得的主要作念市 商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。      估值磋议中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东谈主民币汇率的，领受 当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价；涉过火他货币对东谈主民币的汇率， 领受指定数据服务商提供的估值日各式货币对好意思元折算率并领受套算的方法进行折算。      对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调整或其他原因导致基金试验交征税金与估算 的应交税金有各别的，基金将在关系税金试验支付日进行相应的估值调整。 的公谈性。 值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。      如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、规范及关系法 律法例的规则或者未能充分保养基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商惩办。      根据关联法律法例，基金资产净值磋议和基金管帐核算的义务由基金不停东谈主承担。本基 金的基金管帐处事方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的倡导，按照基金不停东谈主对基金资产净值的磋议 结果对外给予公布。      五、 估值规范 磋议，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金不停东谈主不错缔造大额赎回情形下的 净值精度济急调整机制。国度另有规则的，从其规则。 的规则暂停估值时除外。基金不停东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主对外公布。   六、 暂停估值的情形 业时； 金不停东谈主应当暂停估值；   七、 基金份额净值的证明   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金不停东谈主负责磋议，基金托管东谈主 负责进行复核。基金不停东谈主应于每个处事日将磋议的对应的估值日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值磋议结果复核证明后发送给基金不停东谈主，由 基金不停东谈主对基金净值信息给予公布。   八、 估值差错的处理   基金不停东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为该类基 金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不停东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售服务机构、 或投资东谈主自身的罪戾变成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的处事东谈主应当对由于 该估值差错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿处事。      上述估值差错的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据磋议差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值差错处事方应实时团结各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错处事方承担；由于估值差错处事方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主变成损失的，由估值差错处事方对径直损失承担抵偿 处事；若估值差错处事方依然积极团结，而且有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿处事。估值差错处事方应答更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值差错已得到更正。      （2）估值差错的处事方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责，而且仅对估 值差错的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错责 任方仍应答估值差错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一皆返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错处事方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；如果取得不 当得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额 加上依然取得的欠妥得利返还的总和率先其试验损失的差额部分支付给估值差错处事方。      （4）估值差错调整领受尽量还原至假定未发生估值差错的正确情形的款式。      估值差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：      （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因确定估 值差错的处事方；      （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错变成的损失进行评估；      （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的处事方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值差错的更正向关联当事东谈主进行证明。      （1）任一类基金份额净值磋议出现差错时，基金不停东谈主应当立即给予纠正，通报基金托 管东谈主，并采选合理的措施腐化损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不停东谈主应当通 报基金托管东谈主并报中国证监会备案；任一类基金份额的差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5% 时，基金不停东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   九、 实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。   十、 特殊情形的处理 误处理； 值的应交税金有各别的，关系估值调整不看成基金资产估值差错处理； 理东谈主和本基金托管东谈主协商一致的时期点前无法证明的交游，导致的对基金资产净值的影响， 不看成基金资产估值差错处理； 其他数据服务机构发送的数据差错等原因，基金不停东谈主和基金托管东谈主诚然依然采选必要、适 当、合理的措施进行查验，但是未能发现该差错的，由此变成的基金资产估值差错，基金管 理东谈主和基金托管东谈主不错罢免抵偿处事。但基金不停东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施 缩小或摈斥由此变成的影响。               第十三部分 基金的收益与分配   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已齐全收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指阻挡收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已齐全收益的 孰低数。   三、 基金收益分配原则 同》成效发火 3 个月可不进行收益分配； 金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分配 款式是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 售服务费，而 C 类基金份额和 F 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分配 收益将有所不同；   在坚持有东谈主利益无本色性不利的影响下，基金不停东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可对基 金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、 收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额、分配款式及关联手续费等内容。   五、 收益分配决议确实定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金不停东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的关联规则在规则媒介公告。   六、 收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的磋议方法，依照《业务规 则》推行。   七、 实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，上述收益分配原则仅适用于主袋账 户资产和主袋账户份额持有东谈主。                第十四部分 基金的管帐与审计  一、   基金管帐政策 原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露。 金不停东谈主按照关联规则编制基金管帐报表；  二、   基金年度审计 事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计； 所需按照《信息败露办法》的关联规则在规则媒介上公告。               第十五部分 基金的侧袋机制   为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作不停办法》、《公开召募灵通式证券投资基金流 动性风险不停规则》、《公开召募证券投资基金侧袋机制劝诱（试行）》过火他关联法律法 规，本基金引入侧袋机制看成流动性风险不停用具之一。   一、   侧袋机制的实施条件和规范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金不停东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用适合《证券法》规则 的管帐师事务所进行审计并败露专项审计倡导。   二、   实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 金不停东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回与救援”部分的申购、 赎回规则适用于主袋账户份额。 照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求率先前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。   三、   实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金不停东谈主磋议各项投 资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户资产为基准。   基金不停东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金不停东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、   侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原交游等款式还原流动性后，基金不停东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产给予处置变现等款式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应款项。   休止侧袋机制后，基金不停东谈主实时聘用适合《证券法》规则的管帐师事务所进行审计并 败露专项审计倡导。   五、   侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金不停东谈主应实时发布临时公告。   基金不停东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规则的基金净值信息败露款式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金不停东谈主应当在基金如期陈说中败露陈说期内特定资产处置进展 情况，败露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不看成特定资产最终变 现价钱的承诺。   六、   本部分对于侧袋机制的关系规则，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如 将来法律法例或监管王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并履行适合规范后，在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可径直对 本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                  第十六部分 基金的信息败露   一、   本基金的信息败露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动性 风险不停规则》、《基金合同》过火他关联规则。关系法律对信息败露的款式、登载媒介、报 备款式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、   信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金不停东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予败露的基金信息通过 适合中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称规则报刊）及《信息败露办法》规则的互 联网网站（以下简称规则网站）等媒介败露，并保证投资者大概按照基金合同约定的时期和 款式查阅或者复制公开败露的信息辛苦。   规则网站包括基金不停东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站。规则 网站应当无偿向投资者提供基金信息败露服务。   三、   本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列举止：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除极端说明外，东谈主民币基金份额的货币单元为 东谈主民币元。   五、    公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具辛苦概要 东谈主大会召开的王法及具体规范，说明基金家具的脾气等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服 务、指数的编制方法以及可供投资者免费查询指数信息的阶梯等内容。《基金合同》成效 后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金不停东谈主应当在三个处事日内，更新基金招 募说明书，并登载在规则网站上；发生其他变更的，基金不停东谈主至少每年更新一次基金招募 说明书。基金休止运作的，基金不停东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权力、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金家具辛苦概要的信息发生紧要变更的，基金不停东谈主应当 在三个处事日内，更新基金家具辛苦概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具辛苦概要其他信息发生变更的，基金不停东谈主至少每年更新一次。基金休止运作 的，基金不停东谈主不再更新基金家具辛苦概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不停东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具辛苦概要、《基金合同》和基金托管条约登载 在规则网站上，并将基金家具辛苦概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不停东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金不停东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东谈主应当至少每周 在规则网站上败露一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过规则网站、基金销售机构的网站或营业网点，败露灵通日的种种基金份额净值和种种基金 份额累计净值。   基金不停东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站败露半年度和年度最 后一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金不停东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的磋议款式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息辛苦。   （六）基金如期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金不停东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在规则网站上，将年度陈说教导性公告登载在规则报刊上。基金年度陈说中的财务管帐陈说 应当经过适合《证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金不停东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登 载在规则网站上，并将中期陈说教导性公告登载在规则报刊上。   基金不停东谈主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度陈说教导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金不停东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或率先基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金不停东谈主至少应当在如期陈说“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下 败露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金不停东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中败露基金组合资产情况过火流动性风险分 析等。      （七）临时陈说      本基金发生紧要事件，关联信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在规 定报刊和规则网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 率先百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系举止受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游事项，但中国证监会另有规则的情形除外； 量发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元东谈主民币的情形； 紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。      （八）澄清公告      在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场荣华传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，关系 信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄清，并将关联情况立即陈说中国证监 会。      （九）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。      （十）算帐陈说      基金合同休止的，基金不停东谈主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作出算帐报 告。算帐陈说应当经过适合《证券法》规则的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律 倡导书。算帐组应当将算帐陈说登载在规则网站上，并将算帐陈说教导性公告登载在规则报 刊上。      （十一）投资资产救助证券信息败露      基金不停东谈主应在基金年报及中期陈说中败露其持有的资产救助证券总额、资产救助证券 市值占基金净资产的比例和陈说期内通盘的资产救助证券明细。      基金不停东谈主应在基金季度陈说中败露其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占 基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券明 细。      （十二）投资股指期货关系公告      基金不停东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募说明书（更新）等文 件中败露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭 示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资标的等。      （十三）投资港股通标的股票的关系公告      基金不停东谈主应当在基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说等如期陈说和更新的招 募说明书等文献中败露本基金投资港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证 券投资基金通过港股通投资香港股票商场的信息败露另有规则时，从其规则。      （十四）境内融资与转融通证券出借业务的关系公告      若本基金参与境内融资及转融通证券出借业务，应当在季度陈说、中期陈说、 年度报 告等如期陈说和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资及转融通证券 出借交游的情 况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火不停情况 等，并就陈说期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交游事项作念瞩宗旨说明。      （十五）侧袋机制关系的公告      本基金若启用侧袋机制，在实施过程中基金不停东谈主应当暂停败露侧袋账户份额净值，对 基金简称进行特殊符号，在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生紧要影响的事项后实时发布临时公告。      启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及规范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等紧迫信息。处置特定资产的临时公告内容应当包括特 定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有东谈主支付的款项、关系用度发生情况等紧迫信 息。      基金不停东谈主应当在基金如期陈说中败露陈说期内特定资产处置进展情况；败露陈说期末 特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不看成特定资产最终变现价钱的承诺。      （十六）中国证监会规则的其他信息。      六、   信息败露事务不停      基金不停东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露不停轨制，指定挑升部门及高等不停东谈主 员负责不停信息败露事务。      基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息败露内容与 阵势准则等法律法例规则。      基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 不停东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈说、更新 的招募说明书、基金家具辛苦概要、基金算帐陈说等公开败露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金不停东谈主进行书面或电子证明。      基金不停东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。基金不停 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系报 送信息的实在、准确、齐全、实时。      基金不停东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介败露信息，但是其他全球媒介不得早于规则媒介败露信息，而且在不同媒介上败露合并 信息的内容应当一致。      为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈说、法律倡导书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》休止 10 年。      七、   信息败露文献的存放与查阅      照章必须败露的信息发布后，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例规则将信 息置备于公司办公场所和营业场面，供社会公众查阅、复制。         第十七部分 基金合同的变更、休止与基金财产的算帐   一、   基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项，由基金不停东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 行，自表决通过之日起 5 日内报中国证监会备案，自决议成效后两日内在规则媒介公告。   二、   基金合同的休止   有下列情形之一的，基金合同应当休止： 接的； 产净值低于五千万元情形的； 的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不停东谈主召集基金份额持有东谈主 大会对惩办决议进行表决，基金份额持有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；   三、   基金财产的算帐 算小组，基金不停东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的处事主谈主员。 和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同休止情形出面前，由基金财产算帐小组联合经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）聘用管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈说出具法律 倡导书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 现的，算帐期限相应顺延。   四、   算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、   基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   六、   基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经适合《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在规则网站上，并将算帐陈说教导性公告登载在规则 报刊上。   七、   基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规则的最低 期限。                      第十八部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主：方合英   成立时期：1987 年 4 月 20 日   组织阵势：股份有限公司   注册本钱：489.35 亿元东谈主民币   存续时间：持续磋议   批准缔造文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125 号   接洽东谈主：中信银行资产托管部   接洽电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   磋议范围：保障兼业代理业务；经受公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里 结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及 担保；代理收付款项；提供看守箱服务；结汇、售汇业务；代理灵通式基金业务；办理黄金业 务；黄金收支口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管业 务；经国务院银行业监督不停机构批准的其他业务。                       （企业照章自主选拔磋议样式，开展磋议活 动；照章须经批准的样式，经关系部门批准后依批准的内容开展磋议举止；不得从事本市产业 政策退却和限制类样式的磋议举止。）   本行成立于 1987 年，是中国鼎新灵通中最早成立的新兴买卖银行之一，是中国最早参与国 表里金融商场融资的买卖银行，并以屡创中国当代金融史上多个第一而蜚声海表里，为中国经 济拓荒作念出了积极孝敬。2007 年 4 月，本行齐全在上海证券交游所和香港联合交游所 A+H 股同 步上市。   本行依托中信集团“金融+实业”详尽天禀上风，以全面拓荒“四有”银行、跨入世界一流 银行竞争前哨为发展愿景，坚持“赤诚守信、以义取利、稳健审慎、守正翻新、照章合规”， 以客户为中心，通过实施“五个率先”银行策略，打造有特色、各别化的中信金融服务模式， 向企业客户、机构客户和同行客户提供公司银行业务、国际业务、金融商场业务、机构业务、 投资银行业务、交游银行业务、托管业务等详尽金融惩办决议；向个东谈主客户提供资产不歇业务、 私东谈主银行业务、个东谈主信贷业务、信用卡业务、待业金融业务、出洋金融业务等多元化金融家具 及服务，全方位知足企业、机构、同行及个东谈主客户的详尽金融服务需求。   阻挡 2023 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1,451 家营业网点，在境表里下设中信 国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租出有限公司、信银知道有限 处事公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股份有限公司 7 家附属机构。其中，中信国际金融控股有限公司子公司中信银行（国际）在香港、澳门、纽约、 洛杉矶、新加坡和中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务知道中心。信银（香港）投资有限公 司在香港和境内设有 3 家子公司。信银知道有限处事公司为本行全资知道子公司。中信百信银 行股份有限公司为本行与百度公司联合发起缔造的国内首家落寞法东谈主直销银行。阿尔金银行在 哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东谈主银行中心。   本行深切把捏金融处事政事性、东谈主民性，长久在党和国度策略大局中找准金融定位、履行 金融职责，坚持作念国度策略的忠实践行者、实体经济的有劲服务者、金融强国的积极拓荒者。 经过 30 余年的发展，本行已成为一家总资产范畴超 9 万亿元、职工东谈主数超 6.5 万名，具有雄壮 详尽实力和品牌竞争力的金融集团。2023 年，本行在英国《银专家》杂志“全球银行品牌 500 强名次榜”中排名第 20 位；本行一级本钱在英国《银专家》杂志“世界 1000 家银行排名”中 排名第 19 位。   二、主要东谈主员情况   刘成先生，中信银行党委副秘书，行长。刘先生现同期担任亚洲金交融作协会理事。刘先 生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并历久供职于国度发展和鼎新委员会、国 务院办公厅，2018 年 4 月至 2021 年 11 月任中信银行监事长。刘先生具有丰富的发展鼎新、财 政金融关系处事教导，先后就读于中央财政金融学院金融系、中国东谈主民大学金融学院，获经济 学学士、硕士和博士学位，研究员。      谢志斌先生，中信银行副行长，摊派托管业务。谢先生现兼任中国银联股份有限公司董事。 谢先生曾任中国出口信用保障公司党委委员、总司理助理（时间挂职任内蒙古自治区呼和浩特 市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委秘书、党委委员。此前，谢先生在中国出口信 用保障公司历任东谈主力资源部总司理助理、副总司理、总司理（党委组织部部长助理、副部长、 部长），深圳分公司党委秘书，河北省分公司负责东谈主、党委秘书、总司理。谢先生毕业于中国东谈主 民大学，获经济学博士学位，高等经济师。      杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 1 月至 2019 年 3 月，任中信银行金融同行部副总司理；2015 年 5 月至 2018 年 1 月，任中信银行长春分行 副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构业务部总司理助理；1996 年 7 月至 2013 年 4 月，赴任于中信银行北京分行（原总行营业部），历任支行行长、投资银行部总司理、贸易 金融部总司理。      三、基金托管业务磋议情况 准，取得基金托管东谈主阅历。中信银行本着“赤诚信用、勤劳尽责”的原则，切实履行托管东谈主职 责。      阻挡 2024 年第二季度末，中信银行托管 369 只公开召募证券投资基金，以及基金公司、证 券公司资产不停家具、信托家具、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托管总范畴达 到 15.44 万亿元东谈主民币。      四、基金托管东谈主的里面阻挡轨制 格的贯彻推行；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管业务持续、稳健发展；加强稽 核监察，建立高效的风险监控体系，实时有用地发现、分析、阻挡和幸免风险，确保基金财产 安全，保养基金份额持有东谈主利益。 防卫处事；托管部内设内控合规岗，挑升负责托管部里面风落魄挡，对基金托管业务的各个工 作才能和业务历程进行落寞、客不雅、平允的稽核监察。 和防卫基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业务不停办法》、《中信银行基金 托管业务里面阻挡不停办法》和《中信银行托管业务内控查验实施笃定》等一整套规章轨制， 涵盖证券投资基金托管业务的各个才能，保证证券投资基金托管业务正当、合规、持续、稳健 发展。 东谈主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全看守基金财产的物资条件，对业务运行场所实 行阻滞不停，在重要部门和岗亭缔造了安全守秘区，安设了摄像、灌音监控系统，保证基金信 息的安全；建立严实的里面阻挡防地和业务授权不停等轨制，确保所托管的基金财产落寞运行； 营造细密的里面阻挡环境，开展多种阵势的持续培训，加强职业谈德耕作。   五、基金托管东谈主对基金不停东谈主运作基金进行监督的方法和规范   基金托管东谈主根据《基金法》、               《运作办法》、                     《信息败露办法》、基金合同、托管条约和关联法 律法例及规章的规则，对基金的投资运作、基金资产净值磋议、基金份额净值磋议、应收资金 到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载的 基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   如基金托管东谈主发现基金不停东谈主违背《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息败露办法》、基金合同和 关联法律法例及规章的举止，将实时以书面阵势通告基金不停东谈主限期纠正。在限期内，基金托 管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金不停东谈主改正。基金托管东谈主发现基金不停东谈主有紧要 违纪举止或违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主将以书面阵势陈说中国证监会。                       第十九部分 境外托管东谈主   一、境外托管东谈主基本情况   称呼：花旗银行（Citibank N.A.）（简称“花旗银行”）   注册地址：701 East 60th Street North, Sioux Falls, SD57104, USA   成立时期：1812 年 6 月 16 日   组织阵势：股份有限公司存续时间：持续磋议   通盘者权益（Common Shareholder’s Equity）：2,016 亿好意思元*   实收本钱（Paid-in Capital）：1079 亿好意思元*   托管资产范畴：24.67 万亿好意思元*   *以上数据截止到 2022 年 3 季度    花旗集团是一家在纽约证交所上市的公司，是国际大型的金融服务集团，业  务范围世俗的国际银行。花旗集团的前身为纽约市银行(City Bank of New York)，  成立于 1812 年。其业务为个东谈主、企业、政府和机构提供世俗而专注的金融家具和  服务，包括零卖银行和信贷、企业和投资银行、证券经纪、贸易和证券服务和财  富不停。花旗领有约 2 亿客户，业务浩荡 160 多个国度和地区。    花旗银行是花旗集团的全资子公司,其磋议举止由好意思国联邦储备银行（FEB）和  好意思国联邦储蓄保障公司（FDIC）监管。花旗银行经过两个世纪的发展、收购，依然  成为好意思国以资产计第三大银行，亦然一间在全球近 160 多个国度及地区设有分支  机构的国际级银行。    花旗银行本钱金浑厚，信用评级稳健。花旗银行领有全球世俗自有专属托管  麇集，其托管资产范畴在全球行业排名前哨。阻挡 2022 年三季度末，花旗银行的  证券服务领有 24.67 万亿好意思元的托管资产，是一家全球率先的托管机构。   二、主要东谈主员情况   花旗职员都是教导丰富的证券专科东谈主士，多数有大学证书或同等教导，并受益于花旗 持续提供的职工培训，涵盖家具、历程和证券业趋势，以及不停问题和历程。好多东谈主还有 其他阅历证书，比如硕士学位、CPA、C.C.M.认证过火他行业认证。   平均而言，咱们的全球托管不停东谈主员从业率先 20 年，职工从业达 10 年。   东谈主员配置   阻挡 2022 年底，花旗在全球共有 24 万职工。花旗在全球共有 7,466 名职工为托管 和基金服务提供救助，其中 3,326 名职工位于亚太地区。   处事年限   咱们的业务不停东谈主员均历久任职于花旗和证券业，坚持履行对托管业务的承诺，而且 一直是鼓励花旗客户关系的紧迫组成部分。   花旗全球托管不停团队平均处事年限为 15 年，全球托管职工平均处事年限为 12 年。   亚太地区客户的业务救助是依托于花旗银行在香港的运营机构，花旗香港从 80 年代 中期入手提供全方位的全球托管服务。花旗香港全球托管中心已有 30 多年的全球托管操 作教导，无论在东谈主力专才，托管操作系统发展，客户服务及处理问题的熟练深度和专科程 度都处于行业前哨，从而保障了高效果、高质地的服务。   花旗领有健全的公司治理轨制，里面阻挡和风险不停轨制，并得到有用地贯彻推行。 多年来磋议不停有序，未发生过财务景色恶化等紧要磋议风险情形。花旗银行具备安全保 管资产的条件以及安全、高效的算帐、交割才智。在最近 3 年内莫得受到过所在国度或地 区监管机构的紧要处罚，无紧要事项正在接受司法部门、监管机构立案看望。   三、基金托管业务磋议情况   花旗银行是值得信托的托管银行，托管资产范畴达到 24.67 万亿好意思元。看周到球最 大的托管服务提供商之一，花旗为全球投资者提供金融资源、国际拓展、运营基础设施和 专科学问。   花旗以联合款式提供交游结算、看守、资产服务、不停和投资陈说。凭借自营麇集、 全球运营和客户服务，以及先进的处理技能，花旗在商场上脱颖而出，大概提供量身定制 的服务，知足企业、金融机构、   国际政府组织、银行、经纪自营商、投资不停东谈主、全球托管东谈主、共同基金、养老基金 和保障公司的需求。   业务历史   咱们的托管业务不错回首到 1929 年，那时咱们与农民信托公司合并。自 1980 年以来， 咱们一直提供全球托管服务。从 1980 年到 1984 年，花旗建立起托管麇集，由分行、子公司和 代理行组成，连接打造高度土产货化服务。此外，花旗还形周到球最大的专用通讯麇集之一，供 其自营分行之间传送托管关总共据。   亚洲业务历史／教导  自 1980 年以来，咱们一直在亚洲主要商场提供全球托管服务。从 1980 年到 1984 年，花 旗建立起托管麇集，由分行、子公司和代理行组成，连接打造高度土产货化服务。此外，花 旗还形周到球最大的专用通讯麇集之一，供其自营分行之间传送托管关总共据。   麇集   其他机构的自营分支麇集在深度、广度和秘密面上无一能及花旗。迄今，咱们的全球托 管麇集秘密 104 个商场，其中 63 个是花旗自营终局。花旗在全球 160 多个国度和司法统带区开 展业务。咱们的客户不错更快速、准确、径直地获取服务信息和土产货商场谍报。花旗深谙磋议所 在统带区商场，且具有很大影响力，大概确保为客户提供更高水平的服务。凭借该等范畴、实 地运营和专科学问，连同在其中好多国度率先百年的服务教导，使得花旗看周到球托管东谈主具备 无与伦比之才智。   四、境外托管东谈主的职责  产的资金账户以及证券账户；   五、信用等级 (2022 年 11 月)    花旗集团在标普评级（高等）为 BBB+，短期为 A-2。花旗银行（高等）为 A+，短期为 A-1。                 Moody’s        Standard &   Fitch                           Poor’s        花旗集团（高   A3              BBB+        A   级）        花旗集团（短   P-2            A-2          F1   期）        花旗银行（高   Aa3             A+          A+  级）        花旗银行（短   P-1            A-1          F1   期）                          第二十部分 关系服务机构      一、 基金份额销售机构      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海 市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      法定代表东谈主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东谈主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售关系事宜的问询、灵通式基金的投资接洽及投诉 等。      基金不停东谈主可根据关联法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金不停东谈主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金关系业务时，请遵循各销售机构 业务王法与操作历程。      二、 注册登记东谈主      称呼：广发基金不停有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠      海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      法定代表东谈主：葛长伟      接洽东谈主：李尔华      电话：020-89188970      传真：020-89899175 三、 出具法律倡导书的讼师事务所 称呼：广东广信君达讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单 元） 负责东谈主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳 接洽东谈主：邓传远 四、 审计基金资产的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 法东谈主代表：毛鞍宁 接洽东谈主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册管帐师：冯所腾、林亚小            第二十一部分 基金合同的内容提要  一、 基金份额持有东谈主、基金不停东谈主和基金托管东谈主的权力、义务   （一）基金份额持有东谈主的权力与义务   基金投资者持有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额与 F 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与算帐后的剩余基金财产 分配的数目将可能有所不同。           、《运作办法》过火他关联规则，基金份额持有东谈主的权力包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项应用 表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息辛苦；   （7）监督基金不停东谈主的投资运作；   （8）对基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的举止照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》过火他关联规则，基金份额持有东谈主的义务包括但不限于：   （1）持重阅读并校服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔柔基金信息败露，实时应用权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》休止的有限处事；      （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；      （7）推行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；      （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金不停东谈主的权力与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用并不停基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关联法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系举止进行监督和处理；      （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金 合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分配决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用股东权力，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权力；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金不停东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权力或者实施其他法 律举止；      （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适合关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、救援 和非交游过户的业务王法；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以赤诚信用、严慎勤劳的原则不停和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的磋议款式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风落魄挡、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制，保证所不停的 基金财产和基金不停东谈主的财产彼此落寞，对所不停的不同基金分别不停，分别记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适合合理的措施使磋议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的规则，按关联规则磋议并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度、中期和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联规则，履行信息败露及陈说义务；   （12）保守基金买卖好意思妙，不流露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他关联规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主流露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规则召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按规则保存基金财产不歇业务举止的管帐账册、报表、记录和其他关系辛苦不少 于法律法例规则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在规则时期发出，而且保证投资者 大概按照《基金合同》规则的时期和款式，随时查阅到与基金关联的公开辛苦，并在支付合 理成本的条件下得到关联辛苦的复印件；      （18）组织并参预基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；      （19）濒临落幕、照章被消亡或者被照章宣告破产时，实时陈说中国证监会并通告基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而罢免；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金不停东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金不停东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担处事；      （23）以基金不停东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权力或实施其他法律举止；      （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成成效，基金不停东谈主承 担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退 还基金认购东谈主；      （25）推行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权力与义务      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全看守基金财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金不停东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不停东谈主有违背《基金合同》及国 家法律法例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应报告中国证监会， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游资 金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金不停东谈主更换时，提名新的基金不停东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）以赤诚信用、勤劳尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）缔造挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业场所，配备满盈的、及格的熟识基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风落魄挡、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此落寞；对所 托管的不同的基金分别成立账户，落寞核算，分账不停，保证不同基金之间在账户成立、资 金划拨、账册记录等方面彼此落寞；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金不停东谈主代表基金缔结的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金不停东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、                     《基金合同》过火他关联规则另有规则外，在基 金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主流露；但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金不停东谈主磋议的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度、中期和年度陈说出具倡导，说明基金不停东谈主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金不停东谈主有未推行《基金合同》 规则的举止，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适合的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系辛苦不少于法律法例规则 的最低期限；   （12）从基金不停东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金不停东谈主查对；   （14）依据基金不停东谈主的指示或关联规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规则，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金不停东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金不停东谈主的投资运作；   （17）参预基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临落幕、照章被消亡或者被照章宣告破产时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并通告基金不停东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答允担抵偿处事，其抵偿处事不因其 退任而罢免；   （20）按规则监督基金不停东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金不停东谈主追偿；   （21）推行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、   基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的规范和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额持有东谈主大会不缔造日常机构。   鉴于本基金是标的 ETF 的聚合基金，本基金与标的 ETF 之间在基金份额持有东谈主大会方面 存在一定的接洽，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金份额出席或者托福代表出 席标的 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决，其持有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在标的 ETF 基金份额持有东谈主大会的权益登记日，本基金持有标的 ETF 份额的总额乘以 该基金份额持有东谈主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例。磋议结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   本基金的基金不停东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东谈主以标的 ETF 的基金份额持有东谈主的身份应用表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东谈主的托福以本基 金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席标的 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金不停东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额持 有东谈主大会的，须先遵命本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有东谈主大会。本基 金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额持有东谈主大会的，由本基金基 金不停东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额持有东谈主大会。   （一）召开事由 一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金不停东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）救援基金运作款式；   （5）调整基金不停东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或晋升销售服务费率，但法律法例要求调 整该等报酬圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略，但由于标的 ETF 基金交游款式变更、休止上市、 基金合同休止、与其他基金进行合并而变更基金投资标的、范围或策略的情况除外；   （9）变更基金份额持有东谈主大会规范；   （10）基金不停东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或计算持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金不停东谈主收到提议当日的基金份额磋议，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、           《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金不停东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有 东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规则的范围内调整本基金一皆或者部分份额类别的申购 费率、调低一皆或者部分份额类别的赎回费率、调低销售服务费率或变更收费款式；   （3）因相应的法律法例、交游所或登记机构的关系业务王法发生变动而应当对《基金合 同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权力义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有东谈主大会的情况；   （6）基金不停东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例规则或中国证监会许可的范围内 调整关联认购、申购、赎回、救援、基金交游、非交游过户、转托管等业务王法；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）调整基金份额类别成立；   （9）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的情形之外的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集款式 基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金 不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并见告基金不停东谈主，基金不停东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金不停东谈主残忍书面提议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告残忍提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不停东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主残忍书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告残忍提议的基 金份额持有东谈主代表和基金不停东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并见告基金不停东谈主，基金不停东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金不停东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或计算代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防止、干 扰。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告款式 额持有东谈主大理会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议阵势；      （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决款式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权托福发挥的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时期和地点；      （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 金份额持有东谈主大会所采选的具体通讯款式、托福的公证机关过火接洽款式和接洽东谈主、书面表 决倡导寄交的截止时期和收取款式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金不停东谈主到指定地点对表决倡导的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通告基金不停东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决倡导 的计票进行监督的，不影响表决倡导的计票着力。      （四）基金份额持有东谈主出席会议的款式      基金份额持有东谈主大会可通过现场开会款式、通讯开会款式或法律法例和监管机构允许的 其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东谈主确定。 场开会时基金不停东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金不停东谈主或 基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期适合以下条件时，不错进行基 金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主办有基金份额 的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福发挥适正当律法例、                         《基金合同》和会议通告的规则，并 且持有基金份额的凭证与基金不停东谈主办有的登记辛苦相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证败露，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基 金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 同约定的其他款式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面款式或基 金合同约定的其他款式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的款式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个处事日内一语气公布关系提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不停 东谈主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金不停东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告规则的款式收取基金份额 持有东谈主的书面表决倡导；基金托管东谈主或基金不停东谈主经通告不参预收取书面表决倡导的，不影 响表决着力；   （3）本东谈主径直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导的，基金份额持有东谈主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书面意 见或授权他东谈主代表出具书面倡导基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面倡导或授权他东谈主代表 出具书面倡导；   （4）上述第（3）项中径直出具书面倡导的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的代理东谈主出具的托福东谈主办 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福发挥适正当律法例、                              《基金合同》和会议通告 的规则，并与基金登记注册机构记录相符。 款式召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、麇集、电话、短信或其他款式进行表决，具体方 式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。 下，授权款式不错领受书面、麇集、电话、短信或其他款式，具体款式在会议通告中列明。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金不停东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的款式下，开首由大会主办东谈主按照下列第七条文定规范确定和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金不停 东谈主授权出席会议的代表，在基金不停东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主办；如果基金不停东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金不停东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份发挥文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和联 系款式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，开首由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以极端决议通过事项之外的 其他事项均以一般决议的款式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，救援基金运作款式、更换 基金不停东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为 有用。      基金份额持有东谈主大会采选记名款式进行投票表决。      采选通讯款式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据发挥，不然提交适合会议通 知中规则的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议通告规则的书 面表决倡导视为有用表决，表决倡导费解不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面倡导的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议 入手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基 金不停东谈主或基金托管东谈主召集，但是基金不停东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主 大会的主办东谈主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有 东谈主代表担任监票东谈主。基金不停东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主就地公布计票结 果。      （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以一 次为限。从头盘点后，大会主办东谈主应当就地公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的着力。      在通讯开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不停东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决倡导的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）成效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果领受通讯款式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推行成效的基金份额持有东谈主大会的决议。 成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金不停东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。      （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定      侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决；关系基金份额或表决权的比例指主袋账 户份额持有东谈主和侧袋账户份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例。若 关系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或 代表的基金份额或表决权适合该等比例；若关系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及 主袋账户的，则仅指侧袋账户份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关系内 容被取消或变更的，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、   基金合同的变更、休止与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 可推行，通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议成效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关系规范后，《基金合同》应当休止： 接的； 产净值低于五千万元情形的； 的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不停东谈主召集基金份额持有东谈主 大会对惩办决议进行表决，基金份额持有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 组，基金不停东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的处事主谈主员。 和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产算帐小组联合经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）聘用管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈说出具法律 倡导书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经适合《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在规则网站上，并将算帐陈说教导性公告登载在规则 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规则的最低 期限。   四、   争议惩办款式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁王法进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方 承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应遵守各自的职责，连接忠实、勤劳、尽责地履行基金 合同规则的义务，保养基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之宗旨，不包括香港极端行政区、澳门极端行政 区和台湾地区法律）统带。   五、   基金合同存放地和投资者取得合同的款式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不停东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。               第二十二部分 基金托管条约的内容提要   一、   基金托管条约当事东谈主   （一）基金不停东谈主：   称呼：广发基金不停有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东谈主：葛长伟   缔造日历：2003 年 8 月 5 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督不停委员会证监基金字[2003]91 号   组织阵势：有限处事公司   注册本钱：14,097.8 万元东谈主民币   存续期限：持续磋议   接洽电话：020-83936666   （二）基金托管东谈主：   称呼：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主：方合英   成立时期：1987 年 4 月 20 日   批准缔造文号：国办函[1987]14 号   基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]125 号   组织阵势：股份有限公司   注册本钱：4893479.6573 万元   存续时间：持续磋议   二、   基金托管东谈主对基金不停东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金不停东谈主的投资举止应用监督权 对象进行监督。本基金将投资于以下金融用具：   本基金主要投资于标的 ETF（广发恒生科技交游型灵通式指数证券投资基金（QDII））、 标的指数（恒生科技指数）成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地齐全投资标的，本 基金可少量投资于境表里照章刊行上市的其他股票（包括港股通标的和中国证监会照章刊行 上市的股票、存托凭证）、国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可救援债券、可交换债 券、分离交游可转债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、资产救助证券、 债券回购、同行存单、银行入款（包括银行如期入款、条约入款、通告入款等）、股指期货及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会的关系规则）。其 中，在投资香港商场时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与 香港股票商场交游互联互通机制进行投资。      本基金可根据关系法律法例的规则参与转融通证券出借业务。      本基金种种资产的投资比例范围为：      本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 于到期日在一年以内的政府债券的比例计算不低于基金资产净值的 5%，前述现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 理东谈主在履行适合规范后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地 调整投资范围及投资比例。 督：      （1）本基金境内投资应遵循以下限制：      在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得率先基金资产净值的 10%；在职 何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得率先基金资产净值的 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，持有的卖出股指期 货合约价值不得率先基金持有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得率先上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值 和买入、卖出股指期货合约价值计算（轧差磋议）应当适合基金合同对于股票投资比例的有 关约定； 资产净值的 30%；参与出借业务的单只证券不得率先基金持有该证券总量的 50%；最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得率先 30 天，平均剩余期 限按照市值加权平均磋议； 券范畴的 10％； 其种种资产救助证券计算范畴的 10％； 救助证券时间，如果其信用等级下降、不再适合投资圭臬，应在评级陈说发布之日起 3 个月 内给予一皆卖出； 债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 货商场波动、证券商场波动、证券停牌、基金范畴变动等基金不停东谈主之外的身分致使基金不 适合前款所规则比例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 股票合并磋议。   除第 7）、9）、10）条文定的情形外，因期货商场波动、证券商场波动、基金范畴变动等 基金不停东谈主之外的身分致使基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金不停东谈主应当在 10 个交游日内进行调整。   因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金不停东谈主之外的身分致使基金投资 不适合第 2）项规则的，基金不停东谈主不得新增出借业务。基金参与出借业务不休止证明出借证 券。基金持有证券的持有期磋议不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作方针磋议 范围。   （2）本基金境外投资应遵循以下限制：   A、投资比例限制 受上述限制； 区证券商场挂牌交游的证券资产不得率先基金资产净值的 10%，其中持有任一国度或地区市 场的证券资产不得率先基金资产净值的 3%； 《基金合同》规则的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 时借入现款的期限以中国证监会规则的期限为准；   B、金融养殖品投资   基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或有用不停，不得用于投契或放大交游，同期 应当严格校服下列规则： 品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；   ①通盘参与交游的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用 评级机构评级；   ②交游敌手方应当至少每个处事日对交游进行估值，而且基金可在职何时候以公允价值 休止交游；   ③任一交游敌手方的市值计价敞口不得率先基金资产净值的 20%； 头寸及风险分析年度陈说；   C、本基金不错参与证券假贷交游，而且应当校服下列规则： 构评级； 旦借方走嘴，本基金根据条约和关联法律有权保留和处置担保物以知足索赔需要； ③买卖单子；④政府债券；⑤中资买卖银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级 的境外金融机构（看成交游敌手方或其关联方的除外）出具的不可消亡信用证； 一或通盘已借出的证券；      D、基金不错根据平淡商场老例参与正回购交游、逆回购交游，而且应当校服下列规则： 评级机构信用评级； 出证券市值的 102%。一朝买方走嘴，本基金根据条约和关联法律有权保留或处置卖出收益以 知足索赔需要； 不低于支付现款的 102%。一朝卖方走嘴，本基金根据条约和关联法律有权保留或处置已购入 证券以知足索赔需要； 任； 而未回购证券总市值均不得率先基金总资产的 50%；      前项比例限制磋议，基金因参与证券假贷交游、正回购交游而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。      若基金率先上述投资比例限制，应当在率先比例后 30 个处事日内领受合理的买卖措施减 仓，以适合投资比例限制要求。   （3）本基金境表里投资均应遵循以下限制： 产的 80%； 值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 及应收申购款等；   若基金率先上述第 1）项的投资比例限制，应当在率先比例后 10 个处事日内领受合理的 买卖措施减仓，以适合投资比例限制要求。   （4）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金不停东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的 关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起入手。   基金参与转融通证券出借业务，不停东谈主应当校服审慎磋议原则，配备技能系统和专科东谈主 员，制定科学合理的投资策略和风险不停轨制，完善业务历程，有用防卫和阻挡风险，托管 东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。 监督：   根据法律法例的规则及基金合同的约定，本基金退却从事下列举止：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买重视金属或代表重视金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交游算帐等临时用途之外，借入现款；该临时用途借入现款的比例不 得率先基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交游；      （11）购买证券用于阻挡或影响刊行该证券的机构或其不停层；      （12）径直投资与什物商品关系的养殖品；      （13）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；      （14）从事内幕交游、把握证券交游价钱过火他不正直的证券交游举止；      （15）法律、行政法例和中国证监会规则退却的其他举止。 督：      基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、试验阻挡东谈主或者 与其有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱推行。关系交游必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。紧要关联交游应提交基金不停东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。      根据法律法例关联从事关联交游的规则，基金不停东谈主和基金托管东谈主应事前彼此提供与本 机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要厉害关系的公司名单过火更新，加盖公章并相 互书面提交，并确保所提供名单的实在性、齐全性、全面性。名单变更后基金不停东谈主应实时 发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个处事日内进行回函证明已着名单的变更。名单变更时期 以基金托管东谈主发出回函证明的时期为准。如果基金托管东谈主在运作中遵循了监督历程，基金管 理东谈主仍违纪进行交游，并变成基金资产损失的，由基金不停东谈主承担处事，基金托管东谈主不承担 任何损结怨处事。      若基金托管东谈主发现基金不停东谈主与关联方进行法律法例退却基金从事的交游时，基金托管 东谈主应实时提醒并协助基金不停东谈主采选必要措施拦阻该交游的发生，若基金托管东谈主采选必要措 施后仍无法拦阻该交游发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会陈说，由此变成的损结怨处事 由基金不停东谈主承担。对于交游所场内已成交的违纪交游，基金托管东谈主应按关系法律法例和交 易所王法的规则进行结算，同期向中国证监会陈说，基金托管东谈主不承担由此变成的损结怨责 任。      法律法例或监管部门取消上述组合限制、退却举止规则或从事关联交游的条件和要求， 本基金可不受关系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、退却举止规则或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东谈主协商一致，基 金不停东谈主可依据法律法例或监管部门规则径直对基金合同进行变更，该变更不必召开基金份 额持有东谈主大会审议。 商场进行监督：      （1）基金托管东谈主对于基金不停东谈主参与银行间债券商场交游时是否按交游敌手名单进行交 易进行监督。      基金不停东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适正当律法例及行业圭臬的银行间 债券商场交游敌手的名单，并按照审慎的风落魄挡原则在该名单中约定各交游敌手所适用的 交游结算款式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个处事日内回函证明收到该名单。基金不停东谈主应 如期或不如期对银行间债券商场现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银 行间债券商场交游敌手时须实时通告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个处事日内回函证明收到 后，对名单进行更新。基金托管东谈主发出版面证明后，被证明调整的名单入手成效，新名单生 效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照两边原定条约进行结算。      如果基金托管东谈主发现基金不停东谈主与不在名单内的银行间债券商场交游敌手进行交游，应 实时提醒基金不停东谈主消亡交游，经提醒后基金不停东谈主仍推行交游并变成基金资产损失的，基 金托管东谈主不承担处事。      （2）基金托管东谈主对于基金不停东谈主参与银行间债券商场交游的交游款式的阻挡      基金不停东谈主在银行间债券商场进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的 该交游敌手所适用的交游结算款式进行交游。如果基金托管东谈主发现基金不停东谈主莫得按照事前 约定的成心于信用风落魄挡的交游款式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金不停东谈主与交 易敌手从头确定交游款式，经提醒后仍未改正并变成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担责 任。      （3）基金不停东谈主有处事阻挡交游敌手的资信风险。      基金不停东谈主按银行间债券商场的交游王法进行交游，并负责惩办因交游敌手不履行合同 而变成的纠纷。若未践约的交游敌手在基金不停东谈主确定的时期内仍未承担走嘴处事过火他相 关法律处事的，基金不停东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向关系交游敌手追偿。基 金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基 金不停东谈主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金不停东谈主，基 金托管东谈主不承担由此变成的任何损结怨处事。      （1）基金投资通顺受限证券，应校服关联法律法例规则。通顺受限证券指由《上市公司 证券刊行不停办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一 如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已发 行未上市证券、回购交游中的质押券等通顺受限证券。      （2）基金不停东谈主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金不停东谈主董 事会批准的关联基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风落魄挡轨制。基金投资非公开发 行股票，基金不停东谈主还应提供基金不停东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述辛苦应包 括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例阻挡情况。      基金不停东谈主应至少于初次推行投资指示之前 2 个处事日将上述辛苦书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有满盈的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述辛苦后 2 个处事日内，以 书面或其他两边认同的款式证明收到上述辛苦。      （3）基金投资通顺受限证券前，基金不停东谈主应向基金托管东谈主提供适正当律法例要求的有 关必要书面信息。基金不停东谈主应保证上述信息的实在、齐全，并应至少于拟推行投资指示前 将上述信息书面发至基金托管东谈主。      （4）基金托管东谈主应答基金不停东谈主是否校服法律法例、投资决策历程、风落魄挡轨制情况 进行监督，并审核基金不停东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主以为上述辛苦不适正当律法 规、投资决策历程、风落魄挡轨制的，有权要求基金不停东谈主在投资通顺受限证券前就以上事 项进行调整，不然，基金托管东谈主有权断绝推行关联指示。因断绝推行该指示变成基金财产损 失的，基金托管东谈主不承担任何处事，并有权陈说中国证监会。      如基金不停东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何处事。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主答允担相应处事。      （1）基金不停东谈主不停的基金在投资中期单子前，基金不停东谈主须根据法律、法例、监管部 门的规则，制定严格的对于投资中期单子的风落魄挡轨制和流动性风险处置预案，并书面提 供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金不停东谈主投资中期单子的额度和比例进行监 督。      （2）如明天关联监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单子另有规则的，从 其规则。      （3）基金托管东谈主有权监督基金不停东谈主在关系基金投资中期单子时的法律法例校服情况， 关联轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，关联额度、比例限制的推行情况。 基金托管东谈主发现基金不停东谈主的上述事项违背法律法例的规则和基金合同以及托管条约的约定， 应实时以书面阵势通告基金不停东谈主限期纠正。基金不停东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金不停东谈主应按托管条约要求向基金托管东谈主实时发出回函，并实时改正。基金托 管东谈主有权随时对所通告县项进行复查,督促基金不停东谈主改正。如果基金不停东谈主违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。基金托管东谈主不承担由此变成的任何损结怨责 任。      （1）基金投资中小企业私募债券应校服《对于证券投资基金投资中小企业私募债券关联 问题的通告》等法律法例规则。      （2）基金在投资中小企业私募债券前，基金不停东谈主须根据法律、法例、监管部门的规则， 制定严格的对于投资中小企业私募债券的投资决策历程和风落魄挡轨制。基金托管东谈主对基金 投资中小企业私募债券是否适合比例限制进行监督，如发现荒谬情况，应实时以书面阵势通 知基金不停东谈主。      （3）如明天关联监管部门对基金投资中小企业私募债券另有规则或托管条约当事东谈主对基 金投资中小企业私募债券的监督不停另有约定时，从其约定。 进行监督：      基金投资银行如期入款的，基金不停东谈主应根据法律法例的规则及基金合同的约定，确定 适合条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行入款的交游敌手是否适合关联规则进行监督。基金托管东谈主对基金不停东谈主选拔入款银行的 监督应依据基金不停东谈主向基金托管东谈主提供的适合条件的入款银行的名单推行，如基金托管东谈主 发现基金不停东谈主将基金资产投资于该名单之外的入款银行，有权断绝推行。该名单如有变更， 基金不停东谈主应在启用新名单前提前 2 个处事日将新名单发送给基金托管东谈主。如果因基金不停 东谈主未按时或未将新名单发送给基金托管东谈主，变成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担处事。      本基金投资银行入款应适合如下规则：   （1）基金不停东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款业 务账目及核算的实在、准确。   （2）基金不停东谈主与基金托管东谈主应根据关系规则，就本基金银行入款业务另行缔结书面协 议，明确两边在关系条约签署、账户开设与不停、投资指示传达与推行、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献看守以及入款证实书的开立、传递、看守等历程中的权力、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应答基金银行入款业务进行监督与核查，审查、复核关系条约、账户资 料、投资指示、入款证实书等关联文献，履行托管职责。   （4）基金不停东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格校服《基金法》、                                      《运作办 法》等关联法律法例，以及国度关联账户不停、利率不停、支付结算等的各项规则。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照关系法律法例的规则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息败露等方面进行复核和监督。不知足中国证监会规则和基金合同约定实施条件的， 不得启用侧袋机制。侧袋机制实施时间的具体王法依照关系法律法例的规则和基金合同的约 定推行。   （二）基金托管东谈主对基金不停东谈主业务进行监督和核查的关联措施： 金份额净值磋议、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关系信息败露、 基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。 条约过火他关联规则时，应实时以书面阵势通告基金不停东谈主限期纠正，基金不停东谈主收到通告 后应鄙人一个处事日实时查对，并以书面阵势向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。 理东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。 的，应当断绝推行，立即通告基金不停东谈主。 其他关联规则，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金不停东谈主，并实时向中国证监会 陈说，基金不停东谈主应照章承担相应处事。 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督陈说的，基金不停东谈主应积极配合提供关总共据辛苦和轨制等。 不停东谈主限期纠正。 取拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主残忍告诫仍不 改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。 投标的的后续资金使用情况无审核处事，不保证托管财产投资不受损失，不保证最低收益。 扩散融资等犯法犯法举止；主动配合基金托管东谈主客户身份识别与遵法看望，提供实在、准确、 齐全客户辛苦，校服基金托管东谈主反洗钱与反恐怖融资关系不停规则。对具备合理事理怀疑涉 嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东谈主将按照中国东谈主民银行反洗钱监管规则采选必要管控措 施。      三、   基金不停东谈主对基金托管东谈主的业务监督和核查      （一）基金不停东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的其他账户、 复核基金不停东谈主磋议的基金资产净值和基金份额净值、根据基金不停东谈主指示办理算帐交收、 关系信息败露和监督基金投资运作等举止。      （二）基金不停东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不停、无 故断绝推行或延长推行基金不停东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、托管条约过火他关联规则时，基金不停东谈主应实时以书面阵势通告基金托管东谈主限期纠正， 基金托管东谈主收到通告后应实时查对质明并以书面阵势向基金不停东谈主发出回函。在限期内，基 金不停东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主 对基金不停东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠正或未在合理期限内证明的，基金不停东谈主应报 告中国证监会。   （三）基金不停东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪举止，应立即陈说中国证监会和银行业监 督不停机构，同期通告基金托管东谈主限期纠正。   （四）基金托管东谈主应积极配合基金不停东谈主的核查举止，包括但不限于：提交关系辛苦以 供基金不停东谈主核查托管财产的齐全性和实在性，在规则时期内回复基金不停东谈主并改正。   （五）基金托管东谈主无正直事理，断绝、窒碍基金不停东谈主根据托管条约规则应用监督权， 或采选拖延、讹诈等技能妨碍基金不停东谈主进行有用监督，情节严重或经基金不停东谈主残忍告诫 仍不改正的，基金不停东谈主应陈说中国证监会。   四、   基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 基金不停东谈主的正直指示外，不得自交运用、贬责、分配基金的任何财产。 基金的托管业求实行严格的分账不停，确保基金财产的齐全与落寞。 如有特殊情况两边可另行协商惩办。   （二）召募资金的验资 立的【基金召募专户】，该账户由【基金不停东谈主托福的注册登记机构】开立并不停。 额持有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等关联规则后，基金不停东谈主应将召募的属于本基 金财产的一皆资金划入基金托管东谈主为本基金开立的托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日 出具证明文献。同期，基金不停东谈主应聘用具备关系业务资质的管帐师事务所进行验资，出具 验资陈说，出具的验资陈说应由参预验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。   （三）基金的银行账户的开立和不停 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主刻制、看守和使用。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的举止。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和不停 下简称“中登公司”）上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 易资金账户，用于证券算帐。 基金托管东谈主和基金不停东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户或证券交游 资金账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 的不停和运用由基金不停东谈主负责。   （五）债券托管账户的开立和不停 商场的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算 有限处事公司和银行间商场算帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并由基 金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 蓝本由基金不停东谈主保存。   （六）其他账户的开设和不停   在托管条约成效之后，本基金被允许从事适正当律法例规则和基金合同约定的其他投资 品种的投资业务时，如果波及关系账户的开设和使用，由基金不停东谈主协助托管东谈主根据关联法 律法例的规则和基金合同的约定，开立关联账户。该账户按关联王法使用并不停。   （七）基金财产投资的关联什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的看守   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限处事公司、中登公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场清 算所股份有限公司或单子营业中心的代看守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据 基金不停东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主阻挡下的什物证券在基金托管东谈主看守时间的损坏、 灭失，由此产生的处事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构试验有用控 制的证券不承担看守处事。   （八）与基金财产关联的紧要合同的看守   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金不停东谈主负责。由基金不停东谈主代表基金签署的 与基金关联的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金不停东谈主看守。基金不停东谈主在代表基 金签署与基金关联的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本原件，以便基金不停东谈主 和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金不停东谈主在合同签署后 30 个处事日内通过专东谈主 投递、挂号邮寄等安全款式将合同投递基金托管东谈主处。合同应存放于基金不停东谈主和基金托管 东谈主各自文献看守部门，看守期限不低于法律法例规则的最低期限，法律法例或监管王法另有 规则的，从其规则。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金不停东谈主应向基金托管东谈主提供加盖 授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动，由基 金不停东谈主看守。   五、   基金资产净值磋议和管帐核算   （一）基金净值的磋议、复核的时期和规范 基金资产总值减去欠债后的净资产值。基金份额净值是指磋议日基金资产净值除以该磋议日 基金份额总份额后的数值。基金份额累计净值是指【基金份额净值与基金历来分成累计金额 之和】。基金净值的磋议保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的瑕疵计 入基金财产。基金不停东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规则 或基金合同另有约定的，从其规则。 定暂停估值时除外。估值原则应适合基金合同、                     《证券投资基金管帐核算业务劝诱》过火他法 律、法例的规则。用于基金信息败露的基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值由 基金不停东谈主负责磋议，基金托管东谈主复核。基金不停东谈主应于每个处事日交游结果后磋议当日的 基金净值并以两边认同的款式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值磋议结果复核后以两边 认同的款式发送给基金不停东谈主，基金不停东谈主在不晚于每个灵通日的次日，通过规则网站败露 灵通日的基金净值，并在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站败露半年度和年 度终末一日的基金净值。 东谈主磋议的基金净值。因此，本基金的管帐处事方是基金不停东谈主，就与本基金关联的管帐问题， 如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的倡导，按照基金不停东谈主对基金净 值的磋议结果对外给予公布，基金托管东谈主对未达成一致敬见的基金净值磋议结果不承担任何 处事。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的标的 ETF 份额、股票、存托凭证、股指期货合约、债券和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）标的 ETF 份额的估值   本基金投资的标的 ETF 份额以标的 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非交游所 营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （2）股票估值方法 交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或股票刊行机构未发生影响股票价钱的重 大事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化 或股票刊行机构发生影响股票价钱的紧要事件的，可参考近似股票的现行市价及紧要变化因 素，调整最近交游市价，确定公允价钱。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的合并股票的估 值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开刊行未上市的股票，领受估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行 股票时公司股东公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会关联规则确定公允 价值。   （3）存托凭证估值方法   公开挂牌的存托凭证按估值日其所在证券交游所的收盘价估值；估值日无交游的，以最 近交游日的收盘价估值。   （4）固定收益品种估值方法 值日无交游的，以最近交游日的收盘价估值；境外证券交游所未实行净价交游的债券按估值 日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得交游的， 按最近交游日债券收盘价减去所含的最近交游日债券应收利息后得到的净价估值。 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 场挂牌转让的资产救助证券，领受估值技能确定公允价值； 公允价值的情况下，按成本估值； 跃商场上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允价 值的情况下，应答商场报价进行调整以证明估值日的公允价值；对于不存在商场举止或商场 举止很少的情况下，应领受估值技能确定其公允价值。 债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交游日可取得的主要作念市商或其他巨擘价钱 提供机构的报价进行估值。   ①银行间商场交游不含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价进行估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应 品种当日的惟一估值净价或保举估值净价。   ②对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 商场利率不存在明显各别，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）合并证券同期在两个或两个以上商场交游的，按证券所处的商场分别估值。   （6）养殖用具估值方法 以最近交游日的收盘价估值； 允价值；若养殖用具价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交游日可取得的主要作念市商 或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   （7）外汇汇率   估值磋议中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东谈主民币汇率的，领受 估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价；涉过火他货币对东谈主民币的汇率， 领受指定数据服务商提供的估值日各式货币对好意思元折算率并领受套算的方法进行折算。   （8）税收   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调整或其他原因导致基金试验交征税金与估算 的应交税金有各别的，基金将在关系税金试验支付日进行相应的估值调整。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金不停东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金估 值的公谈性。   （10）本基金参与转融通证券出借业务，按照关系法律法例和行业协会的关系规则进行 估值。   （11）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金不停东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （12）关系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、规范及关系法 律法例的规则或者未能充分保养基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商惩办。      根据关联法律法例，基金净值磋议和基金管帐核算的义务由基金不停东谈主承担。本基金的 基金管帐处事方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方在平 等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的倡导，按照基金不停东谈主对基金净值的磋议结果对外 给予公布。      （三）估值差错处理 承担的处事，有权向罪戾东谈主追偿。 对磋议过程残忍疑义或要求基金不停东谈主书面说明，由此变成的投资东谈主或基金的损失，应根据 法律法例的规则对投资东谈主或基金支付抵偿金，就试验向投资东谈主或基金支付的抵偿金额，由基 金不停东谈主与基金托管东谈主按照不停费率和托管费率的比例各自承担相应的处事。 现该差错，进而导致基金净值磋议差错变成投资东谈主或基金的损失，以及由此变成以后交游日 基金净值磋议顺延差错而引起的投资东谈主或基金的损失，由提供差错信息确当事东谈主一方负责赔 偿。 勉尽责的立场从头磋议查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金不停东谈主的磋议结果为准对 外公布，由此变成的损失由基金不停东谈主承担抵偿处事，基金托管东谈主不负抵偿处事。 基金不停东谈主应当在两日内公告并报中国证监会备案。      （四）基金账册的建立 管帐处理原则，分别独随即成立、登录和看守本基金的全套账册，对关系各方各自的账册定 期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基 金不停东谈主的处理方法为准。 并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错 账的原因而影响到基金净值的磋议和公告的，以基金不停东谈主的账册为准。   （五）基金如期陈说的编制和复核 后 5 个处事日内完成。 载在规则网站上，并将年度陈说教导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈说中的财务管帐 陈说应当经过具备关系业务资质的管帐师事务所审计。基金不停东谈主应当在上半年结果之日起 两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登载在规则网站上，并将中期陈说教导性公 告登载在指定报刊上。基金不停东谈主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度 陈说，将季度陈说登载在规则网站上，并将季度陈说教导性公告登载在指定报刊上。                                     《基金合 同》成效不及 2 个月的，基金不停东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。 基金不停东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书、基金家具辛苦概要，并登载在规则 网站上，并将基金家具辛苦概要登载在基金销售机构网站或营业网点。基金招募说明书、基 金家具辛苦概要其他信息发生变更的，基金不停东谈主至少每年更新一次。 在收到陈说之日起 2 个处事日内完成月度陈说的复核；在收到陈说之日起 7 个处事日内完成 基金季度陈说的复核；在收到陈说之日起 20 个处事日内完成基金中期陈说的复核；在收到报 告之日起 30 个处事日内完成基金年度陈说的复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的数 据、信息存在不符时，基金不停东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以国度有 关规则为准。 或出具相应的复核证明书，以备有权机构对关系文献审核时教导。   （六）暂停估值的情形   （1）基金投资所波及的交游商场或外汇商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金不停东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商证明后， 基金不停东谈主应当暂停估值；   （4）基金所投资的标的 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；   （5）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （七）特殊情况的处理   （1）基金不停东谈主或基金托管东谈主按《基金合同》规则估值方法第 11 项进行估值时，所造 成的瑕疵不看成基金份额净值差错处理。   （2）由于不可抗力，或证券/期货交游所、登记机构及入款银行品级三方机构发送的数 据差错等原因，基金不停东谈主和基金托管东谈主诚然依然采选必要、适合、合理的措施进行查验， 但未能发现差错或虽发现差错但因前述原因无法实时更正的，由此变成的基金资产估值差错， 基金不停东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿处事。但基金不停东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措 施缩小或摈斥由此变成的影响。   六、   基金份额持有东谈主名册的看守   （一）基金不停东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看守基金份额持有东谈主名册，基金份额持有东谈主 名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   （二）基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金不停东谈主的指示编制和看守， 基金不停东谈主和基金托管东谈主应按照现在关系王法分别看守基金份额持有东谈主名册。看守款式不错 领受电子或文档的阵势。看守期限不低于法律法例规则的最低期限，法律法例或监管王法另 有规则的，从其规则。   （三）若基金不停东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看守基金份额持有东谈主名册，应 按关联法例规则各自承担相应的处事。   七、   法律适用和争议惩办   托管条约的着力、解释、变更、推行及争议的惩办等均适用中华东谈主民共和国法律（为托 管条约之宗旨，不包括香港极端行政区、澳门极端行政区以及台湾地区法律），莫得关系成文 规则的，参照通用的买卖老例和（或）行业老例。   凡因托管条约产生的及与托管条约关联的争议，两边均应协商惩办；协商不成的，应提 交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京， 仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。应提交中国国际经 济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终 局性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。争议处理时间，两边当事东谈主应恪 守基金不停东谈主和基金托管东谈主职责，连接忠实、勤劳、尽责地履行基金合同和托管条约规则的 义务，保养基金份额持有东谈主的正当权益。   八、    基金托管条约的变更、休止与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更与休止   托管条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更，并另行签署书面条约予 以明确。变更后的托管条约，其内容不得与基金合同的规则有任何突破。   发生以下情况，托管条约休止：   （1）基金合同休止；   （2）基金托管东谈主落幕、照章被消亡、破产或由其他基金托管东谈主经受基金资产；   （3）基金不停东谈主落幕、照章被消亡、破产或由其他基金不停东谈主经受基金不停权；   （4）基金托管东谈主发现基金不停东谈主有下列情形的，有权休止托管条约，并要求基金不停东谈主 抵偿损失：   ①违背基金合同的投资宗旨，欠妥贬责家具财产的；   ②未能校服或履行基金合同及托管条约约定的关联承诺、义务、论说或保证；   ③被照章取消基金不停东谈主资质或磋议荒谬；   ④被照章落幕、被照章消亡、被照章宣告破产或失联；   ⑤法律法例明确规则和托管条约约定的其他情形。   （5）发生法律法例或基金合同规则的休止事项。   （二）基金财产的算帐   （1）自出现基金合同休止事由之日起 30 个处事日内成立基金财产算帐小组，基金不停 东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组成员由基金不停东谈主、基金托管东谈主、适合《证券法》规则的注册会 计师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。   （3）在基金财产算帐过程中，基金不停东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，连接忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管条约规则的义务，保养基金份额持有东谈主的正当权益。   （4）基金财产算帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分配。基金财产算帐 小组不错照章进行必要的民事举止。   基金合同休止，应当按法律法例和基金合同的关联规则对基金财产进行算帐。基金财产 算帐规范主要包括：   （1）基金合同休止情形出面前，由基金财产算帐小组联合经受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）聘用管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈说出具法律 倡导书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时变现 的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）了债基金债务；   （4）按种种基金份额在基金合同休止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余 财产在种种基金份额中的分配比例，并在种种基金份额可分配的剩余财产范围内各份额类别 内基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则了债前，不分配给基金份额持有东谈主。   基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产清 算小组公告；算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经适合《证券法》 规则的且具备关系业务资质的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律倡导书后，由基金财 产算帐小组报中国证监会备案并公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在规则网站上， 并将算帐陈说教导性公告登载在规则报刊上。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规则的最低期限。             第二十三部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金不停东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金不停东谈主根据基金份额持有东谈主 的需要和商场的变化，有权增多或变更服务样式。主要服务内容如下：   一、持有东谈主注册登记服务   基金不停东谈主担任基金注册登记机构，为基金份额持有东谈主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额持有东谈主办理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分配时红利的登记、权益分配时红利的派发、基金交游份额的算帐过户等服务。   二、持有东谈主交纪行录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的通盘基金份额持有东谈主的基金投资记录。 基金份额持有东谈主每次交游结果后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日入手为基金份额持有 东谈主提供该笔交游成交证明单的查询服务。基金份额持有东谈主也不错在 T＋2 日通过本基金不停东谈主 客户服务中心查询基金交游情况。基金不停东谈主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交游 的基金份额持有东谈主的要求打印成交证明单。基金销售机构应根据在销售网点进行交游的基金 份额持有东谈主的要求进行成交证明。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他阵势向通过广发基金直销系统持有本公司基 金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东谈主可通过以下款式查阅对账单： 基金交游对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额持有东谈主最近一季度或一年内 通盘申购、赎回等交游发生的时期、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季结果后的 20 个处事日内向订制季度对账单服务的基金份额持有东谈主以电子邮件阵势发 送，年度对账单在每年度结果后 20 个处事日内对通盘基金份额持有东谈主以电子邮件阵势发送。   本基金份额持有东谈主可通过基金不停东谈主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自 助查询系统）和本基金不停东谈主的销售网点查询历史交纪行录。   三、信息订制服务   基金份额持有东谈主在苦求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括交游证明及关系基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短敬佩务，内 容包括基金净值播报、交游证明等。已开立本公司基金账户未预留关系辛苦的基金份额持有 东谈主可到销售网点或通过基金不停东谈主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自助查询 系统）办理辛苦变更。   四、信息查询   基金不停东谈主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额持有东谈主不错凭基金账 号和该密码通过基金不停东谈主的电话呼唤中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金不停东谈主网站查询基金申购与 赎回的交游情况、账户余额、基金家具信息。   五、投诉受理   基金份额持有东谈主不错通过基金不停东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金不停东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务接洽款式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn          第二十四部分 招募说明书存放及查阅款式   招募说明书公布后，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例规则将信息置备于 公司住所，供社会公众查阅、复制。                 第二十五部分 其他应败露事项                  公告事项                       败露日历 对于广发恒生科技交游型灵通式指数证券投资基金聚合基 金（QDII）调整大额申购（含救援转入、如期定额和不                  2024-05-31           定额投资）业务名额的公告 对于旗下部分基金 2024 年 5 月 15 日暂停申购赎回等业务                   的公告 广发基金不停有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度报                告教导性公告 广发恒生科技交游型灵通式指数证券投资基金聚合基金           （QDII）基金司理变更公告 广发基金不停有限公司对于旗下基金 2023 年年度陈说提                  示性公告 对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1 日           暂停申购赎回等业务的公告 广发基金不停有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度报                告教导性公告 对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26          日暂停申购赎回等业务的公告 广发基金不停有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度报                告教导性公告 对于旗下部分基金 2023 年 10 月 23 日暂停申购赎回等业                  务的公告 对于旗下部分基金因香港联合证券交游所休市暂停申购 （含救援转入、如期定额和不定额投资）与赎回（含救援                   2023-09-08              转出）业务的公告 对于旗下部分基金因香港联合证券交游所休市暂停申购 （含救援转入、如期定额和不定额投资）与赎回（含救援           转出）业务的公告 广发基金不停有限公司对于旗下基金 2023 年中期陈说提             示性公告 广发基金不停有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度报            告教导性公告 对于旗下部分基金因香港联合证券交游所休市暂停申购 （含救援转入、如期定额和不定额投资）与赎回（含救援        2023-07-17           转出）业务的公告             第二十六部分 备查文献 （一）中国证监会批准广发恒生科技指数证券投资基金(QDII)召募的文献 （二）《广发恒生科技交游型灵通式指数证券投资基金聚合基金(QDII)基金合同》 （三）《广发基金不停有限公司灵通式基金业务王法》 （四）《广发恒生科技交游型灵通式指数证券投资基金聚合基金(QDII)托管条约》 （五）法律倡导书

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