广发国证半导体芯片来往型绽开式指数证 券投资基金聚合基金更新的招募说明书     基金管理东说念主：广发基金管理有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司        时候：二〇二四年九月 【蹙迫提醒】   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应讲求阅读本招募说明书。   基金管理东说念主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩施展的保证。   基金管理东说念主依照恪称背负、竭诚信用、严慎致力于的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 下简称“广发国证芯片 ETF”）的聚合基金，基金财产以转折或径直的方式投资于标的指数 成份股及备选成份股。为精湛追踪功绩比拟基准施展，本基金投资于主义 ETF 的比例不低于 基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。因此，历久来看，本基金具有与标的 指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征，净值会跟着标的指数和广发国 证芯片 ETF 净值的变化而波动。本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪过错按捺 未达约定主义、指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险、本基金法律文献风险收益 特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。   本基金与主义 ETF 在投资方法、来往方式和功绩施展等方面存在着磋商和区别。本基金 对主义 ETF 的投资比例不低于本基金财富净值的 90%且不低于非现款基金财富的 80%，投资标 的单一且过分蚁集有可能会给本基金带来风险。   投资有风险，投资东说念主拟认购（或申购）基金时应讲求阅读本基金《招募说明书》、《基金 合同》和基金居品府上摘要，全面意志本基金居品的风险收益特征，充分探讨投资东说念主自身的 风险承受身手，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出独处决策。 基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营 景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成本基金功绩施展的保证。   （1）选样空间   赋闲下列条件的整个 A 股：    （2）选样方法    领先，诡计入围选样空间股票在最近一年的 A 股日均成交金额和最近半年的 A 股日均总 市值；    其次，剔除选样空间内最近一年的日均成交金额排行位于对应来往所后 20%的股票；    然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的日均总市值从高到低排序，录取前 30 名股票 动作指数样本股。    磋商标的指数具体编制决策及成份股信息详见国证指数网站，网址 http://www.cnindex.com.cn。 等干系信息进行革新，更新内容截止日为 2024 年 9 月 2 日。除非另有说明，本招募说明书(更 新)其他所载内容截止日为 2024 年 8 月 8 日，磋商财务数据和净值施展截止日为 2024 年 3 月                             目   录                第一部分    前言   《广发国证半导体芯片来往型绽开式指数证券投资基金聚合基金招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》   （以下简称“《基金法》”）、                《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                 （以下简称 “《运作办法》”）、          《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                               （以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称“《信息败露办 法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理礼貌》（以下简称“《流动性 风险管理礼貌》”）、          《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》                                      （以 下简称“《指数基金辅导》”）以及《广发国证半导体芯片来往型绽开式指数证券投资 基金聚合基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性诠释或首要遗漏， 并对其实在性、准确性、完满性承担法律办事。   广发国证半导体芯片来往型绽开式指数证券投资基金聚合基金（以下简称“基 金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的府上恳求召募的。本基金管理东说念主没 有寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书 作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基 金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同超过他磋商礼貌享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额握有东说念主的权利和义务，应隆重查阅基金合同。                       第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 金聚合基金招募说明书》超过更新 同》及对该基金合同的任何有用革新和补充 绽开式指数证券投资基金聚合基金托管左券》及对该托管左券的任何有用革新和补充 金基金居品府上摘要》超过更新 金基金份额发售公告》 行政规章以超过他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议革新，自 四次会议修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的革新     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的革新 开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的革新     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的革新     《流动性风险管理礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对其经常作念出的革新 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经磋商政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及干系法律法例礼貌使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调节、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额握有东说念主名册和办理非来往过户等 受广发基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 额余额超过变动情况的账户 申购、赎回、调节、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月        《业务法则》：指《广发基金管理有限公司绽开式基金业务法则》，是范例基金管理东说念主 所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主和投资东说念主共同盲从 份额的行径 份额的行径 基金份额兑换为现款的行径 恳求将其握有基金管理东说念主管理的某一基金的基金份额调节为基金管理东说念主管理的其他基金基金 份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调节中转入恳求份额总和后的余额） 跨越上一绽开日基金总份额的 10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款超过他财富的价值总和 额总和 额净值的过程 者申购 A 类基金份额时收取申购用度，不计提销售服务费；在投资者申购 C 类和 F 类基金份 额时不收取申购用度，而从本类别基金财富入网提销售服务费 精湛追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，领受绽开式运作方式的基金， 简称“聚合基金” 芯片 ETF） 证芯片，代码：980017）超过将来可能发生的变更 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 赐与变现的财富，包括但不限于出借期限在 10 个往翌日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、财富支握证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让 或来往的债券等 式，将基金调节投资组合的阛阓冲击成老实派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到平正对待 开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》及颁布机关对其经常作念出的革新                           第三部分       基金管理东说念主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      宇宙谐和客服热线：95105828                股东称呼                          出资比例            广发证券股份有限公司                        54.533%          炊火通讯科技股份有限公司                        14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                       14.187%       广州科技金融翻新投资控股有限公司                       7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.16%                 总     计                       100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和革新委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和革新委员会、中国南边电网有限办事公司、广发证券 股份有限公司办事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司践诺董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限办事 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管理 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总司理，兼任广发外洋财富管理有限 公司董事会主席、广州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公 司办事，曾任广发基金管理有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任炊火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，炊火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内阛阓总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉炊火本领服 务有限公司总司理，炊火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德意志银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融翻新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金管理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管理有限公司董事长，广州广泰城发 策画商讨有限公司董事长，广州科技金融翻新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金管理有限公司董事长，广州基金外洋股权投资基金管理有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：独处董事，博士，素养、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）践诺事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司外洋保障部党组文牍、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委文牍、总司理，太平保障有限公司阛阓部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团践诺委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文牍，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：独处董事，博士，素养，现任浙大城市学院法学院素养，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副素养、 法律系副主任、法学院副院长、法学院素养，宁波大学法学院素养。      姚海鑫先生：独处董事，博士，素养，现任辽宁大学新华外洋商学院素养，兼任东软医疗 股份有限公司独处董事，辽宁金融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管理学 院副院长、工商管理硕士（MBA）教训中心副主任，辽宁大学发展策画处处长、财务处处长，辽 宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司计算处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司阛阓拓展部副总经 理、广州分公司总司理、阛阓拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、阛阓总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息本领部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息本领部副司理、司理，广发基金管理有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管理有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总司理。曾任广发 基金管理有限公司阛阓拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管理部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金管理有限公司阛阓拓展部、金融工程部、居品营销管理部。      王凡先生：总司理，博士，兼任广发外洋财富管理有限公司董事会主席、广州投资参谋人学 院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司办事，曾任广发基金管理有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本管理有限公司董事。曾任上海荣臣集团 阛阓部司理，广发证券有限办事公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易 方达基金管理有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金管理有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司办事， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总司理、详细管理部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保财富管理公司、工 银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司办事，历任广发基金管理有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金管理有限公司办事，历任广发基金管理有限公司研究员、机 构迎接部副总司理、策画发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工 作，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司基金司理、广发外洋财富管理 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管理有限公司办事，历任广发基金管理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司办事，历 任广发基金管理有限公司中央来往部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管理有限公司、合正投资管理有限公司办事。历任广发基金管理有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，政策与翻新业务部总司理。   曹世宇先生，应用统计硕士，CFA，握有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发好意思国房地 产指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 13 日起任职)、广发中证全指金融地产来往型开 放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 13 日起任职)、广发中证全指金融地产来往型 绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理(自 2023 年 12 月 13 日起任职)、广发国证半 导体芯片来往型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 13 日起任职)、广发中证港 股通非银行金融主题来往型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 2 月 27 日起任职)、 广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 30 日起任职)、广发中 证 100 来往型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 30 日起任职)、广发上证 50 来往型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 4 月 24 日起任职)、广发中证云诡计与大 数据主题来往型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理(自 2024 年 6 月 12 日起任 职)、广发国证信息本领翻新主题来往型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理(自 司理(自 2024 年 8 月 8 日起任职)。曾先后在广发基金管理有限公司金融工程部、策画发展部任 研究员，在财富配置部任研究员兼投资司理，在宏不雅策略部任研究员兼投资司理，在指数投资 部任投资司理。   历任基金司理：罗国庆，任职时候为 2021 年 8 月 9 日至 2024 年 8 月 8 日。   基金管理东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、外洋业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资管理部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。   三、基金管理东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金管理东说念主和基金司理的承诺 的磋商礼貌，建立健全里面按捺轨制，采选有用措施，驻防违反现行有用的磋商法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会磋商礼貌的行径发生。                      《基金法》及磋商法律法例，建立健全的里面控 制轨制，采选有用措施，驻防下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）起义正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会不容的其他行径。 法例及行业范例，竭诚信用、致力于尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违章策划；   （2）违反基金合同或托管左券；   （3）特意损伤基金份额握有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）拒却、烦嚣、抨击或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧背负、滥用权益；   （7）违反现行有用的磋商法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的磋商礼貌，泄漏在 任职时期瞻念察的磋商证券、基金的生意隐痛，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计算等 信息；   （8）违反证券来往时势业务法则，利用对敲、倒仓等妙技主管阛阓价钱，搅扰阛阓顺序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特意含有虚假、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行径。   （1）依照磋商法律、法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方超过代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行有用的磋商法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的磋商礼貌，泄漏 在职职时期瞻念察的磋商证券、基金的生意隐痛、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计算 等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券来往超过他行动。   五、基金管理东说念主的里面按捺轨制   基金管理东说念主的里面按捺轨制包括里面按捺大纲、基本管理轨制、部门业务规章等。   里面按捺大纲是对公司轨则礼貌的内控原则的细化和张开，对各项基本管理轨制的统辖和 领导。里面按捺大纲明确了里面按捺主义和原则、里面按捺组织体系、里面按捺轨制体系、内 部按捺环境、里面按捺措施等。基本管理轨制包括风险按捺轨制、基金投资管理轨制、基金绩 效评估侦查轨制、蚁集来往轨制、基金管帐轨制、信息败露轨制、信息系统管理轨制、职工保 密轨制、危险处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭建立、办事要求、业务经由等的具体说明。   根据基金管理业务的特性，公司确立步履递进、权责谐和、严实有用的四说念内控防地： 业务均制定隆重的操作经由，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺盲从，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立蹙迫业务处理凭据传递和信息相似轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的办事。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，独处于其他部门和业务行动，对里面按捺轨制的践诺 情况实行严格的检查和监督。 控防地。                         第四部分    基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   磋商电话：010-66105799   磋商东说念主：郭明   二、主要东说念主员情况   扫尾 2024 年 3 月，中国工商银行财富托管部共有职工 210 东说念主，平均年纪 38 岁，99%以上 职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等本领职称。   三、基金托管业务策划情况   动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来， 承袭“竭诚信用、致力于尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面按捺体系、范例的管 理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行财富托管东说念主职责，为境表里浩大投资 者、金融财富管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象 和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟识的居品线。领有包括证券投资基金、信赖 财富、保障财富、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 财富、QDII 财富、股 权投资基金、证券公司蚁联合产管理计算、证券公司定向财富管理计算、生意银行信贷财富 证券化、基金公司特定客户财富管理、QDII 专户财富、ESCROW 等门类都全的托管居品体系， 同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管服 务。扫尾 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，本行 邻接二十一年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、 内地《证券时报》、         《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 97 项最好托管银行大奖；是 获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融界限的握续招供和平庸好评。   四、基金托管东说念主的里面按捺情况   中国工商银行财富托管部在风险管理的实操过程中根据外洋公认的里面按捺 COSO 准则 从里面环境、风险评估、按捺行动、信息与相似、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险按捺体系，并纳入谐和的风险管理体系。   中国工商银行财富托管部从成立之日肇历久秉握范例运作的原则，将建立系统、高效的 风险驻防和按捺体系视为办事要点。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的赓续出现，财富托管部彻心刺骨将风险管理置于与业务发展同等蹙迫的位置，视风险 驻防和按捺为托管业务活命与发展的人命线。财富托管部实施全员风险管理，将风险按捺责 任落实到具体业务部门和干系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行财富托管部共十七次凯旋通过评估组织里面按捺和安全措 施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部获取无保属见解的按捺及有用性汇报，充分标明独处第三方 对中国工商银行托管服务在风险管理、里面按捺方面的健全性和有用性的全面招供，也讲明 中国工商银行托管服务的风险按捺身手一经与外洋大型托管银行接轨，达到外洋先进水平。   （一）里面按捺主义   （二）里面按捺的原则 业务各项业务经由和管理行动，隐讳整个机构、部门和从业东说念主员。 业务设施和高风险界限。 彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。 并进行动态调节，以合理成本杀青里面按捺主义。 开展各项策划管理行动均应坚握内控优先。 有用按捺。   （三）里面按捺组织结构   财富托管业务里面按捺纳入全行谐和的里面按捺体系。 行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面按捺基本礼貌建立健全里面按捺体系，建立与托 管业务条线相适合的里面按捺运行机制，详情各项业务行动的风险按捺点，制定圭臬谐和的 业务轨制；采选恰当的按捺措施，合理保证托管业务经由的策划效率和成果，组织开展财富 托管业务里面按捺措施的践诺、监督和检查，督促各机构落实按捺措施。 期在全行开展干系业务监督检查，将托管业务检查式样整合到全行业务监督检查办事中，将 全行托管业务纳入内控评价体系。 里面按捺的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   （四）里面按捺措施   工商银行财富托管部爱重里面按捺轨制的拔擢，坚握把风险驻防和按捺的理念和方法融 入岗亭职责、轨制拔擢和办事经由中，建立了一整套里面按捺轨制体系，包括《财富托管业 务管理礼貌》、《财富托管业务里面按捺管理办法》、《财富托管业务全面风险管理办法》、《资 产托管业务营运管理办法》、《财富托管业务合同管理办法》、《财富托管业务档案管理办法》、 《财富托管业务系统管理办法》、《财富托管业务首要突发事件救急预案》、《财富托管业务从 业东说念主员管理办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东说念主员、授权、翻新、合同、钤记、 服务质料、收费、反洗钱、驻防利益突破、业务邻接性、侦查、信息系统等全方面践诺里面 按捺措施。   （五）风险按捺   财富托管业务切实履行风险管理第一齐防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的管理念念路，主动将财富托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住东说念主、 管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建适合财富托管业务特性的风险管理架构， 通过鼓励托管业务体制机制与完善集约化营运革新、建立财富托管风险管理委员会机制、完 善财富托管业务轨制体系、加强财富托管业务军队拔擢、科技赋能、建立健全救急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等措施，有用按捺操派头险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   （六）业务邻接性保障   中国工商银行制订了完善的财富托管业务邻接性办事计算和救急预案，具备行之有用的 灾备规复决策、充足的移动办公开采、同城异城相勾搭的备份办公时势、必要的办当事人说念主员、 科学明晰的 AB 岗亭建立及按期演练机制。在首要突发事件发生后，可根据突发事件的对托管 业务邻接性营运影响进程的评估，应时选拔或纪律启动“原时势现场+居家”、“部分同城异 地+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中 心+托管分部+境外营运机构”形周密球、全天候营运网络，向客户提供邻接性服务，确保托 管居品日常来往的实时计帐和交割。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   根据《基金法》、基金合同、托管左券和磋商基金法例的礼貌，基金托管东说念主对基金的投资 范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行径、基金参与银行间债券阛阓、基金资 产净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分 配、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查，其中对 基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月驱动。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管左券或磋商基金法律法 规礼貌的行径，应实时以书面容貌文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文告后应实时 查对，并以书面容貌对基金托管东说念主发出回函证据。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县 项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内 纠正的，基金托管东说念主应汇报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违章行径，应立即汇报中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。                              第五部分   干系服务机构      一、 基金份额销售机构      直销机构：广发基金管理有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利外洋广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东说念主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售干系事宜的问询、绽开式基金的投资商讨及投诉 等。      基金管理东说念主可根据磋商法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理东说念主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金干系业务时，请苦守各销售机构 业务法则与操作经由。      二、 注册登记东说念主      称呼：广发基金管理有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利外洋广场南塔31－33楼；广东省珠海 市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      法定代表东说念主：葛长伟      磋商东说念主：李尔华      电话：020-89188970      传真：020-89899175 三、 出具法律见解书的讼师事务所 称呼：广东广信君达讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元） 负责东说念主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳 磋商东说念主：邓传远 四、 审计基金财富的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特地普通合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 法东说念主代表：毛鞍宁 磋商东说念主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册管帐师：冯所腾、林亚小                     第六部分     基金的召募   基金管理东说念主按照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理 办法》、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开召募绽开式证券投资基金流 动性风险管理礼貌》、基金合同超过他磋商礼貌召募本基金，并于 2021 年 5 月 18 日经中国证 监会证监许可[2021]1760 号文准予召募注册。   本基金为契约型绽开式基金，基金存续期为不按期。   本基金自 2021 年 7 月 12 日至 2021 年 8 月 5 日进行发售。本基金召募对象为合适法律法 规礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。                     第七部分   基金合同的收效      一、   基金合同的收效      本基金基金合同已于 2021 年 8 月 9 日收效，自该日起，本基金管理东说念主肃肃驱动管理本基 金。      二、   基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资金数额      《基金合同》收效后，邻接 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资 产净值低于 5,000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期汇报中赐与败露；邻接 50 个办事日出 现前述情形的，基金管理东说念主应当阻隔基金合同，并按照基金合同的约定程序进行计帐，不需 要召开基金份额握有东说念主大会进行表决。      法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。             第八部分   基金份额的申购、赎回与调节   一、申购与赎回的时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：   本基金销售机构的具体名单，详见本基金招募说明书第五部分。   二、申购与赎回的绽开日实时候   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来往所、深圳证 券来往所的正常往翌日的来往时候，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券来往阛阓或证券来往所来往时候变更或其他特地情况， 基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的磋商礼貌在礼貌媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月驱动办理申购，具体业务办理时候在申 购驱动公告中礼貌。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月驱动办理赎回，具体业务办理时候在赎 回驱动公告中礼貌。   在详情申购驱动与赎回驱动时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的磋商礼貌在礼貌媒体上公告申购与赎回的驱动时候。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或调节恳求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则       “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日的种种基金份额净值为基准进行诡计； 权益不受损伤并得到平正对待。      基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东说念主必须在新规 则驱动实施前依照《信息败露办法》的磋商礼貌在礼貌媒体上公告。      四、申购与赎回的数额限制 币；投资东说念主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 准。 招募说明书或干系公告。 书或干系公告。 当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，基金管理东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可采选上述措施对基金界限赐与按捺。具体见基金管理东说念主干系公告。 例限制。基金管理东说念主必须在调节前依照《信息败露办法》的磋商礼貌在礼貌媒体上公告。      五、申购与赎回的程序      投资东说念主必须根据销售机构礼貌的程序，在绽开日的具体业务办理时候内提倡申购或赎回 的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购恳求成立； 基金份额登记机构证据基金份额时，申购恳求收效。   基金份额握有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回恳求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数赎 回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同磋商要求处理。   遇来往所或来往阛阓数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管理东说念主及基金托管东说念主所能按捺的因素影响业务处理经由，则赎回款顺延至上述情形排斥后 的下一个办事日划出。   基金管理东说念主应以来往时候扫尾前受理有用申购和赎回恳求确本日动作申购或赎回恳求日 (T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有用性进行证据。T 日提交的 有用恳求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查 询恳求的证据情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定收效，而仅代表销售机构照实 给与到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、赎 回恳求的证据情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，甚至其相 关权益受损的，基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。 若申购不收效，则申购款项退还给投资东说念主。   在法律法例允许的范围内，基金管理东说念主或登记机构可根据干系业务法则，对上述业务办 理时候进行调节，本基金管理东说念主将于调节实施前按照磋商礼貌赐与公告。   六、申购费率、赎回费率   (1)本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额和 F 类基金份额不收取申 购用度。本基金 A 类基金份额对申购建立级差费率。投资者在一天之内若是有多笔申购，适 用费率按单笔分离诡计。具体费率如下：        A 类基金份额申购金额（M）           A 类基金份额申购费率                M＜100 万元                    1.2%                M≥500 万元              每笔 1,000 元   本基金对通过本公司直销柜台申购 A 类基金份额的特定投资群体与除此之外的其他普通 客户实施辞别的申购费率，特定投资群体（特定投资者）范围及具体费率优惠以基金管理东说念主 发布的干系公告为准。   基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以施行收取为准。   (2)本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额基金申购东说念主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金 A 类基金份额的阛阓引申、销售、注册登记等各项用度。   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份 额时收取，赎回费率随赎回基金份额握就怕候的加多而递减，不低于赎回费总额的 25%应归 基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费，其中对握续握有期少于 7 天的投资者 收取的赎回费全额计入基金财产，具体如下：   A 类基金份额赎回费率如下：                  握有期限（N）           赎回费率                     N＜7 天          1.50%                     N≥1 年            0   C 类基金份额及 F 类基金份额赎回费率如下：                   握有期限（N）          赎回费率                     N＜7 天          1.50%                     N≥7 天            0 调节收费方式，基金管理东说念主依照磋商礼貌于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办 法》磋商礼貌在礼貌媒体上公告。 以恰当调低基金申购费率和基金赎回费率。 的平正性，具体处理原则与操作范例苦守干系法律法例以及监管部门、自律法则的礼貌。 基金促销计算。针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动时期， 按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错恰当调低基金申购费率、基金赎回费 率和基金销售服务费率。   七、申购份额与赎回金额的诡计方式   本基金领受“金额申购”方式，申购价钱以 T 日的种种基金份额净值为基准进行诡计。   （1）若投资者选拔申购 A 类基金份额，申购份额的诡计方法为：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额   或，申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某普通投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/(1+1.20%)=9,881.42 元   申购用度=10,000-9,881.42=118.58 元   申购份额=9,881.42/1.0500=9,410.88 份   即：普通投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.20%，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9,410.88 份 A 类基金份额。   （2）若投资者选拔申购 C 类基金份额，申购份额的诡计方法为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份    即:投资者投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为    （3）若投资者选拔申购 F 类基金份额，申购份额的诡计方法为：    申购份额=申购金额/申购当日 F 类基金份额净值    例：某投资者投资 10,000 元申购本基金 F 类基金份额，假定申购当日 F 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份    即:投资者投资 10,000 元申购本基金 F 类基金份额，假定申购当日 F 类基金份额净值为    本基金领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的种种基金份额净值为基准进行诡计， 诡计公式：    赎回总金额=赎回份额×T 日种种基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额－赎回用度    例：某投资者赎回 10 万份 A/C/F 类基金份额，                              份额握有期限 6 天，对应赎回费率为 1.5%， 假定赎回当日 A/C/F 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=100,000×1.1000＝110,000.00 元    赎回用度=110,000.00×1.5%=1,650.00 元    净赎回金额=110,000.00－1,650.00=108,350.00 元    即：投资者赎回本基金 A/C/F 类基金份额 10 万份，份额握有期限 6 天，对应赎回费率    由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 F 类基金份额将分离诡计 基金份额净值。诡计公式为：    T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金财富净值/T 日该类别基金份额的余 额总和。      本基金种种基金份额净值的诡计，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内败露。遇特地情况，经履行恰当程序，不错恰当延长诡计或败露。      申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述 诡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      赎回金额为按施行证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度。 上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。      八、申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。      九、拒却或暂停申购的情形及处理      发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 恳求。 值。 产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 本领仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当暂 停接受基金申购恳求。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 金申购的情形。      发生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、10项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定拒却或 暂停接受投资者的申购恳求时，基金管理东说念主应当根据磋商礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公 告。若是投资东说念主的申购恳求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 排斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。      十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理      发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 恳求或减速支付赎回款项。 值。 接受基金份额握有东说念主的赎回恳求。 本领仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项时， 基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付；如暂 时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主， 未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。在暂停 赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十一、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金调节中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调节中转入恳求份额总和后的余额)跨越前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的财富组合景色决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有身手支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按正常赎回程 序践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有清贫或以为因支付投资 东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。 若进行上述宽限办理，对于单个基金份额握有东说念主当日跨越上一绽开日基金总份额 20%以上的 赎回恳求，将自动进行宽限办理；对于其余赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回申 请总量的比例，详情当日可证据的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时 不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日不绝赎回，直到 全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获证据的部分赎回恳求将被撤销。宽限的赎回恳求 与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础诡计赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：邻接 2 个绽开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；一经接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得跨越 20 个办事日，并应当在礼貌媒体上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往翌日内文告基金份额握有东说念主，说明磋商处理方法，并在 2 日内在礼貌 媒体上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 公告。 迟于重新绽开日在礼貌媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告，也不错根据施行情况在暂停 公告中明确重新绽开申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新绽开的公告。   十三、 基金的调节   基金管理东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金管理东说念主管 理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，干系法则由基金管理东说念主届 时根据干系法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与干系机构。   十四、 基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 来往过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非来往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额握有东说念主圆寂，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的干系府上，对于合适条件 的非来往过户恳求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收费。   十五、 基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的圭臬收取转托管费。   十六、 按期定额投资计算   基金管理东说念主不错为投资东说念主理理按期定额投资计算，具体法则由基金管理东说念主另行礼貌。投 资东说念主在办理按期定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所礼貌的按期定额投资计算最低申购金额。   十七、基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。   如干系法律法例允许基金管理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，在履行恰当 程序后，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务法则。                   第九部分    基金的投资   一、   投资主义   本基金通过主要投资于主义 ETF，精湛追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪过错 最小化。   二、   投资范围   本基金财富投资于具有细密流动性的金融器具，以主义 ETF 基金份额、标的指数成份股 及备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地杀青投资主义，本基金可少量投资于非成份 股（包括创业板超过他照章刊行上市的股票、存托凭证）、银行入款、债券、债券回购、股指 期货、财富支握证券、货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许本基金投资的其他金融 器具（但须合适中国证监会的干系礼貌）。本基金的主义 ETF 为广发国证芯片 ETF。本基金可 根据干系法律法例的礼貌参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管理东说念主在履行恰当程序后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于主义 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%且不低于非 现款基金财富的 80%；每个往翌日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，现款及 到期日在一年以内的政府债券的比例预计不低于基金财富净值的 5%，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行恰当程序后， 不错作念出相应调节。   三、   投资策略   本基金为 ETF 聚合基金，主要通过投资于主义 ETF 杀青对标的指数的精湛追踪。本基金 力求将本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的十足值按捺在 0.35%以内， 年化追踪过错按捺在 4%以内。   （一）财富配置策略   本基金主要投资于主义 ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中投资于主义 ETF 的比 例不低于基金财富净值的 90%且不低于非现款基金财富的 80%，每个往翌日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的来往保证金后，保握不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券。为更好地杀青投资主义，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板超过他照章发 行上市的股票、存托凭证）、银行入款、债券、债券回购、股指期货、财富支握证券、货币市 场器具以及法律法例或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的 干系礼貌），其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   本基金将根据阛阓的施行情况，恰当调节基金财富在种种财富上的配置比例，以保证对 标的指数的有用追踪。   （二）主义 ETF 投资策略   本基金在详细探讨合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定领受申赎的方式或证 券来往所场内来往的方式进行主义 ETF 的买卖。本基金还可适度参与主义 ETF 基金份额来往 和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。当主义 ETF 申购、赎回或来往模式进行了变更 或调节，本基金也将作相应的变更或调节。   本基金将根据绽开日申购和赎回情况，决定投资主义 ETF 的时候和方式。   （1）当净申购时，本基金将根据净申购界限及仓位情况，决定股票组合的构建、主义 ETF 的申购或买入等；   （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回界限及仓位情况，决定主义 ETF 的赎回或卖出等。   （三）股票投资策略   根据标的指数，勾搭研究判断和基金组合的构建情况，领受被迫式指数化投资的方法构 建股票组合。   本基金将以追求追踪过错最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金采 用被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投资组合。如有因 受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的阛阓因素的限制，基金管理东说念主 不错根据阛阓情况，勾搭训导判断，对股票组合管理进行恰当变通和调节，以更精湛的追踪 标的指数。   （1）按期调节   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的调节而进行相应的按期 追踪调节。   （2）不按期调节   基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，勾搭成份股基本面情况、流 动性景色、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行 监控和调节，密切追踪标的指数。   （四）存托凭证投资策略   为更好地杀青投资主义，本基金可投资存托凭证。基金管理东说念主将在详细探讨预期收益、 风险、流动性等因素的基础上，审慎参与存托凭证的投资。   （五）债券投资策略   本基金将通过从上至下的宏不雅分析，勾搭对金融货币政策和利率趋势的判断详情债券投 资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券选拔和配置。债券投资的 主要目的是保证基金财富的流动性，有用利用基金财富。   （六）股指期货的投资策略   本基金在股指期货投资中主要苦守有用管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保 值为目的，主要领受流动性好、来往活跃的期货合约，通过对现货和期货阛阓运行趋势的研 究，勾搭股指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货财富进行匹配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。   本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特地情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有用追踪标的指数的风险；利用金融繁衍品的 杠杆作用，镌汰股票和主义 ETF 仓位经常调节的来往成本，达到有用追踪对标的指数的目的。   （七）财富支握证券投资策略   本基金将要点对阛阓利率、刊行要求、支握财富的组成及质料、提前偿还率、风险补偿 收益和阛阓流动性等影响财富支握证券价值的因素进行分析，并扶持数目化订价模子，评估 财富支握证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （八）参与转融通证券出借业务策略   在加强风险驻防并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动特性况等因素的基础上，合理详情出借证券的范围、期限和比例。    将来，跟着阛阓的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不更正投资主义的前 提下，苦守法律法例的礼貌，相应调节或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。    四、    功绩比拟基准    本基金功绩比拟基准为：国证半导体芯片指数收益率×95%+活期入款利率（税后）×5%    将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发 生之日起十个办事日内向中国证监会汇报并提倡处置决策，如更换基金标的指数、调节运作 方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行 表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确按时期，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息苦守基金份额握有东说念主利益优先原则营救基金投 资运作。    五、    风险收益特征    本基金为 ETF 聚合基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本 基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。    六、    组合限制    基金的投资组合应苦守以下限制：    （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%且不低于非现款基金财富 的 80%；    （2）每个往翌日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，保握不低于基金财富 净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金及应收申购款等；    （3）本基金参与股指期货来往的，应当合适下列投资限制：    在职何往翌日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金财富净值的 10%；在 任何往翌日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金财富净 值的 100%，其中，有价证券指主义 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 财富支握证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何往翌日日终，握有的卖出 股指期货合约价值不得跨越基金握有的股票及主义 ETF 总市值的 20%；在职何往翌日内来往 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一往翌日基金财富净值的 20%；本基 金所握有的股票和买入、卖出股指期货合约价值预计（轧差诡计）应当合适基金合同对于股 票投资比例的磋商约定；   （4）本基金参与转融通证券出借业务的，还须合适以下限制：出借证券财富不得跨越基 金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个往翌日以上的出借证券归为流动性受限财富；参与 出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金财富净值 不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均 诡计；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种财富支握证券的比例，不得跨越基金财富净值 的 10％；   （6）本基金握有的全部财富支握证券，其市值不得跨越基金财富净值的 20％；   （7）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）财富支握证券的比例，不得跨越该财富支握 证券界限的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的种种财富支握证券，不得超 过其种种财富支握证券预计界限的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支握证券。基金握有资 产支握证券时期，若是其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评级汇报发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）本基金在宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金财富净值的   （11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值预计不得跨越该基金财富净值的 15%。 因期货阛阓波动、证券阛阓波动、证券停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基 金不合适前款所礼貌比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （13）基金财富总值不得跨越基金财富净值的 140%；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票践诺，与境内上市来往 的股票合并诡计；   （15）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（9）、（11）、（12）条文定的情形外，因期货阛阓波动、证券阛阓波动、基金 界限变动、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓来往停牌等基金管理东说念主之外的因素甚至基金 投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往翌日内进行调节。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资 不合适第（4）项礼貌的，基金管理东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务不阻隔证据出借 证券。基金握有证券的握有期诡计不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作计算计 算范围。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 磋商约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起驱动。   七、    不容行径   为爱护基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱超过他不梗直的证券来往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主超过控股股东、施行按捺东说念主或者 与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，苦守基金份额握有东说念主利益优先原则，驻防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱践诺。干系来往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联来往应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   八、    法律法例或监管部门取消上述组合限制、不容行径礼貌或从事关联来往的条件和 要求，本基金可不受干系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、不容行径礼貌或从事 关联来往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。经与基金托管东说念主协商一 致，基金管理东说念主可依据法律法例或监管部门礼貌径直对基金合同进行变更，该变更无谓召开 基金份额握有东说念主大会审议。   九、    主义 ETF 发生干系变更情形时的处理   主义 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主义 ETF 的聚合基金变更为径直投资 该标的指数的指数基金；若届时本基金管理东说念主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则本 基金将本着爱护投资者正当权益的原则，录取其他合适的指数动作标的指数。相应地，基金 合同中将删除对于主义 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理东说念主另行公告。   （1）主义 ETF 来往方式发生首要变更甚至本基金的投资策略难以杀青；   （2）主义 ETF 阻隔上市；   （3）主义 ETF 基金合同阻隔；   （4）主义 ETF 的基金管理东说念主发生变更（但变更后本基金与主义 ETF 的基金管理东说念主相似 的除外）。   若主义 ETF 变更标的指数，本基金在履行恰当程序后将相应变更标的指数且不绝投资于 该主义 ETF。若主义 ETF 召开基金份额握有东说念主大会审议变更主义 ETF 标的指数事项的，本基 金的基金份额握有东说念主可出席主义 ETF 基金份额握有东说念主大会并进行表决，主义 ETF 基金份额握 有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额握有东说念主大会相应变更标的 指数并仍为该主义 ETF 的聚合基金。   十、    基金管理东说念主代表基金诈骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。   十一、 基金的融资业务  本基金不错按照监管机构的磋商礼貌参与融资等干系业务，参与范围和比例、信息败露、 风险按捺及估值核算等应合适监管机构的磋商礼貌。   十二、 侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金握有特定财富且存在或潜在首要赎回恳求时，根据最大戒指保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的礼貌。   十三、 基金投资组合汇报  广发基金管理有限公司董事会及董事保证本汇报所载府上不存在虚假纪录、误导性诠释 或首要遗漏，并对本汇报内容的实在性、准确性和完满性承担个别及连带办事。  基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据基金合同礼貌，于 2024 年 5 月 23 日复核了 本汇报中的财务计算、净值施展和投资组合汇报等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、误 导性诠释或者首要遗漏。  本投资组合汇报所载数据扫尾 2024 年 3 月 31 日，本汇报中所列财务数据未经审计。 序号      式样        金额（元）             占基金总财富的比例（％）      其中：普通股         10,174,262.00            1.31         存托凭证                    -               -          其中：债券                         -                    -          财富支握证券                        -                    -          其中：买断式回购          的买入返售金融资                      -                    -          产          银行入款和结算备          付金预计                                                                   占基金                         基金     运作方                                财富净 序号            基金称呼                         管理东说念主       公允价值                         类型       式                                值比例                                                                   （%）          广发国证半导体芯片交                         股票     来往型     广发基金管                         型      绽开式     理有限公司               资基金         (1)汇报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                      占基金资 代码               行业类别                 公允价值（元）        产净值比                                                      例（％）     A    农、林、牧、渔业                                -          - B     采矿业                                    -       - C     制造业                         9,413,342.00    1.23 D     电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                       -       - E     建筑业                                    -       - F     批发和零卖业                                 -       - G     交通输送、仓储和邮政业                            -       - H     住宿和餐饮业                                 -       - I     信息传输、软件和信息本领服务业               760,920.00    0.10 J     金融业                                    -       - K     房地产业                                   -       - L     租出和商务服务业                               -       - M     科学研究和本领服务业                             -       - N     水利、环境和寰球设施管理业                          -       - O     住户服务、修理和其他服务业                          -       - P     教训                                     -       - Q     卫生和社会办事                                -       - R     文化、体育和文娱业                              -       - S     详细                                     -       -       预计                         10,174,262.00    1.33     (2)汇报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本汇报期末未握有通过港股通投资的股票。                                                  占基金财富 序号    股票代码     股票称呼   数目(股)      公允价值(元)         净值比例                                                   (％)     本基金本汇报期末未握有债券。     本基金本汇报期末未握有债券。     本基金本汇报期末未握有财富支握证券。     本基金本汇报期末未握有贵金属。     本基金本汇报期末未握有权证。     （1）本基金本汇报期末未握有股指期货。     （2）本基金本汇报期内未进行股指期货来往。   （1）本基金本汇报期末未握有国债期货。   （2）本基金本汇报期内未进行国债期货来往。   (1)汇报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案拜谒，汇报编制日 前一年内未受到公开谴责、处罚。   (2)本汇报期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同礼貌的备选股票库的情形。   (3)其他财富组成    序号         称呼             金额（元）   (4)汇报期末握有的处于转股期的可调节债券明细   本基金本汇报期末未握有处于转股期的可调节债券。   (5)汇报期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明   本基金本汇报期末前十名股票中不存在畅达受限情况。                            第十部分      基金的功绩    本基金管理东说念主依照恪称背负、竭诚信用、致力于尽责的原则管理和运用基金财富,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来施展。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据截 至 2024 年 3 月 31 日。    一 、本汇报期基金份额净值增长率超过与同期功绩比拟基准收益率的比拟                                          功绩比拟                       净值增长     功绩比拟            净值增长                          基准收益    阶段                 率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④             率①                           率圭臬差                        ②        率③                                           ④ 自基金合 同收效起        -47.57%    1.78%   -50.27%    1.81%    2.70%   -0.03% 于今                                          功绩比拟                      净值增长      功绩比拟            净值增长                          基准收益   阶段                 率圭臬差      基准收益                 ①－③       ②－④             率①                           率圭臬差                       ②         率③                                            ④ 自基金合 同收效起       -47.98%     1.78%   -50.27%      1.81%     2.29%   -0.03% 于今    二、自基金合同收效以来基金累计份额净值增长率变动超过与同期功绩比拟基准收益率 变动的比拟            广发国证半导体芯片来往型绽开式指数证券投资基金聚合基金             累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图                       (2021 年 8 月 9 日至 2024 年 3 月 31 日)                  第十一部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以超过他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以超过他基金财产账户相独处。   四、基金财产的看守和刑事办事   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的礼貌刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章撤销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                第十二部分    基金财富的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来往时势的往翌日以及国度法律法例礼貌需要对外 败露基金净值的非往翌日。   二、估值对象   基金所领有的主义 ETF 份额、股票、存托凭证、股指期货、债券和银行入款本息、应收 款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在详情干系金融财富和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、监 管部门磋商礼貌。   （一）对存在活跃阛阓且梗概获取相似财富或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该财富或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最近往翌日的 报价详情公允价值。有充足左证标明估值日或最近往翌日的报价不可实在反应公允价值的， 搪塞报价进行调节，详情公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似财富或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中探讨不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，若是该限制 是针对财富握有者的，那么在估值本领中不应将该限制动作特征探讨。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量握有干系财富或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有充足可利用数据 和其他信息支握的估值本领详情公允价值。领受估值本领详情公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得干系财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值调节对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调节并详情公允 价值。   四、估值方法   本基金投资的主义 ETF 份额以主义 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非来往所 营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （1）来往所上市的有价证券（包括股票、存托凭证等），以其估值日在证券来往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近往翌日后经济环境未发生首要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近 往翌日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考 雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，调节最近来往市价，详情公允价钱。   （2）对在来往所阛阓上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）对在来往所阛阓上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在来往所阛阓上市来往的可调节债券，以逐日收盘价动作估值全价；   （5）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值本领详情公允价值。来往所阛阓 挂牌转让的财富支握证券，领受估值本领详情公允价值；   （6）对在来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以 活跃阛阓上未经调节的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调节以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或市 场行动很少的情况下，应领受估值本领详情其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的吞并股票的 估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值本领详情公允价值，在估值本领难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来往中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会磋商礼貌详情公 允价值。   （1）银行间阛阓来往不含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价。   （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级阛阓利率不存在昭着互异，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生首要变化的，领受最近往翌日结算价估值。 的平正性。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 礼貌估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及干系法 律法例的礼貌或者未能充分爱护基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据磋商法律法例，基金财富净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东说念主对基金财富净值的诡计 结果对外赐与公布。   五、估值程序 基金份额的余额总和诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每个办事日诡计基金财富净值及基金份额净值，并按礼貌败露。 礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金财富估值后，将种种基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   六、估值流毒的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、恰当、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值流毒时，视为该类 基金份额净值流毒。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶酿成估值流毒，导致其他当事东说念主碰到损失的，邪恶的办事东说念主应当对由于该 估值流毒碰到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值流毒处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值流毒的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值流毒办事方应实时相助各方， 实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒办事方承担；由于估值流毒办事方未 实时更正已产生的估值流毒，给当事东说念主酿成损失的，由估值流毒办事方对径直损失承担抵偿 办事；若估值流毒办事方一经积极相助，况且有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值流毒办事方搪塞更正的情况向磋商当事东说念主进行确 认，确保估值流毒已得到更正。   （2）估值流毒的办事方对磋商当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，况且仅对估 值流毒的磋商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值流毒而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值流毒责 任方仍搪塞估值流毒负责。若是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值流毒办事方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；若是获取不妥 得利确当事东说念主一经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿额加 上一经获取的不妥得利返还的总和跨越其施行损失的差额部分支付给估值流毒办事方。      （4）估值流毒调节领受尽量规复至假定未发生估值流毒的正确情形的方式。      估值流毒被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：      （1）查明估值流毒发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值流毒发生的原因详情估 值流毒的办事方；      （2）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值流毒酿成的损失进行评估；      （3）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法由估值流毒的办事方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值流毒的更正向磋商当事东说念主进行证据。      （1）基金份额净值诡计出现流毒时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施驻防损失进一步扩大。      （2）任一类基金份额的流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通 报基金托管东说念主并报中国证监会备案；流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。      七、暂停估值的情形 本领仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当暂 停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息败露的基金财富净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托 管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽开日来往扫尾后诡计当日的基金财富净值和种种 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证据后发送给基金管理 东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息赐与公布。   九、实施侧袋机制时期的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并败露主袋账户 的基金财富净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。   十、特地情形的处理 处理； 东说念主和基金托管东说念主天然一经采选必要、恰当、合理的措施进行检查，可是未能发现该流毒的， 由此酿成的基金财富估值流毒，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错奉命抵偿办事。但基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当积极采选必要的措施缩小或排斥由此酿成的影响。                第十三部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指扫尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益的 孰低数。   三、收益分派原则 金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可供分派利润的 10%， 若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派 方式是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 售服务费，而 C 类基金份额和 F 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分派 收益将有所不同；   在对握有东说念主利益无骨子性不利的影响下，基金管理东说念主可对基金收益分派原则进行调节， 不需召开基金份额握有东说念主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额、分派方式等内容。   五、收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的磋商礼貌在礼貌媒介公告。   法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法则》 践诺。   七、实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，上述收益分派原则仅适用于主袋账 户财富和主袋账户份额握有东说念主。                    第十四部分    基金用度与税收   一、   基金用度的种类   本基金阻隔计帐时所发生用度，按施行支拨额从基金财产总值中扣除。   二、   基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取管理费。本基金管理费按前一日基金资 产净值扣除所握有主义 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值－前一日所握有主义 ETF 基金份额部分的基金财富净值，若 为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资 产净值扣除所握有主义 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值－前一日所握有主义 ETF 基金份额部分的基金财富净值，若 为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%，F 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。   在日常情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额财富净值的 0.30%年费 率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   在日常情况下，F 类基金份额的销售服务费按前一日 F 类基金份额财富净值的 0.10%年费 率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 F 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 F 类基金份额前一日基金财富净值   C 类基金份额、F 类基金份额的基金销售服务费逐日计提，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事 日内从基金财产中一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按干系合同礼貌 支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金，及基金管理东说念主的基金行销告滥用、促销行动费、 基金份额握有东说念主服务费等。   销售服务费使用范围不包括基金召募时期的上述用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据磋商法例及相应左券礼貌，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、   不列入基金用度的式样      下列用度不列入基金用度： 失；      四、   实施侧袋机制时期的基金用度      本基金实施侧袋机制时期，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户财富变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但基金管理东说念主不得就侧袋账户财富 收取管理费。      五、   基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度磋商 税收征收的礼貌代扣代缴。                第十五部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照磋商礼貌编制基金管帐报表； 证据。   二、基金的年度审计 事务所超过注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息败露办法》的磋商礼貌在礼貌媒介公告。                  第十六部分      侧袋机制   为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公开召募绽开式证券投资基金流 动性风险管理礼貌》、《公开召募证券投资基金侧袋机制辅导（试行）》超过他磋商法律法例， 本基金引入侧袋机制动作流动性风险管理器具之一。   一、   侧袋机制的实施条件和程序   当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大戒指保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合适《证券法》礼貌 的管帐师事务所进行审计并败露专项审计见解。   二、   实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 基金份额握有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款项。 金管理东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况详情是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回与调节”部分的申购、 赎回礼貌适用于主袋账户份额。 照单个绽开日内主袋账户份额净赎回恳求跨越前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、   实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主诡计各项投 资运作计算和基金功绩计算时应当以主袋账户财富为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往翌日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因财富流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定财富处置变现除外的其他投资操作。   四、   侧袋账户中特定财富的处置变现和支付   特定财富以可出售、可转让、规复来往等方式规复流动性后，基金管理东说念主应当按照基金 份额握有东说念主利益最大化原则，采选将特定财富赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握 有东说念主支付对应款项。   阻隔侧袋机制后，基金管理东说念主实时聘用合适《证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并 败露专项审计见解。   五、   侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定财富、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分礼貌的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂停 败露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时期，基金管理东说念主应当在基金按期汇报中败露汇报期内特定财富处置进展 情况，败露汇报期末特定财富可变现净值或净值区间的，需同期注明不动作特定财富最终变 现价钱的承诺。   六、   本部分对于侧袋机制的干系礼貌，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如 将来法律法例或监管法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行恰当程序后，在对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可径直对 本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。               第十七部分    基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金合同》、 《流动性风险管理礼貌》超过他磋商礼貌。干系法律对信息败露的方式、登载媒体、报备方 式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律法例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时候内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会礼貌的宇宙性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及礼貌互联网网站（以下简称“礼貌网站” 或“网站”）等媒介败露，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或 者复制公开败露的信息府上。礼貌网站包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会 基金电子败露网站。礼貌网站应当无偿向投资者提供基金信息败露服务。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径   四、本基金公开败露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除非凡说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品府上摘要 东说念主大会召开的法则及具体程序，说明基金居品的特性等波及基金投资者首要利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金份额握有东说念主服务等 内容。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个 办事日内，更新基金招募说明书，并登载在礼貌网站上；发生其他变更的，基金管理东说念主至少 每年更新一次基金招募说明书。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》收效后，基金居品府上摘要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三 个办事日内，更新基金居品府上摘要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品府上摘要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的， 基金管理东说念主不再更新基金居品府上摘要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在礼貌报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上摘要、                         《基金合同》和基金托管左券登载在 礼貌网站上，并将基金居品府上摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东说念主应当在基金合同收效日次日在礼貌媒介上登载《基金合同》收效公告，载明 基金召募情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在礼貌网站上败露一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构的网站或营业网点，败露绽开日的种种基金份额净值和种种基金 份额累计净值。   基金管理东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站败露半年度和年度最 后一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的诡计方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金按期汇报，包括基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度汇报，并将年度汇报正 文登载于礼貌网站上，将年度汇报提醒性公告登载在礼貌报刊上。基金年度汇报的财务管帐 汇报应当经过合适《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起二个月内，编制完成基金中期汇报，并将中期汇报 正文登载在礼貌网站上，将中期汇报提醒性公告登载在礼貌报刊上。   基金管理东说念主应当在每个季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度汇报，将季度 汇报登载在礼貌网站上，并将季度汇报提醒性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度汇报、中期汇报或者 年度汇报。   如汇报期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期汇报“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下 败露该投资者的类别、汇报期末握有份额及占比、汇报期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特地情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度汇报和中期汇报中败露基金组联合产情况超过流动性风险分 析等。   （七）临时汇报   本基金发生首要事件，磋商信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时汇报书，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 过百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行径受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联来往事项，但中国证监会另有礼貌的情形除外； 首要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （八）贯通公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在阛阓巧妙传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东说念主权益的，干系 信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开贯通，并将磋商情况立即汇报中国证监会。   （九）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐汇报   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐汇报。 计帐汇报应当经过合适《证券法》礼貌的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见解 书。计帐组应当将计帐汇报登载在礼貌网站上，并将计帐汇报提醒性公告登载在礼貌报刊上。   （十一）投资财富支握证券信息败露   基金管理东说念主应在基金年报及中期汇报中败露其握有的财富支握证券总额、财富支握证券 市值占基金净财富的比例和汇报期内整个的财富支握证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度汇报中败露其握有的财富支握证券总额、财富支握证券市值占 基金净财富的比例和汇报期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支握证券明 细。      （十二）投资股指期货干系公告      基金管理东说念主应在季度汇报、中期汇报、年度汇报等按期汇报和招募说明书（更新）等文 件中败露股指期货来往情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险计算等，并充分揭 示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主义等。      （十三）侧袋机制干系的公告      本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的礼貌进行信息败露，详见招募说明书的礼貌。      （十四）中国证监会礼貌的其他信息。      六、信息败露事务管理      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息败露事务。基金管理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开败露基金信息的管控， 并建立基金敏锐信息知情东说念主登记轨制。基金管理东说念主、基金托管东说念主及干系从业东说念主员不得表露未 公开败露的基金信息。      基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息败露内容与 方式准则等法例的礼貌。      基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期汇报、更新 的招募说明书、基金居品府上摘要、基金计帐汇报等公开败露的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子证据。      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中选拔一家败露信息的报刊。基金管理东说念主、基 金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证干系报送信息 的实在、准确、完满、实时。      基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主进步信息败露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及中国证券投资基金业协 会自律法则的干系礼貌。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。      基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介败露信息，可是其他寰球媒介不得早于礼貌媒介败露信息，况且在不同媒介上败露吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计汇报、法律见解书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例礼貌将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                      第十八部分    风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   阛阓风险是指证券阛阓价钱因受各式因素（如政策因素、经济周期波动、利率因素、投 资者情绪等）的影响而引起的波动，对本基金财富产生潜在风险。本基金动作指数基金，基 金收益率的变动与标的指数的变动高度一致，当标的指数因阛阓原因出现大幅下落时，会造 成基金净值相应下落的风险。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策划景色、投资者情绪 和来往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （2）基金投资组合汇报与标的指数汇报偏离的风险   由于基金投资过程中的证券来往成本、基金管理费和托管费的存在以超过它因素，使基 金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。   （3）投资于主义 ETF 的风险   本基金为 ETF 聚合基金，投资于主义 ETF 的比例不低于本基金财富净值的 90%，投资标 的单一且过分蚁集有可能会给本基金带来风险。同期，主义 ETF 濒临的诸如管理风险与操作 风险、主义 ETF 份额二级阛阓来往价钱折溢价的风险等，可能径直或转折成为本基金的风险。   （4）追踪过错按捺未达约定主义的风险   本基金为广发国证芯片 ETF 的聚合基金，主要通过投资于广发国证芯片 ETF 杀青对功绩 比拟基准的精湛追踪，力求将日均追踪偏离度按捺在 0.35%以内，年化追踪过错按捺在 4%以 内，但因标的指数编制法则调节或其他因素可能导致追踪过错跨越上述范围，本基金净值表 现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （5）本基金为主义 ETF 的聚合基金，但不可保证本基金的施展与主义 ETF 的施展完全一 致，产生互异的原因主要包括：1）现款投资比例要求，主义 ETF 莫得现款投资比例的要求， 不错将全部或接近全部的基金财富用于追踪标的指数的施展；而本基金动作普通的绽开式基 金，每个往翌日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，仍需将不低于基金财富净 值 5%的财富投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；2）申购赎回的影响，主义 ETF 采选什物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采选现款方式，不仅大 额申赎可能会对基金净值产生一定冲击，而且本基金为搪塞投资者以现款方式申赎而进行的 证券来往需支付一定的手续费，该类用度将影响本基金相对于主义 ETF 的功绩施展。   （6）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时调节投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。   （7）指数编制机构罢手服务的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和爱护，将来指数编制机构可能由于各式原 因罢手对指数的管理和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事日 内向中国证监会汇报并提倡处置决策，如更换基金标的指数、调节运作方式，与其他基金合 并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有 东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将濒临更换基金标的 指数、调节运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确按时期，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息苦守基金份额握有东说念主利益优先原则营救基金投 资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与干系阛阓施展有在互异， 影响投资收益。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、管理系统建立不妥酿成操作不实或公司 里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩效监督检查过程中， 由于决策不实而给基金财富酿成的可能的损失；   （2）操派头险：指基金投资决策践诺中，由于投资指示不解晰、来往操作不实等东说念主为因 素而可能导致的损失；   （3）本领风险：是指公司管理信息系统建立不妥等因素而可能酿成的损失。   指本基金运作过程中，可能会发生基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金财富以支付 投资者赎回款项的风险。   本基金的主要流动性风险超过管理方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，隆重了解本基金的申购以及 赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资阛阓、行业及财富的流动性风险评估   本基金为广发国证芯片 ETF 的聚合基金，主要投资于主义 ETF，一般情况下，上述投资 标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定阛阓环境下特定投资标的出现流动性较差的情 况，本基金可恰当投资于标的指数成份股及备选成份股。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金发生无数赎回情形时，基金管理东说念主不错领受以下贱动性风险管理措施：   ① 宽限办理无数赎回恳求；   ② 暂停接受赎回恳求；   ③ 中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、程序及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详细运用种种流动性风险管理器具，对赎回恳求等进行适度调节，作 为特定情形下基金管理东说念主流动性风险的扶持措施，包括但不限于：   ① 宽限办理无数赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的 “九、无数赎回的情形 及处理方式”，隆重了解本基金宽限办理无数赎回恳求的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回恳求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   ② 暂停接受赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形” 和“九、无数赎回的情形及处理方式”，隆重了解本基金暂停接受赎 回恳求的情形及程序。   ③ 减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”，隆重了解本基金减速支付赎回款项的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主给与赎回款项的时候将可能比一般正常情形下有所延长。   ④ 收取短期赎回费   本基金还对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤ 暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金财富估值”中的“六、暂停估值的情形”， 隆重了解本基金暂停估值的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被宽限办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   ⑥ 舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性。当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的阛阓冲击成本而进行调节，使得阛阓的冲击成本梗概分派给施行申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 损伤并得到平正对待。   ⑦ 侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定财富分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于有用抨击并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定财富 的变当前候具有省略情味，最终变现价钱也具有省略情味况且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定财富的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时期，基金管理东说念主诡计各项投资运作计算和基金功绩计算时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定财富的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东说念主在基金按期汇报中败露汇报期末特定财富可变现净值或净值区间的， 也不动作特定财富最终变现价钱的承诺，对于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的办事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   ⑧ 中国证监会认定的其他措施。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货 来往中因基差波动的省略情味而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种互异酿成的风险。合约品种互异酿成的风险，是指雷同的合约品种，在相 同因素的影响下，价钱变动不同。施展为两种情况：1）价钱变动的标的违反；2）价钱变动 的幅度不同。雷同合约品种的价钱，在相似因素作用下变动幅度上的互异，也组成了合约品 种互异的风险。   本基金可投资于财富支握证券，可能会濒临财富支握证券私有的信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险以及操派头险和法律风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性风险，指濒临 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；3）阛阓 风险，指证券出借后可能濒临出借时期无法实时处置证券的阛阓风险；4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现首要事件、来往敌手方爽约、业务法则调节、 信息本领不可正常运行等风险。   本基金投资境内刊行的存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或转折成为本基金的风险。除价钱波动风险外， 本基金还将濒临存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证握有东说念主与境外基础证券刊行东说念主 的股东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证握有东说念主在分成派息、 诈骗表决权等方面的特地安排可能激发的风险；存托左券自动敛迹存托凭证握有东说念主的风险； 因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息败露监管方面与境内可能 存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金法律文献中磋商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓遍及 法则等作念出的概述性描绘，代表了一般阛阓情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构(包 括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受身手与 居品风险之间的匹配锻练。同期，不同销售机构因其采选的具体评价圭臬和方法的互异，对 吞并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金 施走运作情况等应时调节对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受身手与居品风险之 间的匹配锻练，并须实时心情销售机构对于本基金风险评级的调节情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着合适本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，若是投资于这些器具，基金 可能会濒临一些特地的风险；   （2）因本领因素而产生的风险，如诡计机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制拔擢、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕来往、诈骗行径等产生的风险；   （5）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金财富的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （6）其他不测导致的风险。   二、声明 构代理销售，基金管理东说念主与基金代销机构都不可保证其收益或本金安全。           第十九部分   基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不经基 金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可践诺，通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议收效后两日内在礼貌媒体公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系程序后，《基金合同》应当阻隔： 接的； 元东说念主民币情形的； 的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额握有东说念主 大会对处置决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的办当事人说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组谐和给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐汇报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐汇报出具法律 见解书；   （6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商首要事项须实时公告；基金财产计帐汇报管制帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                   第二十部分   基金合同的内容摘要      一、基金合同当事东说念主及权利义务      （一）基金管理东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照礼貌召集基金份额握有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及磋商法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度磋商法律礼貌，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金 合同》礼貌的用度；      （10）依据《基金合同》及磋商法律礼貌决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在合适磋商法律、法例的前提下，制订和调节磋商基金认购、申购、赎回、调节 和非来往过户的业务法则；      （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以竭诚信用、严慎致力于的原则管理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的 基金财产和基金管理东说念主的财产彼此独处，对所管理的不同基金分离管理，分离记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》超过他磋商礼貌外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选恰当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的礼貌，按磋商礼貌诡计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐汇报；   （10）编制季度、中期和年度汇报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》超过他磋商礼貌，履行信息败露及汇报义务；   （12）保守基金生意隐痛，不表露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》超过他磋商礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予隐讳，不向他东说念主表露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分派基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》超过他磋商礼貌召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他干系府上 20 年 以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在礼貌时候发出，况且保证投资者 梗概按照《基金合同》礼貌的时候和方式，随时查阅到与基金磋商的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到磋商府上的复印件；      （18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临完了、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时汇报中国证监会并文告基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而奉命；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金事务的行 为承担办事；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行径;      （24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可收效，基金管理东说念主承 担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退 还基金认购东说念主；      （25）践诺收效的基金份额握有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全看守基金财产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及国 家法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应报告中国证监会， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据干系阛阓法则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来往资 金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以竭诚信用、致力于尽责的原则握有并安全看守基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业时势，配备充足的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对所 托管的不同的基金分离建立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、资 金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》超过他磋商礼貌外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金管理东说念主代表基金签订的与基金磋商的首要合同及磋商凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意隐痛，除《基金法》、                     《基金合同》超过他磋商礼貌另有礼貌外，在基 金信息公开败露前赐与隐讳，不得向他东说念主表露；   （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行动磋商的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐汇报、季度、中期和年度汇报出具见解，说明基金管理东说念主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；若是基金管理东说念主有未践诺《基金合同》 礼貌的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采选了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系府上 20 年以上；   （12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按礼貌制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或磋商礼貌向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》超过他磋商礼貌，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临完了、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时汇报中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿办事，其抵偿办事不因其 退任而奉命；   （20）按礼貌监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 F 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余基金财产 分派的数目将可能有所不同。            《运作办法》超过他磋商礼貌，基金份额握有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项诈骗 表决权；   （6）按照主义 ETF 基金合同的约定出席或者托福代表出席主义 ETF 基金份额握有东说念主大 会并对主义 ETF 基金份额握有东说念主大会审议事项诈骗表决权；   （7）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （8）监督基金管理东说念主的投资运作；   （9）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；   （10）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》超过他磋商礼貌，基金份额握有东说念主的义务包括但不限于：   （1）讲求阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）心情基金信息败露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》阻隔的有限办事；   （6）不从事任何有损基金超过他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）践诺收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的程序和法则   有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有平 等的投票权。   本基金的基金份额握有东说念主大会不确立日常机构。   鉴于本基金是主义 ETF 的聚合基金，本基金与主义 ETF 之间在基金份额握有东说念主大会方面 存在一定的磋商，本基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的本基金份额出席或者托福代表出 席主义 ETF 的基金份额握有东说念主大会并参与表决，其握有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在主义 ETF 基金份额握有东说念主大会的权益登记日，本基金握有主义 ETF 份额的总和乘以 该基金份额握有东说念主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例。诡计结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额握有东说念主以主义 ETF 的基金份额握有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额握有东说念主的寄托以本基 金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席主义 ETF 的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集主义 ETF 基金份额握 有东说念主大会的，须先遵命本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额握有东说念主大会。本基 金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集主义 ETF 基金份额握有东说念主大会的，由本基金基 金管理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集主义 ETF 基金份额握有东说念主大会。   （一）召开事由 一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调节基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩圭臬或提高销售服务费率，但法律法例要求提 高该等报恩圭臬或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会程序；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或预计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、           《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额握有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有 东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》礼貌的范围内调节本基金全部或者部分份额类别的申购 费率、调低全部或者部分份额类别的赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、来往所或登记机构的干系业务法则发生变动而应当对《基金合 同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额握有东说念主大会的情况；   （6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例礼貌或中国证监会许可的范围内 调节磋商认购、申购、赎回、调节、基金来往、非来往过户、转托管等业务法则；   （7）因主义 ETF 变更或调节功绩比拟基准，本基金相搪塞功绩比拟基准进行变更或调节；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）调节基金份额类别建立；   （10）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额握有东说念主大会的情形除外的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基 金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或预计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏制、干 扰。      （三）召开基金份额握有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、场所和会议容貌；      （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；      （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时候和场所；      （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 金份额握有东说念主大会所采选的具体通讯方式、寄托的公证机关超过磋商方式和磋商东说念主、书面表 决见解寄交的截止时候和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定场所对表决见解的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到 指定场所对表决见解的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见解 的计票进行监督的，不影响表决见解的计票效用。      （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式      基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管理东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基 金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主握有基金份额 的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明合适法律法例、                         《基金合同》和会议文告的礼貌，并 且握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证裸露，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基 金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内邻接公布干系提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理 东说念主）到指定场所对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告礼貌的方式收取基金份额 握有东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不投入收取书面表决见解的，不影 响表决效用；   （3）本东说念主径直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的，基金份额握有东说念主所握有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书面意 见或授权他东说念主代表出具书面见解基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具书面见解或授权他东说念主代表 出具书面见解；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面见解的代理东说念主出具的寄托东说念主握 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明合适法律法例、                              《基金合同》和会议文告 的礼貌，并与基金登记注册机构记录相符。 方式召开，基金份额握有东说念主不错领受书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东说念主详情并在会议文告中列明。 下，授权方式不错领受书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会商量的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条文定程序详情和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。      基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和非凡决议： 一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以非凡决议通过事项除外的 其他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调节基金运作方式、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以非凡决议通过方为 有用。      基金份额握有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反左证讲明，不然提交合适会议通 知中礼貌的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文告礼貌的书 面表决见解视为有用表决，表决见解费解不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见解的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额握有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议 驱动后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基 金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主 大会的主握东说念主应当在会议驱动后文告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有 东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。      （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主就地公布计票结 果。      （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以一 次为限。重新盘点后，大会主握东说念主应当就地公布重新盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效用。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见解的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。若是领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺收效的基金份额握有东说念主大会的决议。 收效的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      （九）实施侧袋机制时期基金份额握有东说念主大会的特地约定      侧袋机制实施时期，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分离 由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决；干系基金份额或表决权的比例指主袋账 户份额握有东说念主和侧袋账户份额握有东说念主分离握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例。若 干系基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或 代表的基金份额或表决权合适该等比例；若干系基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及 主袋账户的，则仅指侧袋账户份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 分之一）干系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金合同肃清和阻隔的事由、程序及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不经基 金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 可践诺，通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议收效后两日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系程序后，《基金合同》应当阻隔： 接的； 元东说念主民币情形的； 的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额握有东说念主 大会对处置决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的办当事人说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组谐和给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐汇报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐汇报出具法律 见解书；   （6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商首要事项须实时公告；基金财产计帐汇报管制帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争议，如经友 好协商未能处置的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁法则进行 仲裁，仲裁场所为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方 承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不绝诚实、致力于、尽责地履行基金 合同礼貌的义务，爱护基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时势 和营业时势查阅。                     第二十一部分 基金托管左券的内容摘要    一、 托管左券当事东说念主   称呼：广发基金管理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东说念主：葛长伟   成立时候：2003 年 8 月 5 日   批准确立机关及批准确立文号：证监基金字[2003]91 号   注册成本：14,097.8 万元东说念主民币   组织容貌: 有限办事公司   策划范围：基金召募；基金销售；财富管理以及中国证监会许可的其它业务   存续时期：握续策划   电话：020-83936666   传真：020-89899158   磋商东说念主：项军   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   磋商东说念主：郭明   成立时候：1984 年 1 月 1 日   组织容貌：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元   批准确立机关和确立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈骗中央银行职能的决定》                                        （国 发[1983]146 号）   存续时期：握续策划   策划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；保 险代理业务；代理政策性银行、番邦政府和外洋金融机构贷款业务；看守箱服务；刊行金融 债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服 务；年金账户管理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、商讨、 见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或投入银团贷款；外汇入款；外汇贷 款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、 代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍 业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院 银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径诈骗监督权 投资对象进行监督。  本基金财富投资于具有细密流动性的金融器具，以主义 ETF 基金份额、标的指数成份股及 备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地杀青投资主义，本基金可少量投资于非成份股 （包括创业板超过他照章刊行上市的股票、存托凭证）、银行入款、债券、债券回购、股指期 货、财富支握证券、货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许本基金投资的其他金融工 具（但须合适中国证监会的干系礼貌）。本基金的主义 ETF 为广发国证芯片 ETF。本基金可根 据干系法律法例的礼貌参与转融通证券出借业务。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当程序后，不错 将其纳入投资范围。  本基金不得投资于干系法律、法例、部门规章及《基金合同》不容投资的投资器具。 行监督：  （1）按法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例为：在建仓完成 后，本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%且不低于非现款基金财富的 80%， 股指期货超过他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的礼貌践诺。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管理 东说念主在履行恰当程序后，不错作念出相应调节。   因基金界限或阛阓变化等因素导致投资组合不合适上述礼貌的，基金管理东说念主应在合理的期 限内调节基金的投资组合，以合适上述比例限制。法律法例另有礼貌时，从其礼貌。   （2）根据法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金投资组合苦守以下投资限制： 值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 及应收申购款等；   在职何往翌日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金财富净值的 10%；在职 何往翌日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金财富净值 的 100%，其中，有价证券指主义 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资 产支握证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何往翌日日终，握有的卖出股 指期货合约价值不得跨越基金握有的股票及主义 ETF 总市值的 20%；在职何往翌日内来往（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一往翌日基金财富净值的 20%；本基金所 握有的股票和买入、卖出股指期货合约价值预计（轧差诡计）应当合适基金合同对于股票投 资比例的磋商约定； 财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个往翌日以上的出借证券归为流动性受限财富；参与出 借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金财富净值不 得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计 算； 券界限的 10％； 产支握证券，不得跨越其种种财富支握证券预计界限的 10％； 支握证券时期，若是其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评级汇报发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 货阛阓波动、证券阛阓波动、证券停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金不 合适前款所礼貌比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资； 易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 票合并诡计。  除第 2）、9）、11）、12）条文定的情形外，因期货阛阓波动、证券阛阓波动、基金界限变 动、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓来往停牌等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比 例不合适上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往翌日内进行调节。  因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资不 合适第 4）项礼貌的，基金管理东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务不阻隔证据出借证 券。基金握有证券的握有期诡计不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作计算诡计 范围。  基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 磋商约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起驱动。  对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制调节的，基金管理东说念主应提前文告基金 托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管理东说念主深入基金托管东说念主投资 监督职责的履行受外部数据起首或系统开发等因素影响，基金管理东说念主应为基金托管东说念主系统调 整预留所需的合理必要时候。  基金参与转融通证券出借业务，管理东说念主应当盲从审慎策划原则，配备本领系统和专科东说念主员， 制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经由，有用驻防和按捺风险，托管东说念主将 对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。 进行监督：  根据法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：  （1）承销证券；  （2）违反礼貌向他东说念主贷款或提供担保；  （3）从事承担无尽办事的投资；  （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外。  如法律法例或监管部门取消上述不容性礼貌，则本基金可不受上述礼貌的限制。  （1）基金管理东说念主应按照基金托管东说念主详情的文献方式向基金托管东说念主提供合适法律法例及行 业圭臬的银行间阛阓来往敌手的名单。基金托管东说念主根据名单对基金管理东说念主银行间阛阓来往进 行监督。基金管理东说念主拟加多或减少银行间阛阓来往敌手的，应按照前述要求重新向基金托管 东说念主提交名单,并通过电话或邮件向基金托管东说念主证据，拟调节名单经基金托管东说念主证据后驱动收效。 因基金管理东说念主未履行证据程序导致来往敌手名单未变更的，基金托管东说念主不承担办事。基金管 理东说念主深入并同意新名单收效前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照 左券进行结算。  若是基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间阛阓来往敌手进行来往，应实时提 醒基金管理东说念主撤销来往，经提醒后基金管理东说念主仍践诺来往并酿成基金财富损失的，基金托管 东说念主不承担办事，发生此种情形时，基金托管东说念主有权汇报中国证监会。  （2）基金管理东说念主未提供来往敌手名单或来往敌手名单文献方式不合适托管东说念主要求的，均 视为未提供名单。基金管理东说念主同意，基金托管东说念主无需履行前款项下监督职责。因此给基金造 成的损失由基金管理东说念主承担。  基金管理东说念主未提供来往敌手名单，但基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间阛阓的丙类会员 进行债券来往的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金管理东说念主，基金管理东说念主应及 时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金管理东说念主应确保说明内容实在、准确、完满。基金托管 东说念主不合基金管理东说念主提供的可行性说明进行骨子审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主 仍践诺来往并酿成基金财富损失的，基金托管东说念主不承担办事。  （3）基金管理东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购来往时，以 DVP(券款兑付)的来往结 算方式进行来往。  本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付身手等涉 及到入款银行选拔方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此自 行选拔入款银行。因基金管理东说念主违反上述原则给基金酿成的损失，基金托管东说念主不承担任何责 任，干系损失由基金管理东说念主先行承担。基金管理东说念主履行先行赔付办事后，有权要求干系办事 东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金管理东说念主履行先行赔付办事。  （1）基金投资畅达受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证券有 关问题的文告》等磋商法律法例礼貌。  （2）畅达受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可来往证券,不包括由于发布重 大音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等畅达受限 证券。  （3）基金管理东说念主应在基金初次投资畅达受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主董 事会批准的磋商基金投资畅达受限证券的投资决策经由、风险按捺轨制。基金投资非公开发 行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包 括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例按捺情况。  基金管理东说念主应至少于初次践诺投资指示之前两个办事日将上述府上书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有充足的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上后两个办事日内，以 书面或其他两边招供的方式证据收到上述府上。  （4）基金投资畅达受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法例要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金财富净值的比例、已握有流 通受限证券市值占财富净值的比例、资金划付时候等。基金管理东说念主应保证上述信息的实在、 完满，并应至少于拟践诺投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有充足的时候进行审核。  （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证券磋商问题的文告》 礼貌，对基金管理东说念主是否盲从法律法例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的磋商书面信息。 基金托管东说念主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资畅达受限证 券前就该风险的排斥或驻防措施进行补充书面说明，并保留稽查基金管理东说念主风险管理部门就 基金投资畅达受限证券出具的风险评估汇报等备查府上的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却 践诺磋商指示。因拒却践诺该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事，并有 权汇报中国证监会。  如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。若是基金托 管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何办事。若是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致 基金出现风险，基金托管东说念主欢喜担连带办事。  （二）基金托管东说念主应根据磋商法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金财富净值计 算、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、干系信 息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作超过他运作违反《基金法》、《基金合同》、 基金托管左券磋商礼貌时，应实时以书面容貌文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通 知后应鄙人一个办事日实时查对，并以书面容貌向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。  在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主 对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应汇报中国证监会。基金托 管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违反《基金合同》而甚至投资者碰到的损失。  对于依据来往程序尚未成交的且基金托管东说念主在来往前梗概监控的投资指示，基金托管东说念主发 现该投资指示违反关法律法例礼貌或者违反《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即文告 基金管理东说念主，并向中国证监会汇报。  对于必须于估值完成后方可获知的监控计算或依据来往程序一经成交的投资指示，基金托 管东说念主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东说念主， 并汇报中国证监会。  基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在礼貌时候内回复基金托管 东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督汇报的，基金管理东说念主应积极配合提供干总共据府上和轨制等。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违章行径，应立即汇报中国证监会，同期文告基金管理 东说念主限期纠正。  基金管理东说念主无梗直意义，拒却、抨击基金托管东说念主根据托管左券礼貌诈骗监督权，或采选拖 延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应汇报中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、基金账户等投资所需账户、复 核基金管理东说念主诡计的基金财富净值和基金份额净值、根据管理东说念主指示办理计帐交收、干系信 息败露和监督基金投资运作等行径。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故延长践诺基金管理东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合 同》、托管左券超过他磋商礼貌时，基金管理东说念主应实时以书面容貌文告基金托管东说念主限期纠正， 基金托管东说念主收到文告后应实时查对质据并以书面容貌向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基 金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主 对基金管理东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应汇报中国证监会。基金管 理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所碰到的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违章行径，应立即汇报中国证监会和银行业监督管理 机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系府上以供基金 管理东说念主核查托管财产的完满性和实在性，在礼貌时候内回复基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无梗直意义，拒却、抨击基金管理东说念主根据托管左券礼貌诈骗监督权，或采选 拖延、诈骗等妙技妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡劝诫仍不改 正的，基金管理东说念主应汇报中国证监会。   四、基金财产看守   （一）基金财产看守的原则 分派基金的任何财产。 基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与独处。 关当事东说念主详情到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时文告基金管理东说念主采选措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管理东说念主应负 责向磋商当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担办事。      （二）召募资金的考据      召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托 管经历的生意银行开设的广发基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主或其委 托的登记机构开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额 握有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等磋商礼貌后，由基金管理东说念主聘用合适《证券法》 礼貌的管帐师事务所进行验资，出具验资汇报，出具的验资汇报应由投入验资的 2 名以上（含 资金划入基金托管东说念主为基金开立的财富托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证据文 件。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管理东说念主按礼貌办理退 款事宜。      （三）基金的银行账户的开立和管理      基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设财富托管专户，看守基金的银行入款。 该账户的开设和管意义基金托管东说念主承担。本基金的一切货币相差行动，均需通过基金托管东说念主 的财富托管专户进行。      财富托管专户的开立和使用，限于赋闲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行动。      财富托管专户的管理当合适《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                                 《现款管理暂行条例》、                                           《东说念主 民币利率管理礼貌》、《利率管理暂行礼貌》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其 他礼貌。   （四）基金所投资的其他基金的基金账户的开立和管理 知在干系登记机构开立本基金拟投资基金的基金账户。 东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何基金账户，亦不得使用基金的任何基金账户 进行本基金业务除外的行动。 运用由基金管理东说念主负责。   （五）基金证券账户与证券来往资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司 /深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来往资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于赋闲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行动。   （六）债券托管账户的开立和管理 拆借阛阓的来往经历，并代表基金进行来往；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限办事公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资 金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 蓝本由基金托管东说念主看守，基金管理东说念主保存副本。   （七）其他账户的开设和管理   在托管左券签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例礼貌和《基金合同》约定的其 他投资品种的投资业务时，若是波及干系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根据 磋商法律法例的礼貌和《基金合同》的约定，开立磋商账户。该账户按磋商法则使用并管理。   （八）基金财产投资的磋商银行入款证实书等什物证券的看守   基金财产投资的磋商什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库。属于基金托管 东说念主施行有用按捺下的什物证券在基金托管东说念主看守时期的损坏、灭失，由此产生的办事应由基 金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构施行有用按捺或看守的证券不承担看守责 任。      （九）与基金财产磋商的首要合同的看守      由基金管理东说念主代表基金签署的与基金磋商的首要合同的原件分离应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主看守。除托管左券另有礼貌外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金磋商的首要合同期 应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的 原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个办事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原 件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献看守部门 20 年以 上。      五、基金财富净值诡计和管帐核算      （一）基金财富净值的诡计、复核的时候和程序      基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是指诡计日种种 基金份额的基金财富净值除以该诡计日该类基金份额余额总和后的数值。种种基金份额净值 的诡计保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。      基金管理东说念主应每个绽开日对基金财富估值。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算业务辅导》超过他法律、法例的礼貌。用于基金信息败露的基金财富净值和种种 基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个绽开日诡计各 类基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核后 以两边招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息赐与公布。T 日的种种 基金份额净值在 T+1 日内败露。      根据《基金法》，基金管理东说念主诡计并公告基金财富净值，基金托管东说念主复核、审查基金管理 东说念主诡计的基金财富净值。因此，本基金的管帐办事方是基金管理东说念主，就与本基金磋商的管帐 问题，如经干系各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东说念主对 基金财富净值的诡计结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。 如有新增事项，按国度最新礼貌估值。      （二）基金账册的建立      基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照干系各方约定的吞并记账方法 和管帐处理原则，分离独迅速建立、登录和看守本基金的全套账册，对干系各方各自的账册 按期进行查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金财富净值的诡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （三）基金按期汇报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分离独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。   基金管理东说念主在每个季度扫尾之日起 15 个办事日内完成季度汇报编制并公告；在管帐年度 半年终了后 2 个月内完成中期汇报编制并公告；在管帐年度扫尾后 3 个月内完成年度汇报编 制并公告。   基金管理东说念主在 5 个办事日内完成月度汇报，在月度汇报完成当日，对汇报加盖公章后， 以加密传真方式将磋商汇报提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个办事日内进行复核，并 将复核结果实时书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个办事日内完成季度汇报，在季度报 告完成当日，将磋商汇报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个办事日内进行复核， 并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在一个月内完成中期汇报，在中期汇报完成 当日，将磋商汇报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核 结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在一个半月内完成年度汇报，在年度汇报完成当日， 将磋商汇报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面 文告基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调节，调节以干系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的汇报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核见解 书，干系各方各自留存一份。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就 干系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐汇报、中期汇报或年度汇报复核完毕后，需盖印证据或出具相 应的复核证据书，以备有权机构对干系文献审核时提醒。   六、基金份额握有东说念主名册的看守   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分离妥善看守的基金份额握有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》阻隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有 的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看守，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应按照现在干系法则分离看守基金份额握有东说念主名册。看守方式不错采 用电子或文档的容貌。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册：                                  《基金合同》生 效日、《基金合同》阻隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交； 《基金合同》收效日、          《基金合同》阻隔日等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额握有东说念主名册 应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金托管东说念主以电子版容貌妥善看守基金份额握有东说念主名册，并按期刻成光盘备份，保存期 限为 20 年以上。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应盲从隐讳义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看守基金份额握有东说念主名册，应按磋商 法例礼貌各自承担相应的办事。   七、争议处置方式   干系各方当事东说念主同意，因托管左券而产生的或与托管左券磋商的一切争议，除经友好协 商不错处置的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁法则进行仲裁， 仲裁的场所在北京，仲裁裁决是终端性的并对干系各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，干系各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，不绝诚实、致力于、 尽责地履行《基金合同》和托管左券礼貌的义务，爱护基金份额握有东说念主的正当权益。   托管左券受中国法律统领。   八、托管左券的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更与阻隔   托管左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其 内容不得与《基金合同》的礼貌有任何突破。   发生以下情况，托管左券阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主完了、照章被撤销、停业或有其他基金托管东说念主给与基金财富；   （3）基金管理东说念主完了、照章被撤销、停业或有其他基金管理东说念主给与基金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》礼貌的阻隔事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管左券的礼貌不绝履行保护基金财产安全的职责。 券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的办当事人说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组谐和给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐汇报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐汇报出具法律 见解书；   （6）将计帐汇报汇报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （1）支付计帐用度；      （2）缴纳所欠税款；      （3）送还基金债务；      （4）按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。      基金财产未按前款（1）－（3）项礼貌送还前，不分派给基金份额握有东说念主。      （三）基金财产计帐的公告      计帐过程中的磋商首要事项须实时公告；基金财产计帐汇报经合适《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 于基金财产计帐汇报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金 财产计帐小组应当将计帐汇报登载在礼貌网站上，并将计帐汇报提醒性公告登载在礼貌报刊 上。      （四）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。              第二十二部分 对基金份额握有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基金份额握有东说念主 的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务式样。主要服务内容如下：   一、   握有东说念主注册登记服务   基金管理东说念主担任基金注册登记机构，为基金份额握有东说念主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额握有东说念主理理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金来往份额的计帐过户等服务。   二、   握有东说念主来往记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额握有东说念主名册上列明的整个基金份额握有东说念主的基金投资记录。 基金份额握有东说念主每次来往扫尾后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日驱动为基金份额握有 东说念主提供该笔来往成交证据单的查询服务。基金份额握有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金管理东说念主 客户服务中心查询基金来往情况。基金管理东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行来往 的基金份额握有东说念主的要求打印成交证据单。基金销售机构应根据在销售网点进行来往的基金 份额握有东说念主的要求进行成交证据。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他容貌向通过广发基金直销系统握有本公司基 金份额的握有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东说念主可通过以下方式查阅对账单： 基金来往对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额握有东说念主最近一季度或一年内 整个申购、赎回等来往发生的时候、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季扫尾后的 20 个办事日内向订制季度对账单服务的基金份额握有东说念主以电子邮件容貌发 送，年度对账单在每年度扫尾后 20 个办事日内对整个基金份额握有东说念主以电子邮件容貌发送。   本基金份额握有东说念主可通过基金管理东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自 助查询系统）和本基金管理东说念主的销售网点查询历史来往记录。   三、   信息订制服务   基金份额握有东说念主在恳求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括来往证据及干系基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短敬佩务，内 容包括基金净值播报、来往证据等。已开立本公司基金账户未预留干系府上的基金份额握有 东说念主可到销售网点或通过基金管理东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自助查询 系统）办理府上变更。   四、   信息查询   基金管理东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额握有东说念主不错凭基金账 号和该密码通过基金管理东说念主的电话招呼中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管理东说念主网站查询基金申购与 赎回的来往情况、账户余额、基金居品信息。   五、   投诉受理   基金份额握有东说念主不错通过基金管理东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额握有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、   服务磋商方式   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn                第二十三部分 其他应败露事项              公告事项                 败露日历 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度汇报             提醒性公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年年度汇报提              示性公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度汇报             提醒性公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度汇报             提醒性公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年中期汇报提              示性公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度汇报             提醒性公告           第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例礼貌，将其 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会批准广发国证半导体芯片来往型绽开式指数证券投资基金聚合基金募 集的文献   （二）《广发国证半导体芯片来往型绽开式指数证券投资基金聚合基金基金合同》   （三）《广发基金管理有限公司绽开式基金业务法则》   （四）《广发国证半导体芯片来往型绽开式指数证券投资基金聚合基金托管左券》   （五）法律见解书

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