广发中证基建工程交游型怒放式指数证券  投资基金集结基金更新的招募说明书     基金照顾东谈主：广发基金照顾有限公司     基金托管东谈主：交通银行股份有限公司       时期：二〇二四年九月 【伏击请示】 型发起式证券投资基金转型而来。广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金经中国证监 会《对于准予广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可 [2017]1498号）准予召募注册，基金照顾东谈主为广发基金照顾有限公司，基金托管东谈主为交通银 行股份有限公司。广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金自2018年1月15日至2018年1 月26日进行公开召募，召募会束后基金照顾东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书 面证实，《广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金基金合同》于2018年2月1日奏效。   根据《广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金基金合同》的约定：                                  “若将来本基金 照顾东谈主推出追踪统一标的指数的交游型怒放式指数基金（ETF），则基金照顾东谈主在履行得当程 序后使本基金采选ETF 集结基金模式并相应修改《基金合同》，届时无谓召开基金份额抓有东谈主 大会但须报中国证监会备案并提前公告”，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致并向中国证监 会备案后，决定将广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金转型为广发中证基建工程交 易型怒放式指数证券投资基金集结基金，并据此纠正《广发中证基建工程指数型发起式证券 投资基金基金合同》。          《广发中证基建工程交游型怒放式指数证券投资基金集结基金基金合同》 自2021年7月27日奏效，原《广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金基金合同》同日起 失效。   本招募说明书经中国证监会备案，但中国证监会对本基金的转型备案，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东谈主申购基金时应谨慎阅读本招募说明书。   基金照顾东谈主照顾的其他基金的事迹不组成对本基金事迹弘扬的保证。   基金照顾东谈主依照恪尽责守、老练信用、严慎接力的原则照顾和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）指数样本空间   指数样本空间由同期高兴以下条件的非ST、*ST沪深A股和红筹企业刊行的存托凭证组成：   （2）选样方法 券； 证券纳入基建工程主题； 为指数样本。      关联标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn 成本基金前，需充分了解本基金的产物性格，并承担基金投资中出现的千般风险，包括：因 政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非 系统性风险，由于基金投资东谈主链接多量赎回基金产生的流动性风险，基金照顾东谈主在基金照顾 实施过程中产生的基金照顾风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险，本基金的特定风险等。      广发中证基建工程交游型怒放式指数证券投资基金集结基金（以下简称“广发中证基建 工程”）为ETF集结基金，主义ETF为股票型基金，本基金的预期风险与预期收益高于搀杂型基 金、债券型基金与货币市集基金。本基金主要通过投资于主义ETF追踪标的指数弘扬，具有与 标的指数以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。      本基金主要投资于主义ETF基金份额、标的指数即中证基建工程指数的成份股、备选成份 股（含存托凭证）。其特定风险包括标的指数陈诉与股票市集平均陈诉偏离的风险、标的指数 波动的风险、基金投资组合陈诉与标的指数陈诉偏离的风险、标的指数变更的风险、追踪误 差抑止未达约定主义的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份券停牌的风险等。本基金 投资于主义ETF的比例不低于基金资产净值的90%且不低于非现款基金资产的 80%，投资标的 过分蚁集有可能会给本基金带来风险。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招 募说明书》及《基金合同》。      本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的特殊风险，详见本招募说明书“风险揭示”部分。      投资有风险，投资东谈主拟认购（或申购）基金时应谨慎阅读本基金《招募说明书》与《基 金合同》、基金产物良友纲目等信息透露文献，全面意志本基金产物的风险收益特征，充分考 虑投资东谈主自身的风险承受才调，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履 作出寂然决策。基金照顾东谈主提醒投资东谈主基金投资要承担相应风险。   基金照顾东谈主照顾的其他基金的事迹并不组成本基金事迹弘扬的保证。 纠正，更新内容截止日为2024年9月2日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容 截止日为2024年6月25日，关联财务数据和净值弘扬截止日为2024年3月31日（本陈诉中财务 数据未经审计）。                            目      录                 第一部分   媒介   《广发中证基建工程交游型怒放式指数证券投资基金集结基金招募说明书》                                   （以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《公开召募证券投资基金运作照顾办法》                               （以下简称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》（以下简称“《销售办 法》”）、     《公开召募证券投资基金信息透露照顾办法》                        （以下简称“《信息透露办法》”）、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照顾轨则》（以下简称“《流动性风险管 理轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作引导第3号——指数基金引导》（以下简称 “《指数基金引导》”、《公开召募证券投资基金运作引导第2号——基金中基金引导》 以及《广发中证基建工程交游型怒放式指数证券投资基金集结基金基金合同》                                  （以下 简称“基金合同”）编写。   基金照顾东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性论说或要紧遗漏， 并对其果然性、准确性、齐全性承担法律职责。   广发中证基建工程交游型怒放式指数证券投资基金集结基金（以下简称“基金” 或“本基金”）由广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金转型而来。本基金管 理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督照顾委员会（以 下简称“中国证监会”）备案。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基 金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同相当他关联轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了 解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应瞩目查阅基金合同。                    第二部分    释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 集结基金招募说明书》相当更新 发中证基建工程指数型发起式证券投资基金转型而来 及对该基金合同的任何有用纠正和补充 放式指数证券投资基金集结基金托管契约》及对该托管契约的任何有用纠正和补充 行政规章以相当他对基金合同当事东谈主有握住力的决定、决议、文书等    《基金法》：指2003年10月28日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通过， 经2012年12月28日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正，自2013年6月1 日起实施，并经2015年4月24日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主 民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华 东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正    《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同庚10月1日实施的《公开召募证券 投资基金销售机构监督照顾办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金 信息透露照顾办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 投资基金运作照顾办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正     《流动性风险照顾轨则》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1日实施的《公 开召募怒放式证券投资基金流动性风险照顾轨则》及颁布机关对其时时作念出的纠正     《指数基金引导》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同庚2月1日实施的《公开召募 证券投资基金运作引导第3号——指数基金引导》及颁布机关对其时时作念出的纠正 体，包括基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经关联政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资照顾办法》及相干法律律例轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调遣、非交游过户、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金照顾东谈主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和照顾、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结算、代理披发红利、建 立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等 受广发基金照顾有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额相当变动情况的账户 的基金份额变动及结余情况的账户 效日，原《广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金基金合同》自基金合同奏效日起终 止 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日期       《业务规则》：指《广发基金照顾有限公司怒放式基金业务规则》，是范例基金照顾东谈主 所照顾的怒放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金照顾东谈主和投资东谈主共同投诚 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 央求将其抓有基金照顾东谈主照顾的、某一基金的基金份额调遣为基金照顾东谈主照顾的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额） 卓越上一怒放日基金总份额的10% 已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 额总额 额净值的过程 工程ETF） 细致追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，给与怒放式运作方式的基金， 简称“集结基金” 相当畴昔可能发生的变更 购A类基金份额时收取申购用度，不计提销售服务费；在投资者申购C类和F类基金份额时不收 取申购用度，而从本类别基金资产入网提销售服务费 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含契约 约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开垦行股票、资产支抓 证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金疗养投资组合的市集冲击成老实派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待 （包括基金照顾东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 金基金产物良友纲目》相当更新                           第三部分   基金照顾东谈主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      世界统一客服热线：95105828                激动称呼                      出资比例           广发证券股份有限公司                     54.533%          炊火通讯科技股份有限公司                    14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                   14.187%       广州科技金融立异投资控股有限公司                   7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                   3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                   2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                   1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                   1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                   1.16%                 总     计                   100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公 厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和变调委员会、国务院办公厅、重庆市 委、广东省委、广东省清远市委、广东省发展和变调委员会、中国南边电网有限职责公司、 广发证券股份有限公司办事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实施董事、常务副总司理、财务 总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限 职责公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基 金照顾有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公 司监事会主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金照顾有限公司总司理，兼任广发国际资产照顾有 限公司董事会主席、广州投资参谋人学院照顾有限公司董事。曾在财政部、易方达基金照顾有 限公司办事，曾任广发基金照顾有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任炊火通讯科技股份有限公司董事长，兼任 炊火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，炊火通讯科技股份有 限公司司理、哈尔滨办事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉炊火 时候服务有限公司总司理，炊火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江 集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。 曾任德意志银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙 岗中银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融立异投资控股有限公司董事长，兼任广州产 业投资基金照顾有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证 券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广 发证券营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转 型升级发展基金照顾有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金照顾有限公司董事长，广 州广泰城发经营商榷有限公司董事长，广州科技金融立异投资控股有限公司副总司理，广州 汇垠天粤股权投资基金照顾有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金照顾有限公司董事 长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：寂然董事，博士，说明、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业 （有限合伙）实施事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司 总司理，中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文牍、总司理，中国东谈主民保障公司 汉口分公司党委文牍、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖 北分公司党委文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书， 阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团实施委员会委员，中华联合财产保障股份有 限公司总司理、董事长、党委文牍，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风 险官。   董茂云先生：寂然董事，博士，说明，现任浙大城市学院法学院说明，兼任浙江合创律 师事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教 授、法律系副主任、法学院副院长、法学院说明，宁波大学法学院说明。   姚海鑫先生：寂然董事，博士，说明，现任辽宁大学新华国际商学院说明，兼任东软医 疗股份有限公司寂然董事，辽宁金融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管 理学院副院长、工商照顾硕士（MBA）栽植中心副主任，辽宁大学发展经营处处长、财务处处 长，辽宁大学学术委员会委员。   符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司策划处副科长，广 东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金照顾有限公司市集拓展部副 总司理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。   吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金照顾有限公司信息时候部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息时候部副司理、司理，广发基金照顾有限公司运营保障部副 总司理。   孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金照顾有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。   刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金照顾有限公司营销照顾部副总司理。曾任广 发基金照顾有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，产物营销照顾部总经 理助理。   喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金照顾有限公司合规稽核部总司理。曾任职于 广发基金照顾有限公司市集拓展部、金融工程部、产物营销照顾部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际资产照顾有限公司董事会主席、广州投资参谋人 学院照顾有限公司董事。曾在财政部、易方达基金照顾有限公司办事，曾任广发基金照顾有 限公司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本照顾有限公司董事。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限职责公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金照顾有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金照顾有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司办事， 历任广发基金照顾有限公司上海分公司总司理、轮廓照顾部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金照顾有限公司固定收益投资总监、固定收益 照顾总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保资产照顾公司、 工银瑞信基金照顾有限公司和长盛基金照顾有限公司办事，历任广发基金照顾有限公司固定 收益部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金照顾有限公司联席投资总监、价值投资部 总司理、基金司理。曾在原天同基金照顾有限公司办事，历任广发基金照顾有限公司研究员、 机构答理部副总司理、经营发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金照顾有限公司联席投资总监、成长投资部 总司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金照顾有限公司、融通基金照顾有限公 司办事，历任广发基金照顾有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金照顾有限公司基金司理、广发国际资产管 理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴 全基金照顾有限公司办事，历任广发基金照顾有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司办事， 历任广发基金照顾有限公司中央交游部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：看护长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资照顾有限公司、合正投资照顾有限公司办事。历任广发基金照顾有限公司机构 答理部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，战术与立异业务部总司理。   霍华明先生，理学硕士，抓有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证全指医药卫 生交游型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 4 月 20 日起任职)、广发中证全指信 息时候交游型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 4 月 20 日起任职)、广发中证全 指信息时候交游型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理(自 2017 年 4 月 20 日起 任职)、广发中证全指医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理(自 年 11 月 14 日起任职)、广发中证军工交游型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金基金经 理(自 2019 年 11 月 14 日起任职)、广发中证基建工程交游型怒放式指数证券投资基金基金经 理(自 2021 年 6 月 23 日起任职)、广发中证基建工程交游型怒放式指数证券投资基金集结基 金基金司理(自 2021 年 7 月 27 日起任职)、广发沪深 300 交游型怒放式指数证券投资基金联 接基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日起任职)、广发沪深 300 交游型怒放式指数证券投资基 金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日起任职)、广发恒生科技交游型怒放式指数证券投资基金联 接基金（QDII）基金司理(自 2023 年 3 月 8 日起任职)、广发国证 2000 交游型怒放式指数证 券投资基金集结基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任职)、广发国证 2000 交游型怒放式指 数证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任职)、广发中证医疗交游型怒放式指数证 券投资基金基金司理(自 2023 年 9 月 6 日起任职)、广发中证医疗交游型怒放式指数证券投资 基金集结基金（LOF）基金司理(自 2023 年 9 月 15 日起任职)、广发国证信息时候立异主题交 易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 9 月 20 日起任职)、广发中证云打算与大 数据主题交游型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 1 月 22 日起任职)、广发中证 国新港股通央企红利交游型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 6 月 26 日起任职)。 曾任广发基金照顾有限公司注册登记部核算专员、数目投资部数据分析员、ETF 基金助理兼 研究员，广发中证京津冀协同发展主题交游型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金基金 司理(自 2018 年 4 月 19 日至 2021 年 6 月 29 日)、广发中证基建工程指数型发起式证券投资 基金基金司理(自 2018 年 2 月 1 日至 2021 年 7 月 26 日)、广发中证京津冀协同发展主题交游 型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 4 月 19 日至 2021 年 11 月 23 日)、广发中小 企业 300 交游型怒放式指数证券投资基金集结基金基金司理(自 2019 年 11 月 14 日至 2021 年 集结基金基金司理(自 2019 年 11 月 14 日至 2023 年 5 月 15 日)、广发中证环保产业交游型开 放式指数证券投资基金基金司理(自 2019 年 11 月 14 日至 2023 年 5 月 15 日)、广发上海金交 易型怒放式证券投资基金基金司理(自 2020 年 7 月 8 日至 2023 年 7 月 24 日)、广发上海金交 易型怒放式证券投资基金集结基金基金司理(自 2020 年 8 月 5 日至 2023 年 7 月 24 日)、广发 中证医疗指数证券投资基金（LOF）基金司理(自 2022 年 11 月 15 日至 2023 年 9 月 14 日)、 广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2019 年 11 月 14 日至 2024 年 3 月    基金照顾东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资照顾部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。    基金照顾东谈主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、混结伙产投资副总监曾刚先生、混结伙产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经 理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工 程与风险照顾部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主席。    三、基金照顾东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金照顾东谈主和基金司理的承诺 会的关联轨则，建立健全里面抑止轨制，采选有用措施，堤防违反现行有用的关联法律、法 规、规章、基金合同和中国证监会关联轨则的步履发生。                      《基金法》及关联法律律例，建立健全的里面 抑止轨制，采选有用措施，堤防下列步履发生：   （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不公道地对待其照顾的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4） 向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5） 法律律例或中国证监会坎坷的其他步履。 律例及行业范例，老练信用、接力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违章经营；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）有意毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；   （5）断绝、喧阗、坎坷或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗豪包袱、滥用权益；   （7）违反现行有用的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关联轨则，泄漏 在职职时间明察的关联证券、基金的贸易机密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （8）违反证券交游局面业务规则，利用对敲、倒仓等技巧主宰市集价钱，淆乱市集规律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息透露和告白中有意含有虚假、误导、欺骗因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会坎坷的步履。   （1）依照关联法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方相现代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行有用的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关联轨则，泄 漏在职职时间明察的关联证券、基金的贸易机密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 策划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券交游相当他行径。   五、基金照顾东谈主的里面抑止轨制   基金照顾东谈主的里面抑止轨制包括里面抑止大纲、基本照顾轨制、部门业务规章等。里面 抑止大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，对各项基本照顾轨制的统治和率领。 里面抑止大纲明确了里面抑止主义和原则、里面抑止组织体系、里面抑止轨制体系、里面控 制环境、里面抑止措施等。基本照顾轨制包括风险抑止轨制、基金投资照顾轨制、基金绩效 评估阅览轨制、蚁集交游轨制、基金司帐轨制、信息透露轨制、信息系统照顾轨制、职工保 密轨制、危险处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本照顾轨制的基础上，对各 部门的主要职责、岗亭建立、办事要求、业务经由等的具体说明。   根据基金照顾业务的特色，公司缔造圭表递进、权责统一、严实有用的四谈内控防地： 各业务均制定瞩目的操作经由，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已明察并承诺投诚，在授权范围 内承担各自职责。 位之间建立伏击业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有 监督的职责。 谈监控防地。合规风控部门属于内核部门，寂然于其他部门和业务行径，对里面抑止轨制的 实施情况实行严格的查验和监督。 监控防地。                          第四部分   基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东谈主：任德奇   住   所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时期：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号   研究东谈主：方圆   电 话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交游所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交 易所挂牌上市。交通银行链接 14 年踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名顺序 161 位；列《银大众》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名顺序 9 位。   限定 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度，交 通银行结束净利润(包摄于母公司激动)东谈主民币 249.9 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员器用有多年基金、证券和银 行的从业教悔，具备基金从业资历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高等专科时候 职称，职工的学历端倪较高，专科踱步合理，职业技能优良，职业谈德修养过硬，是一支诚 实接力、积极逾越、开拓立异、飞腾朝上的资产托管从业东谈主员队列。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、实施董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）、实施董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实施董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 中银香港（控股）有限公司非实施董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民 币交游业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信照顾部总司理、湖 北省分行行长、风险照顾部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建立银行岳阳长 岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建立银行信贷照顾委员会办公室、信贷风险照顾 部办事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   刘珺先生，副董事长、实施董事、行长，高等经济师。   刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限职责 公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总司理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司实施董事、副总司理（2014 年 6 月至 2016 年 国光大控股有限公司实施董事兼副主席、中国光大国际有限公司实施董事兼副主席、中国光 大实业（集团）有限职责公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行长助 理、副行长（时间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市集中心总司理）； 务部办事。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商照顾博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、保 险与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务经营情况   限定 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产照顾策划、证券公司客户资产照顾策划、银行答理产物、信赖策划、 私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基金、划转地方国有股权充实社保 基金、养老保障照顾基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产照顾策划、QFII 证 券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。   二、基金托管东谈主的里面抑止轨制   （一）里面抑止主义   交通银行严格投诚国度法律律例、行业规章及行内相干照顾轨则，加强里面照顾，托管 部业务轨制健全并确保贯彻实施各项规章，通过对多样风险的识别、评估、抑止及缓释，有 效地结束对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金抓有东谈主的正当权益。   （二）里面抑止原则 穿于托管业务经营照顾行径永久。 遮蔽各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、实施、监督、反馈等各个经营要领， 建立全面的风险照顾监督机制。 资产相互寂然，对不同的受托基金资产差别建立账户，寂然核算，分账照顾。 级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施摈斥里面抑止中的盲点。 形成科学合理的里面抑止决策机制、实施机制和监督机制，通过行之有用的抑止经由、抑止 措施，建立合理的内控模范，保障各项内控照顾主义被有用实施。 要求相适合，尽量裁减经营运作成本，以合理的抑止成本结束最好的里面抑止主义。   （三）里面抑止轨制及措施   根据《证券投资基金法》、              《中华东谈主民共和国贸易银行法》、                            《贸易银行资产托管业务引导》 等法律律例，托管部制定了一整套严实、齐全的证券投资基金托管照顾规章轨制，确保基金 托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务照顾办法》、《交通银行资 产托管业务风险照顾办法》、《交通银行资产托管业务贸易机密照顾轨则》、《交通银行资产托 管业务从业东谈主员步履范例》、《交通银行资产托管业务运营档案照顾办法》等，并根据市集变 化和基金业务的发展不竭加以完善。作念到业务单干科学合理，时候系统照顾范例，业务照顾 轨制健全，中枢功课区实行紧闭照顾，落实各项安全阻滞措施，相干信息透露由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各要领的事前揭示、事中抑止和过后查验措施结束全经由、 全链条的风险照顾，遴聘国际闻名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际模范的里面控 制评审。   三、基金托管东谈主对基金照顾东谈主运作基金进行监督的方法和模范   交通银行行动基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作照顾 办法》和关联证券律例的轨则，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的 核算、基金资产净值的打算、基金照顾东谈主报恩的计提和支付、基金托管东谈主报恩的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等步履的合规性进行监督和核查。   交通银行行动基金托管东谈主，发现基金照顾东谈主有违反《证券投资基金法》、《公开召募证券 投资基金运作照顾办法》等关联证券律例和《基金合同》的步履，实时文书基金照顾东谈主赐与 纠正，基金照顾东谈主收到文书后实时证实并进行疗养。交通银行有权对文书县项进行复查，督 促基金照顾东谈主改正。基金照顾东谈主对交通银行文书的违章事项未能实时纠正的，交通银行按规 定陈诉中国证监会。   交通银行行动基金托管东谈主，发现基金照顾东谈主有要紧违章步履，按轨则陈诉中国证监会， 同期文书基金照顾东谈主限期纠正。                              第五部分   相干服务机构      一、基金份额销售机构      直销机构：广发基金照顾有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东谈主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东谈主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售相管事宜的问询、怒放式基金的投资商榷及投诉 等。      基金照顾东谈主可根据关联法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金照顾东谈主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相干业务时，请遵循各销售机构 业务规则与操作经由。      二、注册登记东谈主      称呼：广发基金照顾有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      法定代表东谈主：葛长伟      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      电话：020-89188970      传真：020-89899175   研究东谈主：李尔华   三、出具法律倡导书的讼师事务所   称呼：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东谈主：邓传远   电话：020－37181333   传真: 020－37181388   承办讼师：刘智、杨琳   研究东谈主：刘智   四、审计基金资产的司帐师事务所   称呼：安永华明司帐师事务所（特殊凡俗合伙）   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   法东谈主代表：毛鞍宁   研究东谈主：冯所腾   电话：010－58152016   传真：010－85188298   承办注册司帐师：冯所腾、林亚小                  第六部分   基金的历史沿革与存续   广发中证基建工程交游型怒放式指数证券投资基金集结基金由广发中证基建工程指数型 发起式证券投资基金转型而来。   广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金经中国证监会《对于准予广发中证基建工 程指数型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可[2017]1498 号）准予召募注册，基金 照顾东谈主为广发基金照顾有限公司，基金托管东谈主为交通银行股份有限公司。广发中证基建工程 指数型发起式证券投资基金自 2018 年 1 月 15 日至 2018 年 1 月 26 日进行公开召募，召募会 束后基金照顾东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面证实，                               《广发中证基建工程指 数型发起式证券投资基金基金合同》于 2018 年 2 月 1 日奏效。   根据《广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金基金合同》的约定：                                  “若将来本基金 照顾东谈主推出追踪统一标的指数的交游型怒放式指数基金（ETF），则基金照顾东谈主在履行得当程 序后使本基金采选 ETF 集结基金模式并相应修改《基金合同》，届时无谓召开基金份额抓有 东谈主大会但须报中国证监会备案并提前公告”，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致并向中国证 监会备案后，决定将广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金转型为广发中证基建工程 交游型怒放式指数证券投资基金集结基金，并据此纠正《广发中证基建工程指数型发起式证 券投资基金基金合同》。   自 2021 年 7 月 27 日起，广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金持重转型为广发 中证基建工程交游型怒放式指数证券投资基金集结基金，                         《广发中证基建工程交游型怒放式指 数证券投资基金集结基金基金合同》奏效，原《广发中证基建工程指数型发起式证券投资基 金基金合同》同日起失效。                    第七部分 基金的存续   《广发中证基建工程交游型怒放式指数证券投资基金集结基金基金合同》奏效后，链接 二十个办事日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元东谈主民币 情形的，基金照顾东谈主应在依期陈诉中赐与透露；链接六十个办事日出现前述情形的，基金管 理东谈主应当向中国证监会陈诉并提倡处理决议，如调遣运作方式、与其他基金合并或者拆开基 金合同等，并召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。   法律律例另有轨则时，从其轨则。                第八部分 基金份额的申购、赎回   一、申购与赎回的局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金照顾东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 在基金照顾东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：   本基金销售机构详见本基金招募说明书第五部分。   二、申购与赎回的怒放日实时期   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、深圳证 券交游所的普通交游日的交游时期，但基金照顾东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时期变更或其他特殊情况， 基金照顾东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息 透露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   基金照顾东谈主自基金合同奏效之日起不卓越 3 个月初始办理申购，具体业务办理时期在申 购初始公告中轨则。   基金照顾东谈主自基金合同奏效之日起不卓越 3 个月初始办理赎回，具体业务办理时期在赎 回初始公告中轨则。   在确定申购初始与赎回初始时期后，基金照顾东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的初始时期。   基金照顾东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时期办理基金份额的申购或者赎回或者 调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时期提倡申购、赎回或调遣央求且登记机构证实 接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则   基金照顾东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金照顾东谈主必须在新规 则初始实施前依照《信息透露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限定 额为 1 元东谈主民币（含申购费）；投资东谈主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机 构网点公告。各基金代理销售机构有不同轨则的，投资者在该销售机构办理上述业务时，需 同期遵循销售机构的相干业务轨则。 当日抓有份额减少导致在销售机构统一交游账户保留的基金份额不及 1 份的，注册登记机构 有权将一都剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同轨则的，投资者在该销售机构办 理上述业务时，需同期遵循销售机构的相干业务轨则。 书或相干公告。 当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，具体轨则请参见招募说明书或相干 公告。 例限定。基金照顾东谈主必须在疗养前依照《信息透露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   五、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构轨则的模范，在怒放日的具体业务办理时期内提倡申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；本 基金登记机构证实基金份额时，申购奏效。   基金份额抓有东谈主递交赎回央求，赎回成立；本基金登记机构证实赎回时，赎复活效。投 资东谈主赎回央求奏效后，基金照顾东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生无数赎 回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同关联条件处理。   基金照顾东谈主应以交游时期结果前受理有用申购和赎回央求确本日行动申购或赎回央求日 (T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证实。T 日提交的 有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查 询央求的证实情况。销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定奏效，而仅代表销 售机构确乎接收到申购、赎回央求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于申 购、赎回央求的证实情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致 使其相干权益受损的，基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不 利后果。若申购不奏效，则申购款项退还给投资东谈主。   六、基金份额类别   本基金将基金份额分为 A 类、C 类、F 类三种不同的类别。在投资者申购 A 类基金份额时 收取申购用度，不计提销售服务费；在投资者申购 C 类和 F 类基金份额时不收取申购用度， 而从本类别基金资产入网提销售服务费。   本基金 A 类、C 类、F 类基金份额差别建立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类、C 类、F 类基金份额将差别打算基金份额净值。   打算公式为：   打算日某类基金份额净值＝打算日该类基金份额的基金资产净值/打算日该类基金份额 余额总额   投资者在申购基金份额时可自行采选基金份额类别。   关联基金份额类别的具体建立、费率水对等由基金照顾东谈主确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，在得当法律律例且不毁伤已有基金份额抓有东谈主权益的情况下，基金照顾 东谈主在履行得当模范后不错增多新的基金份额类别、或者在法律律例和基金合同轨则的范围内 变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、或者罢手现有基金份额 类别的销售等，疗养前基金照顾东谈主需实时公告。      七、申购费率、赎回费率      （1）本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额和 F 类基金份额不收 取申购用度，但从本类别基金资产入网提销售服务费。本基金 A 类基金份额对申购建立级差 费率。投资者在一天之内如若有多笔申购，适用费率按单笔差别打算。具体费率如下：               申购金额（M）               申购费率                M＜50 万元               1.00%                M≥500 万元            每笔 1000 元      本基金对通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的特定投资者与除此之外的其他凡俗投 资者实施判袂的申购费率，特定投资者范围及具体费率优惠详见基金照顾东谈主发布的相干公告。      基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以履行收取为准。      (2)本基金 A 类基金份额的申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基 金的市集引申、销售、注册登记等各项用度。      赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收 取。      本基金 A 类、C 类基金份额采选雷同的赎回费率结构，赎回费率随赎回基金份额抓有期 限的增多而递减，具体费率如下：          抓有期限（N 为日期日）               赎回费率                 N≥30 天                 0   本基金 F 类基金份额赎回费率如下：         抓有期限（N 为日期日）                  赎回费率               N＜7 日                   1.50%               N≥7 日                     0   其中，对于抓有期限少于 30 日的 A 类基金份额和 C 类基金份额以及对于抓有期限少于 7 日的 F 类基金份额收取的赎回费全额计入基金财产。 疗养收费方式，基金照顾东谈主依照关联轨则于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办 法》关联轨则在轨则媒介上公告。 以得当调低基金申购费率和基金赎回费率。 基金促销策划，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间， 基金照顾东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者得当调低基金申购费率、 赎回费率、调遣费率以及销售服务费率。   八、申购份额与赎回金额的打算方式   （1）若投资者采选 A 类基金份额，则申购份额的打算公式为：   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额   或，申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 A 类份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为   净申购金额=10,000/（1+1.00%）=9,900.99 元   申购用度=10,000-9,900.99=99.01 元    申购份额=9,900.99/1.0500=9,429.51 份    即：投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类份额，对应申购费率为 1.00%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9,429.51 份基金份额。    （2）若投资东谈主采选申购 C 类基金份额，则申购份额的打算公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0160 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份    （3）若投资东谈主采选申购 F 类基金份额，申购份额的打算方法为：    申购份额=申购金额/申购当日 F 类基金份额净值    例：某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 F 类基金份额，假定申购当日 F 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份    即：投资者投资 10,000 元申购本基金 F 类基金份额，假定申购当日 F 类基金份额净值为    将给与“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的千般基金份额净值为基准进行打算，打算 公式：    赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类/C 类/F 类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额－赎回用度    例 1：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额抓有期限 20 天，对应赎回费率为 0.10%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=100,000×1.2130＝121,300.00 元    赎回用度=121,300.00×0.10% = 121.30 元    净赎回金额=121,300.00－121.30=121,178.70 元    即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额抓有期限 20 天，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 121,178.70 元。    例 2：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额抓有期限 25 天，对应赎回费率为 0.10%， 假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100,000×1.2130＝121,300.00 元   赎回用度=121,300.00×0.10% = 121.30 元   净赎回金额=121,300.00－121.30=121,178.70 元   例 3：某投资者赎回 10 万份 F 类基金份额，份额抓有期限 20 天，对应赎回费率为 0%， 假定赎回当日 F 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100,000×1.2130＝121,300.00 元   赎回用度=0   净赎回金额=121,300.00－0=121,300.00 元   即：投资者赎回本基金 10 万份 F 类基金份额，份额抓有期限 20 天，假定赎回当日 F 类 基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额 121,300.00 元。   打算公式为：T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类别基 金份额的余额数目。   本基金千般基金份额净值的打算，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额净值在本日收市后打算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错得当延长打算或公告。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述 打算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按履行证实的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度， 赎回金额单元为元。上述打算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   九、申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   十、断绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金照顾东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 央求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与估值 时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金照顾东谈主应当暂 停接受基金申购央求。 特别时。 产生负面影响，从而毁伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 到或者卓越 50%，或者变相隐匿 50%蚁集度的情形时。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法普通运行。 基金申购的情形。   发生上述第 1、2、3、4、6、8、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金照顾东谈主决定暂停 接受投资东谈主的申购央求时，基金照顾东谈主应当根据关联轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。 如若投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥 时，基金照顾东谈主应实时收复申购业务的办理。   十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金照顾东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 央求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃 市集价钱且给与估值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后， 基金照顾东谈主应当采选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。 情形。   发生上述情形之一且基金照顾东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项时， 基金照顾东谈主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回央求，基金照顾东谈主应足额支付；如暂 时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主， 未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份 额抓有东谈主在央求赎回时可事前采选将当日可能未获受理部分赐与撤消。在暂停赎回的情况消 除时，基金照顾东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十二、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金调遣中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额）卓越前一 怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金照顾东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金照顾东谈主合计有才调支付投资东谈主的一都赎回央求时，按普通赎回程 序实施。   （2）部分延期赎回：当基金照顾东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有不毛或合计因支付投资 东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金照顾东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求延期办理。   当发生无数赎回时，对于单个基金份额抓有东谈主当日卓越上一怒放日基金总份额 10%以上 的赎回央求，基金照顾东谈主有权进行延期办理；对于其余当日非自动延期办理的赎回央求，应 当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日可证实的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采选延期赎回或取消赎回。采选延期赎回的，将自动 转入下一个怒放日不绝赎回，直到一都赎回为止；采选取消赎回的，当日未获证实的部分赎 回央求将被撤消。延期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放 日的基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直到一都赎回为止。如投资东谈主在提交赎 回央求时未作明确采选，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （3）暂停赎回：链接 2 个怒放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金照顾东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金照顾东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额抓有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在轨则 媒介上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 停公告。 怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。 金照顾东谈主应依照《信息透露办法》的关联轨则在轨则媒介上刊登基金从头怒放申购或赎回的 公告，并在从头初始办理申购或赎回的怒放日公告最近一个办事日的基金份额净值。 告一次。暂停结果基金从头怒放申购或赎回时，基金照顾东谈主应依照《信息透露办法》的关联 轨则在轨则媒介上刊登基金从头怒放申购或赎回的公告，并在从头怒放申购或赎回日公告最 近一个办事日的基金份额净值。   十四、基金的调遣   基金照顾东谈主不错根据相干法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金或本基金中的某 一类别份额与基金照顾东谈主照顾的其他基金或其他类别份额之间的调遣业务，基金调遣不错收 取一定的调遣费，相干规则由基金照顾东谈主届时根据相干法律律例及基金合同的轨则制定并公 告，并提前见告基金托管东谈主与相干机构。   十五、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照顾东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监 会招供的交游局面或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金照顾东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金照顾东谈主公 告的业务规则办理基金份额转让业务。   十六、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、得当法律律例的其它非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额抓有东谈主升天，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相干良友，对于得当条件 的非交游过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。   十七、基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的模范收取转托管费。   十八、依期定额投资策划   基金照顾东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资策划，具体规则由基金照顾东谈主另行轨则。投 资东谈主在办理依期定额投资策划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定额投资策划最低申购金额。   十九、基金的冻结与解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   如相干法律律例允许基金照顾东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金照顾东谈主 将制定和实施相应的业务规则。                         第九部分 基金的投资   一、投资主义   本基金通过主要投资于主义 ETF，细致追踪中证基建工程指数，力务结束对标的指数的跟 踪偏离度和追踪舛讹最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于主义 ETF 基金份额、标的指数即中证基建工程指数的成份股、备选成 份股（含存托凭证）。此外，为更好地结束投资主义，本基金可少量投资于非成份股（包括创 业板相当他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、权证、股指期货、货币市集工 具及中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须得当中国证监会的相干轨则。本基金的 主义 ETF 为广发中证基建工程 ETF。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东谈主在履行得当模范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非 现款基金资产的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款及 到期日在一年以内的政府债券的比例所有这个词不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金照顾东谈主在履行得当模范后， 不错疗养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为 ETF 集结基金，主要通过投资于主义 ETF 结束对标的指数的细致追踪。在普通 情况下，力图将本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的十足值抑止在   （一）资产配置策略   本基金主要投资于主义 ETF、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证），其中投资于 主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交游保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。为更好 地结束投资主义，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板相当他国内照章刊行上市的股 票、存托凭证）、银行进款、债券、债券回购、股指期货、资产支抓证券、货币市集器用以及 法律律例或中国证监会允许本基金投资的其他金融器用，其目的是为了使本基金在应付申购 赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   本基金将根据市集的履行情况，得当疗养基金资产在千般资产上的配置比例，以保证对 标的指数的有用追踪。   （二）主义 ETF 投资策略   本基金在轮廓探究合规、风险、效果、成本等因素的基础上，决定给与申赎的方式或证 券交游所场内交游的方式进行主义 ETF 的买卖。本基金还可适度参与主义 ETF 基金份额交游 和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。当主义 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更 或疗养，本基金也将作相应的变更或疗养。   本基金将根据怒放日申购和赎回情况，决定投资主义 ETF 的时期和方式。   （1）当净申购时，本基金将根据净申购范围及仓位情况，决定股票组合的构建、主义 ETF 的申购或买入等；   （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回范围及仓位情况，决定主义 ETF 的赎回或卖出等。   （三）股票投资策略   根据标的指数，谀媚研究判断和基金组合的构建情况，给与被迫式指数化投资的方法构 建股票组合。   本基金将以追求追踪舛讹最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金采 用被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投资组合。如有因 受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的市集因素的限定，基金照顾东谈主 不错根据市集情况，谀媚教悔判断，对股票组合照顾进行得当变通和疗养，以更细致的追踪 标的指数。   （1）依期疗养  本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的疗养而进行相应的依期 追踪疗养。  （2）不依期疗养  基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，谀媚成份股基本面情况、流 动性情景、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行 监控和疗养，密切追踪标的指数。  本基金参与非标的指数成份股投资的，应当遵从产物定位，得当投资主义、 投资策略、 追踪舛讹等要求，具有充分的投资依据，并履行基金照顾东谈主里面决策模范。  （四）存托凭证投资策略  为更好地结束投资主义，本基金可投资存托凭证。基金照顾东谈主将在轮廓探究预期收益、 风险、流动性等因素的基础上，审慎参与存托凭证的投资。  （五）债券投资策略  基于基金流动性照顾和有用利用基金资产的需要，本基金将投资于流动性较好的国债、 央行票据等债券，保证基金资产流动性，提高基金资产的投资收益。本基金将根据宏不雅经济 步地、货币政策、证券市集变化瓜分析判断畴昔利率变化，谀媚债券订价时候，进行个券选 择。  （六）股指期货投资策略  本基金在股指期货投资中主要遵循有用照顾投资策略，根据风险照顾的原则，以套期保 值为目的，主要给与流动性好、交游活跃的期货合约，通过对现货和期货市集运行趋势的研 究，谀媚股指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。  本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有用追踪标的指数的风险；利用金融繁衍品的 杠杆作用，裁减股票仓位通常疗养的交游成本，达到有用追踪对标的指数的目的。  （七）权证投资策略  权证为本基金援救性投资器用，投资原则为成心于加强基金风险抑止，成心于提高基金 资产的投资效果，抑止基金投资组合风险水平，更好地结束本基金的投资主义。  若畴昔法律律例或监管部门有新轨则的，本基金将按最新轨则实施。  （八）资产支抓证券投资策略   资产支抓证券主要包括资产典质贷款支抓证券（ABS）、住房典质贷款支抓证券（MBS）等 证券品种。本基金将要点对市集利率、刊行条件、支抓资产的组成及质料、提前偿还率、风 险补偿收益和市集流动性等影响资产支抓证券价值的因素进行分析，并援救给与蒙特卡洛方 法等数目化订价模子，评估资产支抓证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。    四、事迹相比基准    本基金事迹相比基准：中证基建工程指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后）×5%。    由于本基金为主义 ETF 的集结基金，与主义 ETF 具有相似的投资主义，因此本基金给与 上述事迹相比基准。    畴昔若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照顾东谈主应当自该情形发 生之日起十个办事日内向中国证监会陈诉并提倡处理决议，如更换基金标的指数、调遣运作 方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行 表决，基金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议确依时间，基金照顾东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金投 资运作。    五、风险收益特征    本基金为 ETF 集结基金，主义 ETF 为股票型基金，本基金的预期风险与预期收益高于混 合型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金主要通过投资于主义 ETF 追踪标的指数弘扬， 具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。    六、组合限定    基金的投资组合应遵循以下限定： 值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不得包括结算备付金、存出保证金及 应收申购款等； 入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，抓有的买入股指 期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；基金在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金抓有 的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 卓越上一交游日基金资产净值的 20%； 券范围的 10%； 过其千般资产支抓证券所有这个词范围的 10%； 产支抓证券时间，如若其信用品级下降、不再得当投资模范，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内赐与一都卖出； 所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照顾东谈主之外的因素致使基金不得当前 款所轨则比例限定的，基金照顾东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 股票合并打算；   除第 2、11、14、15 项轨则的情形外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金规 模变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限定、主义 ETF 暂停申购、赎回或二 级市集交游停牌等基金照顾东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述轨则投资比例的，基 金照顾东谈主应当在 10 个交游日内进行疗养。   基金照顾东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的 关联约定。在上述时间，基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日滥觞始。   如法律律例或监管机构对基金合同约定投资组合比例限定进行变更或取消限定的，在不 改变基金投资主义、不改变基金风险收益特征的条件下，本基金可根据法律律例轨则，在履 行得当模范后，作出疗养。   七、坎坷步履   为宝贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主相当控股激动、履行抑止东谈主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当得当本基金的投资主义和投资策略，遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则，堤防利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实施。相干交游必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律律例赐与透露。要紧关联交游应提交基金照顾东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金照顾东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限定。   八、主义 ETF 发生相干变更情形时的处理   主义 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主义 ETF 的集结基金变更为径直投资 该标的指数的指数基金；若届时本基金照顾东谈主已有以该指数行动标的指数的指数基金，则本 基金将本着宝贵投资者正当权益的原则，及第其他合适的指数行动标的指数。相应地，基金 合同中将删除对于主义 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金照顾东谈主另行公告。   （1）主义 ETF 交游方式发生要紧变更致使本基金的投资策略难以结束；   （2）主义 ETF 拆开上市；   （3）主义 ETF 基金合同拆开；   （4）主义 ETF 的基金照顾东谈主发生变更（但变更后本基金与主义 ETF 的基金照顾东谈主雷同 的除外）。   若主义 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且不绝投资于该主义 ETF。若目 标 ETF 召开基金份额抓有东谈主大会审议变更主义 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额抓有 东谈主可出席主义 ETF 基金份额抓有东谈主大会并进行表决，主义 ETF 基金份额抓有东谈主大会审议通过 变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额抓有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该主义 ETF 的集结基金。   九、畴昔条件许可情况下的基金模式调遣   本基金照顾东谈主可在条件老练时另行安排在证券交游所场内接受基金份额的申购赎回和上 市交游，使本基金转型为统一标的指数的上市型怒放式基金（LOF），其场内申购赎回、上市 交游、注册登记、收益分派等场内业务规则遵循本基金上市交游的证券交游所及中国证券登 记结算有限职责公司的关联轨则，届时无谓召开基金份额抓有东谈主大会但须报中国证监会备案 并提前公告。   十、基金投资组合陈诉  广发基金照顾有限公司董事会及董事保证本陈诉所载良友不存在虚假记录、误导性论说 或要紧遗漏，并对本陈诉内容的果然性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。  基金托管东谈主交通银行股份有限公司根据基金合同轨则，于 2024 年 5 月 23 日复核了本报 告中的财务方针、净值弘扬和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性 论说或者要紧遗漏。  本投资组合陈诉所载数据限定 2024 年 3 月 31 日，本陈诉中所列财务数据未经审计。 序号        款式      金额（元）             占基金总资产的比例（％）      其中：凡俗股         55,249,045.98             2.46           存托凭证                  -                -      其中：债券                      -                -      资产支抓证券                     -                -      其中：买断式回购      的买入返售金融资                   -                -      产      银行进款和结算备      付金所有这个词                                                                    占基金                            基金   运作方                                资产净 序号          基金称呼                       照顾东谈主       公允价值（元）                            类型    式                                 值比例                                                                    （%）          广发中证基建工程交游                   广发基金                            股票   交游型                            型    怒放式                基金                      公司         (1)陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                                        占基金资 代码                  行业类别              公允价值（元）          产净值比                                                        例（％）     A    农、林、牧、渔业                                  -         -     B    采矿业                            1,950,768.00      0.09     C    制造业                            2,928,729.00      0.13     D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                          -         -     E    建筑业                           48,731,194.98      2.19     F    批发和零卖业                           555,968.00      0.03     G    交通运载、仓储和邮政业                               -         -     H    住宿和餐饮业                                    -         -     I    信息传输、软件和信息时候服务业                           -         -     J    金融业                                       -         -     K    房地产业                                      -         -     L    租借和商务服务业                                  -         -     M    科学研究和时候服务业                     1,082,386.00      0.05     N    水利、环境和人人设施照顾业                             -         -     O    住户服务、修理和其他服务业                             -         - P     栽植                                      -       - Q     卫生和社会办事                                 -       - R     文化、体育和文娱业                               -       - S     轮廓                                      -       -       所有这个词                          55,249,045.98    2.49     (2)陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本陈诉期末未抓有通过港股通投资的股票。                                                   占基金资产 序号    股票代码     股票称呼   数目(股)       公允价值(元)         净值比例                                                    (％)     本基金本陈诉期末未抓有债券。     本基金本陈诉期末未抓有债券。   本基金本陈诉期末未抓有资产支抓证券。   本基金本陈诉期末未抓有贵金属。   本基金本陈诉期末未抓有权证。   （1）本基金本陈诉期末未抓有股指期货。   （2）本基金本陈诉期内未进行股指期货交游。   （1）本基金本陈诉期末未抓有国债期货。   （2）本基金本陈诉期内未进行国债期货交游。   (1)本基金投资的前十名证券的刊行主体中，上海建工集团股份有限公司在陈诉编制日前 一年内曾受到地方住房和城乡建立厅、轮廓行政法则局等监管机构的处罚。中国建筑股份有 限公司在陈诉编制日前一年内曾受到地方交通运载局的处罚。   本基金对上述主体刊行的相干证券的投资决策模范得当相干法律律例及基金合同的要求。 除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案探听， 或在陈诉编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形。   (2)本陈诉期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同轨则的备选股票库的情形。   (3)其他资产组成    序号         称呼            金额（元） (4)陈诉期末抓有的处于转股期的可调遣债券明细 本基金本陈诉期末未抓有处于转股期的可调遣债券。 (5)陈诉期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 本基金本陈诉期末前十名股票中不存在流畅受限情况。                              第十部分 基金的事迹    本基金照顾东谈主依照恪尽责守、老练信用、接力尽责的原则照顾和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔弘扬。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截 至 2024 年 3 月 31 日。    一、本陈诉期基金份额净值增长率相当与同期事迹相比基准收益率的相比                                            事迹相比                         净值增长     事迹相比               净值增长                         基准收益      阶段                 率模范差     基准收益               ①－③      ②－④                率①                          率模范差                          ②        率③                                             ④                -7.19%    1.26%    -8.33%    1.26%    1.14%    0.00% 自基金合 同奏效起       -24.25%    1.38%   -37.09%    1.39%   12.84%   -0.01% 于今                                         事迹相比                      净值增长     事迹相比            净值增长                         基准收益   阶段                 率模范差     基准收益               ①－③      ②－④             率①                          率模范差                       ②        率③                                          ④   自基金合   同奏效起       -24.99%    1.38%    -37.09%     1.39%     12.10%   -0.01%   于今   二、自基金合同奏效以来基金累计份额净值增长率变动相当与同期事迹相比基准收益率 变动的相比              广发中证基建工程交游型怒放式指数证券投资基金集结基金              累计净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图                    (2018 年 2 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日)                  第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般证券及票据价值、主义 ETF 基金份额、银行进款本息和基 金应收的申购基金款以相当他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以相当他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的撑抓和责罚   本基金财产寂然于基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章撤消或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金照顾东谈主照顾运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金照顾东谈主照顾运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                    第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交游局面的交游日以及国度法律律例轨则需要对外 透露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的主义 ETF 基金份额、股票、权证、股指期货合约、债券和银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   本基金投资的主义 ETF 份额以主义 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非交游所 营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   交游所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及要紧变化因素，疗养最近交游市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的统一股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开垦行未上市的股票和权证，给与估值时候确定公允价值，在估值时候难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、初度公开垦 行股票时公司激动公开垦售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联轨则确定公 允价值。   （1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外），及第第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交游所市集上市交游的可调遣债券，按估值日收盘价减去可调遣债券收盘价中 所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未 发生要紧变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 要紧变化因素，疗养最近交游市价，确定公允价钱；   （3）对在交游所市集挂牌转让的资产支抓证券和私募债券，给与估值时候确定公允价值， 在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本估值。 公允价值的情况下，按成本估值。 且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交游日结算价估值。 的公道性，具体处理原则与操作范例遵循相干法律律例以及监管部门、自律规则的轨则。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金照顾东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及相干法 律律例的轨则或者未能充分宝贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据关联法律律例，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金照顾东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金照顾东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的倡导，按照基金照顾东谈主对基金资产净值的打算 结果对外赐与公布。由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的损失以及因该交游日基金资产净值 打算顺延舛错而引起的损失，由基金照顾东谈主负责赔付。   四、估值模范 余额数目打算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。国度另有轨则的，从其轨则。   每个办事日打算基金资产净值及千般基金份额净值，并按轨则公告。 轨则暂停估值时除外。基金照顾东谈主每个办事日对基金资产估值后，将千般基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照顾东谈主对外公布。   五、估值舛错的处理   基金照顾东谈主和基金托管东谈主将采选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时，视为该类 基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金照顾东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售服务机构、 或投资东谈主自身的罪责酿成估值舛错，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪责的职责东谈主应当对由于 该估值舛错碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛错职责方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担；由于估值舛错职责方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛错职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值舛错职责方照旧积极合作，况且有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值舛错职责方应付更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。      （2）估值舛错的职责方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，况且仅对估 值舛错的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值舛错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错责 任方仍应付估值舛错负责。如若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一都返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛错职责方应补偿受损方的损失，并在其支付 的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如若获取欠妥 得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加 上照旧获取的欠妥得利返还的总和卓越其履行损失的差额部分支付给估值舛错职责方。      （4）估值舛错疗养给与尽量收复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。      估值舛错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：      （1）查明估值舛错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因确定估 值舛错的职责方；      （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错酿成的损失进行评估；      （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的职责方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值舛错的更正向关联当事东谈主进行证实。      （1）任一类基金份额的基金份额净值打算出现舛错时，基金照顾东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并采选合理的措施堤防损失进一步扩大。      （2）任一类基金份额的舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照顾东谈主应当通 报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照顾东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。      （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   六、暂停估值的情形 的活跃市集价钱且给与估值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，基金照顾东谈主应当暂停 基金估值；   七、基金净值的证实   用于基金信息透露的基金资产净值和千般基金份额净值由基金照顾东谈主负责打算，基金托 管东谈主负责进行复核。基金照顾东谈主应于每个怒放日交游结果后打算当日的基金资产净值和千般 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值打算结果复核证实后发送给基金照顾 东谈主，由基金照顾东谈主对基金净值赐与公布。   八、特殊情况的处理 误处理； 照顾东谈主和基金托管东谈主天然照旧采选必要、得当、合理的措施进行查验，然则未能发现该舛错 的，由此酿成的基金资产估值舛错，基金照顾东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿职责。但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施收缩或摈斥由此酿成的影响。                 第十三部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结束收益的 孰低数。   三、收益分派原则 份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可供分派利润的 10%，若 《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采选，本基金默许的收益分派 方式是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 售服务费，不同类别基金份额对应的可供分派收益将有所不同。本基金统一类别的每一基金 份额享有同瓜分派权；   在对抓有东谈主利益无本体性不利影响下，基金照顾东谈主可对基金收益分派原则进行疗养，不 需召开基金份额抓有东谈主大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额、分派方式等内容。   五、收益分派决议果然定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金照顾东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露办法》 的关联轨则在轨则媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润打算截止日）的时期不得卓越 15 个办事日。   法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的打算方法，依照《业务规则》 实施。                    第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取照顾费。本基金照顾费按前一日基金资 产净值扣除所抓有主义 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照顾费   E 为前一日的基金资产净值 - 前一日所抓有主义 ETF 基金份额部分的基金资产净值，若 为负数，则 E 取 0   基金照顾费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照顾东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月前 5 个办事日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支 付给基金照顾东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资 产净值扣除所抓有主义 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所抓有主义 ETF 基金份额部分的基金资产净值，若 为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照顾东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月前 5 个办事日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费。C 类基金份额和 F 类基金份额差别从本类别份 额基金资产入网提销售服务费。   （1）C 类基金份额的销售服务费   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。打算方 法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   （2）F 类基金份额的销售服务费   F 类基金份额的销售服务费按前一日 F 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。打算方 法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 F 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 F 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金照顾东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月前 5 个办事日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次 性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相干合同轨则支付给基金销售机构等。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金照顾东谈主的基金行销告耗损、促销行径 费、基金份额抓有东谈主服务费等；基金照顾东谈主可根据基金发展情况下调销售服务费率或为促进 销售特定时期内对销售服务费率进行打折优惠。      销售服务费使用范围不包括基金召募时间的上述用度。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联律例及相应契约轨则，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金照顾东谈主指示并参照行业常规从基金财 产中支付。      三、不列入基金用度的款式      下列用度不列入基金用度： 失；      四、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。      五、用度疗养      基金照顾东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行得当模范后，可根据基金发展情况疗养基金管 理费率和基金托管费率等相干费率；基金照顾东谈主可根据基金发展情况下调销售服务费率或为 促进销售特定时期内对销售服务费率进行打折优惠。      基金照顾东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息透露办法》的关联轨则在轨则媒介上公 告。                  第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 照关联轨则编制基金司帐报表； 方约定的其他方式证实。   二、基金的年度审计 事务所相当注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息透露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。                第十六部分 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《基金合同》 相当他关联轨则。相干法律对信息透露的方式、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本 基金从其最新轨则。   二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金照顾东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律律例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为压根起点，按照法律律例和中国 证监会的轨则透露基金信息，并保证所透露信息的果然性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予透露的基金信息通过中国 证监会轨则的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及轨则互联网网站（以下简称“指定网站” 或“网站”）等媒介透露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或 者复制公开透露的信息良友。轨则网站包括基金照顾东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会 基金电子透露网站。轨则网站应当无偿向投资者提供基金信息透露服务。   三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开透露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息透露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息给与阿拉伯数字；除稀奇说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物良友纲目 东谈主大会召开的规则及具体模范，说明基金产物的性格等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息透露及基金份额抓有东谈主服务等内容。 基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照顾东谈主应当在三个办事日内， 更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照顾 东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金照顾东谈主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》奏效后，基金产物良友纲目的信息发生要紧变更的，基金照顾东谈主应当在三 个办事日内，更新基金产物良友纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物良友纲目其他信息发生变更的，基金照顾东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的， 基金照顾东谈主不再更新基金产物良友纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照顾东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物良友纲目、                         《基金合同》和基金托管契约登载在 指定网站上，并将基金产物良友纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金照顾东谈主应当至少每周 在指定网站透露一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金照顾东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露怒放日的千般基金份额净值和千般基金 份额累计净值。   基金照顾东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站透露半年度和年度最 后一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金照顾东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的打算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息良友。   （四）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金照顾东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在指定网站上，将年度陈诉请示性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐陈诉 应当经过得当《证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金照顾东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在指定网站上，并将中期陈诉请示性公告登载在指定报刊上。   基金照顾东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度陈诉 登载在指定网站上，并将季度陈诉请示性公告登载在指定报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金照顾东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度 陈诉。   如陈诉期内出现单一投资东谈主抓有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东谈主的权益，基金照顾东谈主至少应当在依期陈诉“影响投资者决策的其他伏击信息”项下 透露该投资东谈主的类别、陈诉期末抓有份额及占比、陈诉期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金照顾东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中披 露基金组结伙产情况相当流动性风险分析等。   （五）临时陈诉   本基金发生要紧事件，关联信息透露义务东谈主应在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。      （六）领略公告      在基金合同期限内，任何人人媒体中出现的或者在市集奥妙传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，相干信息透露 义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开领略，并将关联情况立即陈诉中国证监会。      （七）基金份额抓有东谈主大会决议      基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督照顾机构备案，并赐与公 告。      （八）清理陈诉      基金合同拆开的，基金照顾东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理陈诉。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在指定网站上，并将清理陈诉请示性公 告登载在指定报刊上。      （九）投资资产支抓证券信息透露      基金照顾东谈主应在基金季度陈诉中透露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明 细。      基金照顾东谈主应在基金年报及中期陈诉中透露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券 市值占基金净资产的比例和陈诉期内通盘的资产支抓证券明细。      （十）投资股指期货相干公告      基金照顾东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文 件中透露股指期货交游情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭 示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资主义等。      （十一）中国证监会轨则的其他信息。      六、信息透露事务照顾      基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露照顾轨制，指定专门部门及高等照顾东谈主 员负责照顾信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当得当中国证监会相干基金信息透露内容与 款式准则等律例的轨则。   基金托管东谈主应当按影相干法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 照顾东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈诉、更新 的招募说明书、基金产物良友纲目、基金清理陈诉等公开透露的相干基金信息进行复核、审 查，并向基金照顾东谈主进行书面或电子证实。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采选一家报刊透露本基金信息。基金照顾东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证相干报送信 息的果然、准确、齐全、实时。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介透露信息，然则其他人人媒介不得早于轨则媒介透露信息，况且在不同媒介上透露统一 信息的内容应当一致。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提 下，自主进步信息透露服务的质料。具体要求应当得当中国证监会及自律规则的相干轨则。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计陈诉、法律倡导书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律律例轨则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息透露的情形   当出现下述情况时，基金照顾东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长透露基金信息：                   第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   市集风险是指证券市集价钱因受多样因素（如政策因素、经济周期波动、利率因素、投 资者脸色等）的影响而引起的波动，对本基金资产产生潜在风险。本基金行动指数基金，基 金收益率的变动与标的指数的变动高度一致，当标的指数因市集原因出现大幅下降时，会造 成基金净值相应下降的风险。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、照顾系统建立欠妥酿成操作症结或公司 里面失控而可能产生的损失。照顾风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实施和投资绩效监督查验过程中， 由于决策症结而给基金资产酿成的可能的损失；   （2）操立场险：指基金投资决策实施中，由于投资指示不解晰、交游操作症结等东谈主为因 素而可能导致的损失；   （3）时候风险：是指公司照顾信息系统建立欠妥等因素而可能酿成的损失。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情景、投资者脸色 和交游轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （2）基金投资组合陈诉与标的指数陈诉偏离的风险   由于基金投资过程中的证券交游成本、基金照顾费和托管费的存在以相当它因素，使基 金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （3）成份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决议，存在个别成份股权重较大、蚁集度较高的情况，可能使 基金靠近较大波动风险或流动性风险。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时疗养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （5）指数成份股发生负面事件靠近退市时的应付风险   根据法律律例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件靠近退 市风险，且指数编制机构暂未作出疗养的，基金照顾东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则，履 行里面决策模范后实时对相干成份股进行疗养。存在因基金照顾东谈主对负面事件相当影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时疗养相干成份股或者过早疗养相干 成份股，进而增大本基金的追踪舛讹，致使不排除给基金资产带来损失的风险。   （6）标的指数变更的风险   根据基金合同轨则，如发生导致标的指数变更的情形，基金照顾东谈主不错依据宝贵投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行疗养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合疗养可能产生交游成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （7）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照顾和宝贵，畴昔指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的照顾和宝贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会陈诉并提倡处理决议，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合 并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有 东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。投资东谈主将靠近更换基金标的 指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议确依时间，基金照顾东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金投 资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与相干市集弘扬有在各异， 影响投资收益。   （8）投资于主义 ETF 的风险   本基金为 ETF 集结基金，投资于主义 ETF 的比例不低于本基金资产净值的 90%，投资标 的单一且过分蚁集有可能会给本基金带来风险。同期，主义 ETF 靠近的诸如照顾风险与操作 风险、主义 ETF 份额二级市集交游价钱折溢价的风险等，可能径直或波折成为本基金的风险。   （9）追踪舛讹抑止未达约定主义的风险   本基金为广发中证基建工程 ETF 的集结基金，主要通过投资于广发中证基建工程 ETF 实 现对事迹相比基准的细致追踪，力图将日均追踪偏离度抑止在 0.35%以内，年化追踪舛讹控 制在 4%以内，但因标的指数编制规则疗养或其他因素可能导致追踪舛讹卓越上述范围，本基 金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （10）本基金为主义 ETF 的集结基金，但不成保证本基金的弘扬与主义 ETF 的弘扬完全 一致，产生各异的原因主要包括：1）现款投资比例要求，主义 ETF 莫得现款投资比例的要求， 不错将一都或接近一都的基金资产用于追踪标的指数的弘扬；而本基金行动凡俗的怒放式基 金，每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，仍需将不低于基金资产净 值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；2）申购赎回的影响，主义 ETF 采选什物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采选现款方式，不仅大 额申赎可能会对基金净值产生一定冲击，而且本基金为应付投资者以现款方式申赎而进行的 证券交游需支付一定的手续费，该类用度将影响本基金相对于主义 ETF 的事迹弘扬。   本基金的主要流动性风险相当照顾方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、基金 份额的申购、赎回与调遣”，瞩目了解本基金的申购以及赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于主义 ETF 基金份额、标的指数即中证基建工程指数的成份股、备选成 份股（含存托凭证），投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金 资产的 80%。一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市集环境 下特定投资标的出现流动性较差的情况，本基金可得当投资于标的指数成份股及备选成份股。   （3）无数赎回情形下的流动性风险照顾措施   当本基金发生无数赎回情形时，基金照顾东谈主不错给与以下贱动性风险照顾措施：   ①延期办理无数赎回央求；   ②减速支付赎回款项；   ③舞动订价；   ④中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险照顾器用的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，轮廓运用千般流动性风险照顾器用，对赎回央求等进行适度疗养，作 为特定情形下基金照顾东谈主流动性风险的援救措施，包括但不限于：   ①延期办理无数赎回央求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的 “九、无数赎回的情形 及处理方式”，瞩目了解本基金延期办理无数赎回央求的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主的部分或一都赎回央求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回央求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”，瞩目了解本基金暂停接受赎回央求的情形及模范。   ③减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，瞩目了解本基金减速支 付赎回款项的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时期将可能比一般普通情形下有所延长。   ④收取短期赎回费   本基金还对抓有期限少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基 金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”， 瞩目了解本基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被延期办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照顾东谈主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的公道性。当基金给与舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行疗养，使得市集的冲击成本大要分派给履行申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到公道对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货 交游中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种各异酿成的风险。合约品种各异酿成的风险，是指肖似的合约品种，在相 同因素的影响下，价钱变动不同。弘扬为两种情况：1）价钱变动的场合违犯；2）价钱变动 的幅度不同。肖似合约品种的价钱，在雷同因素作用下变动幅度上的各异，也组成了合约品 种各异的风险。   本基金可投资于资产支抓证券，可能会靠近资产支抓证券私有的信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险以及操立场险和法律风险。   基金资产投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交游规则 等各异带来的私有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、蚁集度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采选将部分基金资产 投资于科创板股票或采选不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板 股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）市集风险   科创板个股蚁集来悛改一代信息时候、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时候和战术新兴产业边界。大多数企业为初创型公司，企业畴昔盈利、现款流、估 值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各异，举座投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限定，第六日初始涨跌幅限定在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，市集风险随之上升。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须高兴参与证券交游满两年况且证券账户及资 金账户内的资产在 50 万以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构抓有个 股多量流畅盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现相当他相干流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对经营情景欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）蚁集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易蚁集投资于少量个股，市集可能存 在高蚁集度情景，举座存在蚁集度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集招供度较高的科技立异企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股相干性较高，市集弘扬欠安时，系统性风险将更为显耀。   （6）政策风险   国度对高新时候产业扶抓力度及醉心进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济步地变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的相干风险可能径直或波折成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 靠近存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法 律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证抓有东谈主在分成派息、哄骗表决 权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动握住存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上 市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息透露监管方面与境内可能存在各异 的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金法律文献中关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集精深 律例等作念出的概述性样式，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构(包 括基金照顾东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律律例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与 产物风险之间的匹配测验。同期，不同销售机构因其采选的具体评价模范和方法的各异，对 统一产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 履走运作情况等当令疗养对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才调与产物风险之 间的匹配测验，并须实时关怀销售机构对于本基金风险评级的疗养情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着得当本基金投资理念的新投资器用的出现和发展，如若投资于这些器用，基金 可能会靠近一些特殊的风险；   （2）因时候因素而产生的风险，如打算机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制建立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交游、欺骗步履等产生的风险；   （5）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （6）其他偶而导致的风险。   二、声明 构代理销售，基金照顾东谈主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。          第十八部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的 事项，由基金照顾东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 方可实施，通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议奏效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 接的； 的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照顾东谈主召集基金份额抓有东谈主 大会对处理决议进行表决，基金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 组，基金照顾东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 事证券相干业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小 组不错聘用必要的办当事者谈主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈诉出具法律 倡导书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 当延长清理期限，并提前公告。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一都剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                   第十九部分 基金合同的内容节录      一、基金合同当事东谈主及权利义务      （一） 基金照顾东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂然运用并照顾基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金照顾费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度关联法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金 合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分派决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗激动权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金照顾东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）采选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在得当关联法律、律例的前提下，制订和疗养关联基金认购、申购、赎回、调遣 和非交游过户的业务规则；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老练信用、严慎接力的原则照顾和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制，保证所照顾的 基金财产和基金照顾东谈主的财产相互寂然，对所照顾的不同基金差别照顾，差别记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》相当他关联轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选得当合理的措施使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度、中期和年度陈诉；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》相当他关联轨则，履行信息透露及陈诉义务；   （12）保守基金贸易机密，不透露基金投资策划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》相当他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予阴私，不向他东谈主透露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东谈主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他关联轨则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产照顾业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相干良友 15 年 以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在轨则时期发出，况且保证投资者 大要按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到关联良友的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；      （19）靠近遣散、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并文书基金 托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照顾东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金照顾东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金照顾东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成奏效，基金照顾东谈主承      担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日 内退还基金认购东谈主；      （25）实施奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全撑抓基金财产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金照顾东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照顾东谈主有违反《基金合同》及国 家法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应陈诉中国证监会， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相干市集规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交游资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）在基金照顾东谈主更换时，提名新的基金照顾东谈主；      （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以老练信用、接力尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；      （2）缔造专门的基金托管部门，具有得当要求的营业局面，配备充足的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；      （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂然；对所 托管的不同的基金差别建立账户，寂然核算，分账照顾，保证不同基金之间在账户建立、资 金划拨、账册记录等方面相互寂然；      （4）除依据《基金法》、                 《基金合同》相当他关联轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；      （5）撑抓由基金照顾东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；      （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 照顾东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；      （7）保守基金贸易机密，除《基金法》、                        《基金合同》相当他关联轨则另有轨则外，在基 金信息公开透露前赐与阴私，不得向他东谈主透露，因审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除 外；      （8）复核、审查基金照顾东谈主打算的基金资产净值、基金份额净值、千般基金份额申购、 赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行径关联的信息透露事项；      （10）对基金财务司帐陈诉、季度、中期和年度陈诉出具倡导，说明基金照顾东谈主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如若基金照顾东谈主有未实施《基金合同》 轨则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了得当的措施；      （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干良友 15 年以上；      （12）从基金照顾东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册；      （13）按轨则制作相干账册并与基金照顾东谈主查对；      （14）依据基金照顾东谈主的指示或关联轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他关联轨则，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金照顾东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金照顾东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近遣散、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文书基金照顾东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金照顾东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金照顾东谈主追偿；   （21）实施奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （五）基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主行动《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额与 F 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与清理后的剩余基金财产 分派的数目将可能有所不同。            《运作办法》相当他关联轨则，基金份额抓有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项哄骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息良友；   （7）监督基金照顾东谈主的投资运作；   （8）对基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》相当他关联轨则，基金份额抓有东谈主的义务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并投诚《基金合同》；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息透露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拆开的有限职责；   （6）不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实施奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的模范和规则   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额抓有东谈主大会不缔造日常机构。   鉴于本基金是主义 ETF 的集结基金，本基金与主义 ETF 之间在基金份额抓有东谈主大会方面 存在一定的研究，本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金份额出席或者拜托代表出 席主义 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决，其抓有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在主义 ETF 基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，本基金抓有主义 ETF 份额的总额乘以 该基金份额抓有东谈主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例。打算结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   本基金的基金照顾东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有东谈主以主义 ETF 的基金份额抓有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东谈主的寄托以本基 金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席主义 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金照顾东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集主义 ETF 基金份额抓 有东谈主大会的，须先解任本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额抓有东谈主大会。本基 金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集主义 ETF 基金份额抓有东谈主大会的，由本基金基 金照顾东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集主义 ETF 基金份额抓有东谈主大会。      （一）召开事由 由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：      （1）拆开《基金合同》；      （2）更换基金照顾东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调遣基金运作方式；      （5）疗养基金照顾东谈主、基金托管东谈主的报恩模范，但法律律例要求疗养该等报恩模范的除 外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主义、范围或策略（法律律例和中国证监会另有轨则的除外）；      （9）变更基金份额抓有东谈主大会模范；      （10）基金照顾东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；      （11）单独或所有这个词抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金照顾东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）就统一事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律律例、              《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金照顾东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有 东谈主大会：      （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；      （2）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内疗养本基金的申购费率、调低赎回费率和 销售服务费率或变更收费方式；      （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；      （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额抓有东谈主大会的情况；      （6）基金照顾东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例轨则或中国证监会许可的范围内 疗养关联认购、申购、赎回、调遣、基金交游、非交游过户、转托管等业务规则；      （7）标的指数疗养指数编制方法，以及变更事迹相比基准；      （8）基金推出新业务或服务；      （9）增多基金份额类别；      （10）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的除外的其他情 形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 基金照顾东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金 照顾东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照顾东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。 额抓有东谈主大会，应当向基金照顾东谈主提倡书面提议。基金照顾东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照顾东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照顾东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金照顾东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开。 有东谈主大会，而基金照顾东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁锢、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时期和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 金份额抓有东谈主大会所采选的具体通讯方式、寄托的公证机关相当研究方式和研究东谈主、书面表 决倡导寄交的截止时期和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金照顾东谈主到指定地点对表决倡导的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文书基金照顾东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决倡导 的计票进行监督的，不影响表决倡导的计票效劳。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 场开会时基金照顾东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金照顾东谈主或 托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份 额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主抓有基金份额 的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明得当法律律例、                         《基金合同》和会议文书的轨则，并 且抓有基金份额的凭证与基金照顾东谈主抓有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 至日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内链接公布相干提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照顾 东谈主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金照顾东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份额 抓有东谈主的书面表决倡导；基金托管东谈主或基金照顾东谈主经文书不参加收取书面表决倡导的，不影 响表决效劳；   （3）本东谈主径直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导的，基金份额抓有东谈主所抓有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面倡导的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的代理东谈主出具的寄托东谈主抓 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明得当法律律例、                              《基金合同》和会议文书 的轨则，并与基金登记注册机构记录相符。   参加基金份额抓有东谈主大会的抓有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项轨则比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的抓有东谈主参加，方可召开。 方式召开，基金份额抓有东谈主不错给与书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 下，授权方式不错给与书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照顾东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金合 同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大会考虑的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东谈主按照下列第七条文定模范确定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金照顾 东谈主授权出席会议的代表，在基金照顾东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；如若基金照顾东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额抓有东谈主行动该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金照顾东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日期后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和稀奇决议： 上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以稀奇决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换 基金照顾东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、与其他基金合并以稀奇决议通过方为有用。      基金份额抓有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭证证明，不然提交得当会议通 知中轨则的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议文书轨则的书 面表决倡导视为有用表决，表决倡导肮脏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面倡导的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额抓有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金照顾东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议 初始后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基 金照顾东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金照顾东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主 大会的主抓东谈主应当在会议初始后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有 东谈主代表担任监票东谈主。基金照顾东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。      （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主赶紧公布计票结 果。      （3）如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以一 次为限。从头盘货后，大会主抓东谈主应当赶紧公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效劳。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照顾东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决倡导的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如若给与通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金照顾东谈主、基金托管东谈主均有握住 力。      （九）对基金份额抓有东谈主利益无本体不利影响的前提下，本部分对于基金份额抓有东谈主大 会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等轨则，但凡径直援用法律律例或监管规则的 部分，如将来法律律例或监管规则修改导致相干内容被取消或变更的，基金照顾东谈主经与基金 托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和疗养，无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。      三、基金合同的变更、拆开与基金财产的清理      （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的 事项，由基金照顾东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 方可实施，通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议奏效之日起两日内在轨则媒介公告。      （二）《基金合同》的拆开事由      有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 接的； 的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照顾东谈主召集基金份额抓有东谈主 大会对处理决议进行表决，基金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 组，基金照顾东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 事证券相干业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小 组不错聘用必要的办当事者谈主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈诉出具法律 倡导书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 当延长清理期限，并提前公告。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一都剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能处理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁规则进行 仲裁，仲裁地点为上海，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有握住力，仲裁费由败诉方 承担。   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照顾东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。                      第二十部分 基金托管契约的内容节录    一、托管契约当事东谈主    （一）基金照顾东谈主（或简称“照顾东谈主”）    称呼：广发基金照顾有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室    法定代表东谈主：葛长伟    成立时期：2003 年 8 月 5 日    批准缔造机关：中国证券监督照顾委员会    批准缔造文号：证监基金字[2003]91 号    组织体式：有限职责公司    注册成本： 14,097.8 万元东谈主民币    经营范围：基金召募、基金销售、资产照顾、中国证监会许可的其他业务    存续时间：抓续经营    电话：020-83936666    研究东谈主：项军    （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立时期：1987 年 3 月 30 日    批准缔造机关及批准缔造文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    经营范围：罗致公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理票据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供撑抓箱服务；经国务院银行业监督照顾机构批准的其他业务；经营结汇、售 汇业务。    注册成本：742.63 亿元东谈主民币    组织体式：股份有限公司    存续时间：抓续经营    二、基金托管东谈主对基金照顾东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主对基金照顾东谈主的投资步履哄骗监督权    （1）基金托管东谈主根据关联法律律例的轨则及《基金合同》和托管契约的约定，对基金的 投资范围、投资对象进行监督。    本基金主要投资于主义 ETF 基金份额、标的指数即中证基建工程指数的成份股、备选成 份股（含存托凭证）。此外，为更好地结束投资主义，本基金可少量投资于非成份股（包括创 业板相当他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、权证、股指期货、货币市集工 具及中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须得当中国证监会的相干轨则。本基金的 主义 ETF 为广发中证基建工程 ETF。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东谈主在履行得当模范后，可 以将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非 现款基金资产的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款及 到期日在一年以内的政府债券的比例所有这个词不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。    如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金照顾东谈主在履行得当模范后， 不错疗养上述投资品种的投资比例。    基金托管东谈主对基金照顾东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同奏效日滥觞始履行。    （2）基金托管东谈主根据关联法律律例的轨则及《基金合同》和托管契约的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应得当以下轨则： 值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不得包括结算备付金、存出保证金 及应收申购款等；    在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 10%；在 任何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓越基金资产净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资 产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，抓有的卖出股 指期货合约价值不得卓越基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得卓越上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所抓有的股票 市值和买入、卖出股指期货合约价值所有这个词（轧差打算）应当得当基金合同对于股票投资比例 的关联约定； 券范围的 10%； 过其千般资产支抓证券所有这个词范围的 10%； 产支抓证券时间，如若其信用品级下降、不再得当投资模范，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内赐与一都卖出； 所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照顾东谈主之外的因素致使基金不得当前 款所轨则比例限定的，基金照顾东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 股票合并打算；   除第 2）、11）、14）、15）项轨则的情形外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、基 金范围变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限定、主义 ETF 暂停申购、赎回 或二级市集交游停牌等基金照顾东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述轨则投资比例的， 基金照顾东谈主应当在 10 个交游日内进行疗养。   基金照顾东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的 关联约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日滥觞始。   如法律律例或监管机构对基金合同约定投资组合比例限定进行变更或取消限定的，在不 改变基金投资主义、不改变基金风险收益特征的条件下，本基金可根据法律律例轨则，在履 行得当模范后，作出疗养。   基金托管东谈主依照上述轨则对本基金的投资组合限定及疗养期限进行监督。   （3）基金托管东谈主根据关联法律律例的轨则及基金合同和托管契约的约定，对基金投资禁 停步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主相当控股激动、履行抑止东谈主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当得当本基金的投资主义和投资策略，遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则，堤防利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实施。相干交游必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律律例赐与透露。要紧关联交游应提交基金照顾东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金照顾东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律律例或监管部门取消上述坎坷性轨则，基金照顾东谈主在履行得当模范后可不受上述 轨则的限定。   （4）基金托管东谈主根据关联法律律例的轨则及基金合同和托管契约的约定，对基金照顾东谈主 参与银行间债券市集进行监督。 间市集交游时靠近的交游敌手资信风险进行监督。   基金照顾东谈主向基金托管东谈主提供得当法律律例及行业模范的银行间市集交游敌手的名单。 基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内电话或回函证实收到该名单。基金照顾东谈主应依期和不 依期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事 日内电话或书面回函证实，新名单自基金托管东谈主证实当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除 的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。 资信风险引起的损失,基金照顾东谈主应当负责向相干职责东谈主追偿。   （5）基金托管东谈主根据关联法律律例的轨则及基金合同和托管契约的约定，对基金照顾东谈主 银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应得当如下轨则： 账目及核算的果然、准确。 明确两边在相干契约签署、账户开设与照顾、投资指示传达与实施、资金划拨、账目查对、 到期兑付、文献撑抓以及进款证实书的开立、传递、撑抓等经由中的权利、义务和职责，以 确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。 户良友、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。                                        《运作办法》 等关联法律律例，以及国度关联账户照顾、利率照顾、支付结算等的各项轨则。      （6）基金托管东谈主对基金投资流畅受限证券的监督 问题的文书》等关联法律律例轨则。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布要紧 音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受限证 券。 会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险抑止轨制。基金投资非公开垦行 股票,基金照顾东谈主还应提供基金照顾东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述良友应包括但 不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例抑止情况。 基金照顾东谈主应至少于初度执 行投资指示之前两个办事日将上述良友书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有充足的时期 进行审核。基金托管东谈主应在收到上述良友后两个办事日内,以书面或其他两边招供的方式证实 收到上述良友。 书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已抓有流畅受限 证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金照顾东谈主应保证上述信息的果然、齐全, 并应至少于拟实施投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主 有充足的时期进行审核。 可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金照顾东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的摈斥 或堤防措施进行补充书面说明,并保留检察基金照顾东谈主风险照顾部门就基金投资流畅受限证 券出具的风险评估陈诉等备查良友的权利。不然,基金托管东谈主有权断绝实施关联指示。因断绝 实施该指示酿成基金财产损失的,基金托管东谈主不承担任何职责,并有权陈诉中国证监会。      如基金照顾东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求处理。如若基金托 管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何职责。     （7）基金托管东谈主根据法律律例的轨则及《基金合同》和托管契约的约定，对基金投资其 他方面进行监督。     （二）基金托管东谈主应根据关联法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值打算、 千般基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入证实、基金收益分派、相干信 息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。如若基金照顾东谈主未 经基金托管东谈主的审核私自将虚假的事迹弘扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此 不承担任何职责，并有权在发现后陈诉中国证监会。     （三）基金照顾东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在轨则时期内回复并改 正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送 基金监督陈诉的，基金照顾东谈主应积极配合提供相干数据良友和轨制等。     基金托管东谈主发现基金照顾东谈主的投资指示或履行投资运作违反《基金法》相当他关联律例、 《基金合同》和托管契约轨则的步履，应实时以书面体式文书基金照顾东谈主限期纠正，基金管 理东谈主收到文书后应实时查对，并以电话或书面体式向基金托管东谈主反馈，说明违章原因及纠正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金照顾东谈主改正。基金照顾东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主有权陈诉中国证监会。     基金托管东谈主发现基金照顾东谈主有要紧违章步履，应立即陈诉中国证监会，同期文书基金管 理东谈主在限期内纠正。     基金托管东谈主发现基金照顾东谈主的指示违反法律、行政律例和其他关联轨则，或者违反《基 金合同》约定的，应当断绝实施，立即文书基金照顾东谈主，并有权向中国证监会陈诉。     基金托管东谈主发现基金照顾东谈主依据交游模范照旧奏效的指示违反法律、行政律例和其他有 关轨则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金照顾东谈主，并有权向中国证监会报 告     三、基金照顾东谈主对基金托管东谈主的业务核查     根据《基金法》相当他关联律例、                   《基金合同》和托管契约轨则，基金照顾东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全撑抓基金财产、 开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户，是否实时、准确复核基金照顾东谈主打算 的基金资产净值和千般基金份额净值，是否根据基金照顾东谈主指示办理清理交收，是否按照法 规轨则和《基金合同》轨则进行相干信息透露和监督基金投资运作等步履。   基金照顾东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主撑抓的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金照顾东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干良友以供基金照顾东谈主核查托管财产的 齐全性和果然性，在轨则时期内回复并改正。   基金照顾东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账照顾、私自挪用基金资产、未实施或 无故延长实施基金照顾东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、 托管契约相当他关联轨则的，应实时以书面体式文书基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主 收到文书后应实时查对并以书面体式对基金照顾东谈主发出回函。在限期内，基金照顾东谈主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金照顾东谈主文书的违章事项未 能在限期内纠正的，基金照顾东谈主应陈诉中国证监会。对基金照顾东谈主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督陈诉的，基金托管东谈主应积极配合提供相干数据良友和轨制等。   基金照顾东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章步履，应立即陈诉中国证监会，同期文书基金托 管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产撑抓   （一）基金财产撑抓的原则   （1）基金托管东谈主应安全撑抓基金财产，未经基金照顾东谈主的指示，不得自走运用、责罚、 分派基金的任何资产。   （2）基金财产应寂然于基金照顾东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照轨则开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资所 需账户，基金照顾东谈主和基金托管东谈主按照轨则开立期货资金账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产差别建立账户，确保基金财产的齐全和寂然。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金管 理东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日期并文书基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行 进款账户的，基金托管东谈主应实时文书基金照顾东谈主采选措施进行催收。由此给基金酿成损失的， 基金照顾东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何职责。   （二）基金的银行进款账户的开立和照顾   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行进款账户的开立和照顾。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户，并根据中国东谈主 民银行轨则计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、撑抓和使用。本基金的一切货 币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行存 款账户进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于高兴开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金照顾东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银 行进款账户进行本基金业务除外的行径。   （4）基金托管东谈主不错通过央求通畅本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付， 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （5）基金银行进款账户的照顾应得当银行业监督照顾机构的关联轨则。   （三）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和照顾   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司开立证 券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于高兴开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金照顾 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行径。   基金照顾东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证券 账户资产的照顾和运用由基金照顾东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账户 即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立基 金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   （四）债券托管账户的开立和照顾   （1）基金合同奏效后，基金照顾东谈主负责向中国东谈主民银行进行报备，基金托管东谈主在备案通 过后在中央国债登记结算有限职责公司及银行间市集清理所股份有限公司以本基金的口头开 立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的清理。基金照顾东谈主负责央求基金 投入世界银行间同行拆借市集进行交游，由基金照顾东谈主在中外洋汇交游中心开设同行拆借市 场交游账户。   （2）基金照顾东谈主代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主契约，契约蓝本由基金管 理东谈主保存。   （五）期货的相干账户的开立和照顾   基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当按影相干轨则开立期货资金账户，在中国金融期货交游所 获取交游编码。期货资金账户称呼及交游编码对应称呼应按照关联轨则缔造。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行资历，基金照顾东谈主授权基金托管东谈主持理相干银期 转账业务。   （六）基金投资银行进款账户的开立和照顾   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴（须包括托管东谈主图章）及基金照顾东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金照顾东谈主应当与进款银行签订具体进款契约或进款证实票据， 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、进款到期指定收款账户 等笃定。   为堤防特殊情况下的流动性风险，依期进款契约中应当约定提前支取条件。   （七）其他账户的开立和照顾   若中国证监会或其他监管机构在托管契约坚毅日之后允许基金从事其他投资品种的投资 业务，波及相干账户的开立、使用的，由基金照顾东谈主协助基金托管东谈主根据关联法律律例的规 定和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联规则使用并照顾。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主根据与期货公司三方签订的《金融期货投资操作备忘录》约定 开立相干期货账户。   （八）基金财产投资的关联什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的撑抓   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑抓库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金照顾东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构履行有用抑止的本基 金资产不承担撑抓职责。   银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责撑抓。   基金托管东谈主只负责对进款证实书进行撑抓，不负责对进款证实书真伪的辩认，不承担存 款证实书对应进款的本金及收益的安全撑抓职责。   （九）与基金财产关联的要紧合同的撑抓   由基金照顾东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件差别由基金托管东谈主、基金管 理东谈主撑抓，相干业务模范另有限定除外。除托管契约另有轨则外，基金照顾东谈主在代基金签署 与基金关联的要紧合同期应尽可能保证抓有二份以上的蓝本，以便基金照顾东谈主和基金托管东谈主 至少各抓有一份蓝本的原件，基金照顾东谈主应实时将蓝本投递基金托管东谈主处。合同的撑抓期限 按照国度关联轨则实施。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金照顾东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得悠扬。   五、基金资产净值打算和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的打算与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金照顾东谈主应每办事日对基金资产估值。估值原则应得当《基金合同》、《中国证监会关 于证券投资基金估值业务的率领倡导》(中国证监会第 13 号公告)相当他法律、律例的轨则。 用于基金信息透露的基金资产净值和基金份额净值由基金照顾东谈主负责打算，基金托管东谈主复核。 基金照顾东谈主应于每个办事日交游结果后打算当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值打算结果复核后，将复核结果反馈给基金照顾东谈主，由基金照顾东谈主对 基金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   本基金投资的主义 ETF 份额以主义 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非交游所 营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   交游所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及要紧变化因素，疗养最近交游市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的统一股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开垦行未上市的股票和权证，给与估值时候确定公允价值，在估值时候难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、初度公开垦 行股票时公司激动公开垦售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联轨则确定公 允价值。   （1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外），及第第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交游所市集上市交游的可调遣债券，按估值日收盘价减去可调遣债券收盘价中 所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未 发生要紧变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 要紧变化因素，疗养最近交游市价，确定公允价钱；   （3）对在交游所市集挂牌转让的资产支抓证券和私募债券，给与估值时候确定公允价值， 在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本估值。 公允价值的情况下，按成本估值。 且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交游日结算价估值。 的公道性，具体处理原则与操作范例遵循相干法律律例以及监管部门、自律规则的轨则。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金照顾东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及相干法 律律例的轨则或者未能充分宝贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据关联法律律例，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金照顾东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金照顾东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的倡导，按照基金照顾东谈主对基金资产净值的打算 结果对外赐与公布，托管东谈主不承担由此导致的损失责责。   （二）净值差错处理   当发生净值打算舛错时，由基金照顾东谈主负责处理，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成损 失的，由基金照顾东谈主对基金份额抓有东谈主或者基金先行支付补偿金。基金照顾东谈主和基金托管东谈主 应根据履行情况界定两边承担的职责，经证实后按以下条件进行补偿。   （1）如给与托管契约第八章“基金资产净值及基金份额净值的打算与复核”中估值方法 的第 1－9、11 项进行处理时，若基金照顾东谈主净值打算出错，基金托管东谈主在复核过程中莫得发 现，且酿成基金份额抓有东谈主损失的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就 履行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金照顾东谈主与基金托管东谈主按照照顾费率和托管费率 的比例各自承担相应的职责；   （2）如基金照顾东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的打算结果，天然屡次从头打算和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金照顾东谈主的打算结果对 外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的损失以及因该交游日基金资产净值打算顺延错 误而引起的损失，由基金照顾东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负补偿职责；   （3）基金照顾东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 9 项进行估值时，所酿成的舛讹不行动基 金份额净值舛错处理。   由于交游所及登记结算公司发送的数据舛错，关联司帐轨制变化或由于其他不可抗力原 因，基金照顾东谈主和基金托管东谈主天然照旧采选必要、得当、合理的措施进行查验，然则未能发 现该舛错的，由此酿成的基金资产估值舛错，基金照顾东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿职责。 但基金照顾东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施摈斥或裁减由此酿成的影响。   针对净值差错处理，如若法律律例或证监会有新的轨则，则按新的轨则实施；如若行业 有通行作念法，在不抵挡法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金 份额抓有东谈主利益的原则从头协商确定处理原则。   （三）暂停估值的情形 时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金照顾东谈主应当暂 停基金估值，并采选减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求的措施；   （四）基金司帐轨制   按国度关联部门制定的司帐轨制实施。   （五）基金账册的建立   基金照顾东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的统一记账方法和会 计处理原则，差别独赶紧建立、登录和撑抓本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金照顾 东谈主的处理方法为准。   （六）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金照顾东谈主和基金托管东谈主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的打算和公告的，以基金照顾东谈主的账册为准。   （七）基金依期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金照顾东谈主和基金托管东谈主每月差别寂然编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。依期陈诉文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于每季度终了后 15 个办事日内完成。中期陈诉在基金司帐年度前 6 个月结果后的两个月内 公告；年度陈诉在司帐年度结果后三个月内公告。   基金照顾东谈主在月初 3 个办事日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以传真方式将关联 报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书面 或两边约定的其他方式文书基金照顾东谈主。对于季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉， 基金照顾东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门轨则的时期内完成编制、复核及公告。基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因， 进行疗养，疗养以两边招供的账务处理方式为准。如若基金照顾东谈主与基金托管东谈主不成于应当 发布公告之日前就相干报抒发成一致，基金照顾东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东谈主有权就相干情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完毕后，不错出具复核 证实书（盖印）或以其他两边约定的方式证实，以备有权机构对相干文献审核查验。   六、基金份额抓有东谈主名册的登记与撑抓   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓 有东谈主名册由基金登记机构根据基金照顾东谈主的指示编制和撑抓，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应分 别撑抓基金份额抓有东谈主名册，保存期不得低于法律律例轨则的最低期限。如不成妥善撑抓， 则按相干律例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金照顾东谈主应将关联良友送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其果然性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将所 撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投诚阴私义务。   七、适用法律与争议处理方式   相干各方当事东谈主同意，因本基金托管契约而产生的或与本本基金托管契约关联的一切争 议，应通过友好协商或者和谐处理。托管契约当事东谈主不肯通过协商、和谐处理或者协商、调 解不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时 有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终端的，并对相干各方当事东谈主 均有握住力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，相干各方当事东谈主应遵从基金照顾东谈主和基金托管东谈主职责，不绝古道、接力、 尽责地履行《基金合同》和托管契约轨则的义务，宝贵基金份额抓有东谈主的正当权益。   托管契约受中华东谈主民共和国法律统领。   八、托管契约的变更、拆开与基金财产的清理   （一）基金托管契约的变更   托管契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与《基金合同》的轨则有任何冲破。   （二）基金托管契约的拆开   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东谈主遣散、照章被撤消、收歇，被照章取消基金托管资历或因其他事由酿成 其他基金托管东谈主接受基金财产；   （3）基金照顾东谈主遣散、照章被撤消、收歇，被照章取消基金照顾资历或因其他事由酿成 其他基金照顾东谈主接受基金照顾权。   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律律例轨则的拆开事项。   （三）基金财产的清理   （1）基金财产清理小组   在基金财产清理组接受基金财产之前，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》和 托管契约的轨则不绝履行保护基金资产安全的职责。 机构、具有从事证券相干业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产清理组不错聘用必要的办当事者谈主员。 分派。基金财产清理组不错照章进行必要的民事行径。   （2）基金财产清理模范   （3）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （4）基金清理剩余财产的分派   基金财产按如下圭表进行奉赵   （5）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告。清理陈诉经司帐师事务所审计、讼师事务所出 具法律倡导书后，报中国证监会备案并公告。   （6）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存期限不少于 20 年。                第二十一部分 对基金份额抓有东谈主的服务   基金照顾东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金照顾东谈主根据基金份额抓有东谈主 的需要和市集的变化，有权增多或变更服务款式。主要服务内容如下：   一、抓有东谈主注册登记服务   基金照顾东谈主担任基金注册登记机构，为基金份额抓有东谈主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额抓有东谈主持理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金交游份额的清理过户等服务。   二、抓有东谈主交纪行录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额抓有东谈主名册上列明的通盘基金份额抓有东谈主的基金投资记录。 基金份额抓有东谈主每次交游结果后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日初始为基金份额抓有 东谈主提供该笔交游成交证实单的查询服务。基金份额抓有东谈主也不错在 T＋2 日通过本基金照顾东谈主 客户服务中心查询基金交游情况。基金照顾东谈主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交游 的基金份额抓有东谈主的要求打印成交证实单。基金销售机构应根据在销售网点进行交游的基金 份额抓有东谈主的要求进行成交证实。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他体式向通过广发基金直销系统抓有本公司基 金份额的抓有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东谈主可通过以下方式查阅对账单： 基金交游对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额抓有东谈主最近一季度或一年内 通盘申购、赎回等交游发生的时期、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季结果后的 20 个办事日内向订制季度对账单服务的基金份额抓有东谈主以电子邮件体式发 送，年度对账单在每年度结果后 20 个办事日内对通盘基金份额抓有东谈主以电子邮件体式发送。   本基金份额抓有东谈主可通过基金照顾东谈主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自 助查询系统）和本基金照顾东谈主的销售网点查询历史交纪行录。   三、信息订制服务   基金份额抓有东谈主在央求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括交游证实及相干基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短服气务，内 容包括基金净值播报、交游证实等。已开立本公司基金账户未预留相干良友的基金份额抓有 东谈主可到销售网点或通过基金照顾东谈主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自助查询 系统）办理良友变更。   四、信息查询   基金照顾东谈主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额抓有东谈主不错凭基金账 号和该密码通过基金照顾东谈主的电话招呼中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金照顾东谈主网站查询基金申购与 赎回的交游情况、账户余额、基金产物信息。   五、投诉受理   基金份额抓有东谈主不错通过基金照顾东谈主提供的网站在线客服、招呼中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金照顾东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额抓有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务研究方式   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn                第二十二部分 其他应透露事项              公告事项                 透露日期 广发基金照顾有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度陈诉             请示性公告 广发基金照顾有限公司对于旗下基金 2023 年年度陈诉提              示性公告 广发基金照顾有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度陈诉             请示性公告 广发基金照顾有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度陈诉             请示性公告 广发基金照顾有限公司对于旗下基金 2023 年中期陈诉提              示性公告 广发基金照顾有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度陈诉             请示性公告            第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律律例轨则将信息置备于 公司住所，供社会人人查阅、复制。               第二十四部分 备查文献 （一）中国证监会注册广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金召募的文献 （二）《广发中证基建工程交游型怒放式指数证券投资基金集结基金基金合同》 （三）《广发基金照顾有限公司怒放式基金业务规则》 （四）《广发中证基建工程交游型怒放式指数证券投资基金集结基金托管契约》 （五）法律倡导书

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