广发中证传媒交易型绽放式指数证券投资 基金发起式聚合基金更新的招募施展书     基金看护东谈主：广发基金看护有限公司     基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司        时分：二〇二四年九月                             【紧迫请示】 金发起式聚合基金缓期召募备案的函》（机构部函[2017]2525 号）准予召募注册。      本招募施展书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募施展书。      基金看护东谈主看护的其他基金的功绩不组成对本基金功绩阐发的保证。      基金看护东谈主依照恪称株连、老练信用、严慎勤奋的原则看护和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。      （1）指数样本空间      指数样本空间由同期骄气以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组 成：      （2）选样方法 券； 联网信息服务、移动互联网信息服务等行业中主营业务与传媒关系的上市公司证券行为待选 样本； 于 95%的证券； 行为指数样本。      关系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址 http://www.csindex.com.cn 成本基金前，需充分了解本基金的家具秉性，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因 政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非 系统性风险，由于基金投资东谈主相接巨额赎回基金产生的流动性风险，基金看护东谈主在基金看护 实施过程中产生的基金看护风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险，本基金的特定风险（包括追踪谬误逼迫未达约定办法的风险、指数编 制机构住手服务的风险、成份券停牌的风险等）等。   本基金为广发中证传媒交易型绽放式指数证券投资基金（以下简称“广发中证传媒 ETF”） 的聚合基金，风险和收益高于搀和型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金为指数型基 金，主要投资于广发中证传媒 ETF，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似 的风险收益特征。本基金与广发中证传媒 ETF 在投资方法、交易方式和功绩阐发等方面存在 着量度和区别。本基金对广发中证传媒 ETF 的投资比例不低于本基金钞票的 90%，投资标的 单一且过分汇聚有可能会给本基金带来风险。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金 的《招募施展书》及《基金合同》、基金家具府上纲要等信息露馅文献，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特等风险，详见本招募施展书“风险揭示”部分。   投资有风险，投资东谈主拟认购（或申购）基金时应谨慎阅读本基金《招募施展书》与《基 金合同》，全面意志本基金家具的风险收益特征，充分议论投资东谈主自身的风险承受能力，并对 于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤独决策。基金看护东谈主提醒投资 东谈主基金投资要承担相应风险。   基金看护东谈主看护的其他基金的功绩并不组成本基金功绩阐发的保证。 等关系信息进行创新，更新内容截止日为 2024 年 9 月 2 日。除非另有施展，本招募施展书(更 新)其他所载内容截止日为 2024 年 6 月 25 日，关系财务数据和净值阐发截止日为 2024 年 3 月 31 日（本讲述中财务数据未经审计）。                             目   录                   第一部分    媒介   《广发中证传媒交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募施展书》                                    （以下简称 “招募施展书”或“本招募施展书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                                   （以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作看护办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证 券投资基金销售机构监督看护办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息露馅看护办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风 险看护规矩》（以下简称“《流动性风险看护规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作相通第 3 号——指数基金相通》（以下简称“《指数基金相通》”）以及《广发中证传媒交易型绽放式指 数证券投资基金发起式聚合基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金看护东谈主承诺本招募施展书不存在职何作假记录、误导性述说或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、完好意思性承担法律办事。   广发中证传媒交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金（以下简称“基金”或“本 基金”）是根据本招募施展书所载明的府上肯求召募的。本基金看护东谈主莫得托付或授权任何其 他东谈主提供未在本招募施展书中载明的信息，或对本招募施展书作任何解释或者施展。   本招募施展书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督看护委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投 资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金 份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相配他关系 规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详实查阅基 金合同。                        第二部分    释义   在本招募施展书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 式聚合基金招募施展书》相配更新 同》及对该基金合同的任何灵验创新和补充 指数证券投资基金发起式聚合基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验创新和补充 金基金份额发售公告》 行政规章以相配他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、讲述等 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议创新，自 四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的创新     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督看护办法》及颁布机关对其通常作念出的创新 投资基金信息露馅看护办法》及颁布机关对其通常作念出的创新     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作看护办法》及颁布机关对其通常作念出的创新     《流动性风险看护规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险看护规矩》及颁布机关对其通常作念出的创新 开召募证券投资基金运作相通第 3 号——指数基金相通》及颁布机关对其通常作念出的创新 体，包括基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经关系政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资看护办法》及关系法律法例规矩不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者 允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、弯曲、非交易过户、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金看护东谈主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和看护、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并补助基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等 受广发基金看护有限公司托付代为办理登记业务的机构 额余额相配变动情况的账户 交易而产生的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月        《业务法令》：指《广发基金看护有限公司绽放式基金业务法令》，是范例基金看护东谈主 所看护的绽放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金看护东谈主和投资东谈主共同遵守 份额的步履 基金份额兑换为现款的步履 肯求将其抓有基金看护东谈主看护的某一基金的基金份额弯曲为基金看护东谈主看护的其他基金基金 份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金弯曲中转入肯求份额总额后的余额） 跳跃上一绽放日基金总份额的 10% 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他钞票的价值总和 额总额 额净值的过程 投资者申购 A 类基金份额时收取申购用度，不计提销售服务费；在投资者申购 C 类、E 类和 F 类基金份额时不收取申购用度，而从该类别基金钞票上钩提销售服务费 雅致追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，弃取绽放式运作方式的基金， 简称“聚合基金” “ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数一样，何况，该 ETF 的投资办法和本基金的投资 办法肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资办法。本基金弃取广发中证传媒交易型开 放式指数证券投资基金为办法 ETF 更 看护东谈主高档看护东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金额并抓有一依期限的证券投资基金 赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含公约 约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、钞票支抓 证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或交易的债券等 式，将基金养息投资组合的阛阓冲击成安分派给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待 （包括基金看护东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 基金家具府上纲要》相配更新                           第三部分   基金看护东谈主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      天下长入客服热线：95105828                股东称号                      出资比例            广发证券股份有限公司                    54.533%          焚烧通讯科技股份有限公司                    14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                   14.187%       广州科技金融创新投资控股有限公司                   7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                   3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                   2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                   1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                   1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                   1.16%                 总     计                   100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和革新委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和革新委员会、中国南边电网有限办事公司、广发证券 股份有限公司办事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实行董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限办事 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金看护 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金看护有限公司总司理，兼任广发外洋钞票看护有限 公司董事会主席、广州投资参谋人学院看护有限公司董事。曾在财政部、易方达基金看护有限公 司办事，曾任广发基金看护有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任焚烧通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，焚烧通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内阛阓总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉焚烧工夫服 务有限公司总司理，焚烧通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德意志银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金看护有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金看护有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金看护有限公司董事长，广州广泰城发 打算究诘有限公司董事长，广州科技金融创新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金看护有限公司董事长，广州基金外洋股权投资基金看护有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：孤独董事，博士，汲引、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）实行事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东谈主民保障公司湖北省分公司外洋保障部党组文告、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司 党委文告、总司理，太平保障有限公司阛阓部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团实行委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：孤独董事，博士，汲引，现任浙大城市学院法学院汲引，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副汲引、 法律系副主任、法学院副院长、法学院汲引，宁波大学法学院汲引。      姚海鑫先生：孤独董事，博士，汲引，现任辽宁大学新华外洋商学院汲引，兼任东软医疗 股份有限公司孤独董事，辽宁金融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商看护学 院副院长、工商看护硕士（MBA）汲引中心副主任，辽宁大学发展打算处处长、财务处处长，辽 宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司计算处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金看护有限公司阛阓拓展部副总经 理、广州分公司总司理、阛阓拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、阛阓总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金看护有限公司信息工夫部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息工夫部副司理、司理，广发基金看护有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金看护有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金看护有限公司营销看护部副总司理。曾任广发 基金看护有限公司阛阓拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，家具营销看护部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金看护有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金看护有限公司阛阓拓展部、金融工程部、家具营销看护部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发外洋钞票看护有限公司董事会主席、广州投资参谋人学 院看护有限公司董事。曾在财政部、易方达基金看护有限公司办事，曾任广发基金看护有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本看护有限公司董事。曾任上海荣臣集团 阛阓部司理，广发证券有限办事公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易 方达基金看护有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金看护有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司办事， 历任广发基金看护有限公司上海分公司总司理、详细看护部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金看护有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保钞票看护公司、工 银瑞信基金看护有限公司和长盛基金看护有限公司办事，历任广发基金看护有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金看护有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金看护有限公司办事，历任广发基金看护有限公司研究员、机 构同意部副总司理、打算发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金看护有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金看护有限公司、融通基金看护有限公司工 作，历任广发基金看护有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金看护有限公司基金司理、广发外洋钞票看护 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金看护有限公司办事，历任广发基金看护有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司办事，历 任广发基金看护有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。    项军先生：看护长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资看护有限公司、合正投资看护有限公司办事。历任广发基金看护有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，策略与创新业务部总司理。    罗国庆先生，经济学硕士，抓有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金看护有限公 司指数投资部副总司理、广发中证传媒交易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 12 月 27 日起任职)、广发中证传媒交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理(自 司理(自 2019 年 5 月 27 日起任职)、广发中证创新药产业交易型绽放式指数证券投资基金基金 司理(自 2020 年 12 月 3 日起任职)、广发国证新动力车电板交易型绽放式指数证券投资基金基 金司理(自 2021 年 6 月 15 日起任职)、广发中证创新药产业交易型绽放式指数证券投资基金发 起式聚合基金基金司理(自 2021 年 7 月 7 日起任职)、广发国证新动力车电板交易型绽放式指数 证券投资基金发起式聚合基金基金司理(自 2021 年 8 月 16 日起任职)、广发中证 1000 交易型开 放式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 7 月 28 日起任职)、广发中证国新央企股东答谢交 易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 5 月 24 日起任职)、广发上证科创板成长交 易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 8 月 23 日起任职)、广发中证港股通非银行 金融主题交易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 11 月 10 日起任职)、广发上证科 创板成长交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理(自 2023 年 11 月 16 日起任 职)、广发中证国新央企股东答谢交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理(自 发起式聚合基金基金司理(自 2024 年 1 月 30 日起任职)、广发中证 1000 交易型绽放式指数证券 投资基金聚合基金基金司理(自 2024 年 8 月 8 日起任职)。曾任深圳证券信息有限公司研究员， 华富基金看护有限公司家具瞎想研究员，广发基金看护有限公司家具司理及量化研究员，广发 深证 100 指数分级证券投资基金基金司理(自 2015 年 10 月 13 日至 2020 年 5 月 25 日)、广发中 证医疗指数分级证券投资基金基金司理(自 2015 年 10 月 13 日至 2020 年 8 月 25 日)、广发中证 发中证全指汽车指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2017 年 7 月 31 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2017 年 8 月 2 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证全指家用电器指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2017 年 9 月 13 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 11 月 2 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发深证 100 指数证券投资基金（LOF）基金司理(自 2020 年 5 月 26 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证医疗指数证券投资基金（LOF）基金司理(自 2020 年 8 月 26 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证沪港深科技龙头交易型绽放式指数证券投资基金基金 司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 7 月 25 日)、广发中证沪港深科技龙头交易型绽放式指数 证券投资基金发起式聚合基金基金司理(自 2021 年 8 月 25 日至 2023 年 7 月 25 日)、广发国证 半导体芯片交易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2020 年 1 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证 100 交易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2019 年 5 月 27 日至 2024 年 3 月 30 日)、广发国证半导体芯片交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金基金司理(自 2021 年    基金看护东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、外洋业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资看护部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。    三、基金看护东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金看护东谈主和基金司理的承诺 的关系规矩，建立健全里面逼迫轨制，采纳灵验措施，防患违背现行灵验的关系法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会关系规矩的步履发生。                      《基金法》及关系法律法例，建立健全的里面控 制轨制，采纳灵验措施，防患下列步履发生：   （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不公谈地对待其看护的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4） 向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5） 法律法例或中国证监会退却的其他步履。 法例及行业范例，老练信用、勤奋尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法筹划；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）专诚挫伤基金份额抓有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）拒却、侵犯、封闭或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗糙株连、滥用权益；   （7）违背现行灵验的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关系规矩，泄漏在 任职时代明察的关系证券、基金的买卖精巧，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计算等 信息；   （8）违背证券交易阵势业务法令，利用对敲、倒仓等妙技主宰阛阓价钱，阻挠阛阓步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息露馅和告白中专诚含有作假、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的步履。   （1）依照关系法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方相配代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关系规矩，泄漏 在职职时代明察的关系证券、基金的买卖精巧、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计算 等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券交易相配他行径。   五、基金看护东谈主的里面逼迫轨制   基金看护东谈主的里面风险逼迫轨制包括里面逼迫大纲、基本看护轨制、部门业务规章等。内 部逼迫大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，对各项基本看护轨制的统辖和携带。 里面逼迫大纲明确了里面逼迫办法和原则、里面逼迫组织体系、里面逼迫轨制体系、里面逼迫 环境、里面逼迫措施等。基本看护轨制包括风险逼迫轨制、基金投资看护轨制、基金绩效评估 窥探轨制、汇聚交易轨制、基金司帐轨制、信息露馅轨制、信息系统看护轨制、职工秘密轨制、 危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本看护轨制的基础上，对各部门的主要 职责、岗亭树立、办事要求、业务经过等的具体施展。   根据基金看护业务的特质，公司缔造法子递进、权责长入、严实灵验的四谈内控防地： 业务均制定详实的操作经过，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已明察并承诺遵守，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立紧迫业务处理凭据传递和信息沟通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的办事。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，孤独于其他部门和业务行径，对里面逼迫轨制的实行 情况实行严格的查验和监督。 控防地。                         第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时分：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   量度电话：010-66105799   量度东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   限制 2024 年 3 月，中国工商银行钞票托管部共有职工 210 东谈主，平均年齿 38 岁，99%以上 职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高档工夫职称。   三、基金托管业务筹划情况   行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来， 剿袭“老练信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险看护和里面逼迫体系、范例的管 理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行钞票托管东谈主职责，为境表里雄伟投资 者、金融钞票看护机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象 和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟习的家具线。领有包括证券投资基金、相信 钞票、保障钞票、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 钞票、QDII 钞票、股 权投资基金、证券公司网络钞票看护计算、证券公司定向钞票看护计算、买卖银行信贷钞票 证券化、基金公司特定客户钞票看护、QDII 专户钞票、ESCROW 等门类都全的托管家具体系， 同期在国内率先开展绩效评估、风险看护等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服 务。限制 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，本行 相接二十一年得到香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、 内地《证券时报》、         《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 97 项最好托管银行大奖；是 得到奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得到国表里金融边界的抓续招供和无为好评。   四、基金托管东谈主的里面逼迫情况   中国工商银行钞票托管部在风险看护的实操过程中根据外洋公认的里面逼迫 COSO 准则 从里面环境、风险评估、逼迫行径、信息与沟通、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险逼迫体系，并纳入长入的风险看护体系。   中国工商银行钞票托管部从成立之日肇端终秉抓范例运作的原则，将建立系统、高效的 风险堤防和逼迫体系视为办事要点。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的不断出现，钞票托管部彻心刺骨将风险看护置于与业务发展同等紧迫的位置，视风险 堤防和逼迫为托管业务生活与发展的生命线。钞票托管部实施全员风险看护，将风险逼迫责 任落实到具体业务部门和关系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行钞票托管部共十七次得手通过评估组织里面逼迫和安全措 施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部得到无保属见解的逼迫及灵验性讲述，充分标明孤独第三方 对中国工商银行托管服务在风险看护、里面逼迫方面的健全性和灵验性的全面招供，也讲授 中国工商银行托管服务的风险逼迫能力还是与外洋大型托管银行接轨，达到外洋先进水平。   （一）里面逼迫办法   （二）里面逼迫的原则 业务各项业务经过和看护行径，隐敝整个机构、部门和从业东谈主员。 业务形状和高风险边界。 彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。 并进行动态养息，以合理成本竣事里面逼迫办法。 开展各项筹划看护行径均应坚抓内控优先。 灵验逼迫。   （三）里面逼迫组织结构   钞票托管业务里面逼迫纳入全行长入的里面逼迫体系。 行托管业务的牵头看护部门，根据行内里面逼迫基本规矩建立健全里面逼迫体系，建立与托 管业务条线相安妥的里面逼迫运行机制，细目各项业务行径的风险逼迫点，制定范例长入的 业务轨制；采纳恰当的逼迫措施，合理保证托管业务经过的筹划效率和成果，组织开展钞票 托管业务里面逼迫措施的实行、监督和查验，督促各机构落实逼迫措施。 期在全行开展关系业务监督查验，将托管业务查验边幅整合到全行业务监督查验办事中，将 全行托管业务纳入内控评价体系。 里面逼迫的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   （四）里面逼迫措施   工商银行钞票托管部疼爱里面逼迫轨制的修复，坚抓把风险堤防和逼迫的理念和方法融 入岗亭职责、轨制修复和办事经过中，建立了一整套里面逼迫轨制体系，包括《钞票托管业 务看护规矩》、《钞票托管业务里面逼迫看护办法》、《钞票托管业务全面风险看护办法》、《资 产托管业务营运看护办法》、《钞票托管业务合同看护办法》、《钞票托管业务档案看护办法》、 《钞票托管业务系统看护办法》、《钞票托管业务要紧突发事件济急预案》、《钞票托管业务从 业东谈主员看护办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭职责、东谈主员、授权、创新、合同、图章、 服务质料、收费、反洗钱、防患利益阻难、业务相接性、窥探、信息系统等全方面实行里面 逼迫措施。   （五）风险逼迫   钞票托管业务切实履行风险看护第一起防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的看护念念路，主动将钞票托管业务的风险看护纳入全行全面风险看护体系，以“管住东谈主、 管住钱、管好防地、管好底线”为看护要点，搭建安妥钞票托管业务特质的风险看护架构， 通过鼓励托管业务体制机制与完善集约化营运革新、建立钞票托管风险看护委员会机制、完 善钞票托管业务轨制体系、加强钞票托管业务军队修复、科技赋能、建立健全济急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员看护等措施，灵验逼迫操格调险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   （六）业务相接性保障   中国工商银行制订了完善的钞票托管业务相接性办事计算和济急预案，具备行之灵验的 灾备复原决策、充足的移动办公开拓、同城异城相结合的备份办公阵势、必要的办当事者谈主员、 科学明晰的 AB 岗亭树立及依期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据突发事件的对托管 业务相接性营运影响进度的评估，当令弃取或轮换启动“原阵势现场+居家”、“部分同城异 地+居家”、“部分异城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中 心+托管分部+境外营运机构”形玉成球、全天候营运收集，向客户提供相接性服务，确保托 管家具日常交易的实时计帐和交割。   五、基金托管东谈主对基金看护东谈主运作基金进行监督的方法和范例   根据《基金法》、基金合同、托管公约和关系基金法例的规矩，基金托管东谈主对基金的投资 范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却步履、基金参与银行间债券阛阓、基金资 产净值的打算、基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分 配、关系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查，其中对 基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月启动。   基金托管东谈主发现基金看护东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管公约或关系基金法律法 规规矩的步履，应实时以书面形状讲述基金看护东谈主限期纠正，基金看护东谈主收到讲述后应实时 查对，并以书面形状对基金托管东谈主发出回函阐发。在限期内，基金托管东谈主有权随时对讲述县 项进行复查，督促基金看护东谈主改正。基金看护东谈主对基金托管东谈主讲述的非法事项未能在限期内 纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金看护东谈主有要紧非法步履，应立即讲述中国证监会，同期讲述基金管 理东谈主限期纠正。                              第五部分    关系服务机构      一、 基金份额销售机构      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东1号保利外洋广场南塔31－33楼；广东省珠海 市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      法定代表东谈主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东谈主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售关系事宜的问询、绽放式基金的投资究诘及投诉 等。      基金看护东谈主可根据关系法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金看护东谈主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金关系业务时，请遵守各销售机构 业务法令与操作经过。      二、 注册登记机构      称号：广发基金看护有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东1号保利外洋广场南塔31－33楼；广东省珠海 市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      法定代表东谈主：葛长伟      量度东谈主：李尔华      电话：020-89188970      传真：020-89899175 三、 讼师事务所和承办讼师 称号：广东广信君达讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元） 负责东谈主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳 量度东谈主：邓传远 四、 司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：安永华明司帐师事务所（特等普通合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 法东谈主代表：毛鞍宁 量度东谈主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册司帐师：冯所腾、林亚小                     第六部分    基金的召募   基金看护东谈主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、                           《流动性风险看护规矩》、基金合 同相配他关系规矩召募本基金，并经 2016 年 12 月 16 日中国证监会证监许可[2016]3127 号 文以及 2017 年 11 月 3 日中国证监会证券基金机构监管部《对于同意广发中证传媒交易型开 放式指数证券投资基金发起式聚合基金缓期召募备案的函》（机构部函[2017]2525 号）准予 召募注册。   本基金为契约型绽放式基金，基金存续期为不依期。   本基金自 2017 年 11 月 30 日至 2017 年 12 月 22 日进行发售。本基金召募对象为相宜法 律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外投资者以及法律 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。   本基金为办法 ETF 的聚合基金，二者既有量度也有区别：   （1）在投资方法方面，办法 ETF 主要采纳完全复制法，径直投资于标的指数的成份股； 而本基金则采纳波折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于办法 ETF，竣事对功绩比拟基 准的雅致追踪。   （2）在交易方式方面，投资者既不错像买卖股票一样在交易所阛阓买卖办法 ETF，也可 以按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申赎办法 ETF；而本基金则像普通的 绽放式基金一样，通过基金看护东谈主及代销机构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回。   本基金与办法 ETF 功绩阐发可能出现互异。可能激励互异的因素主要包括：   （1）法律法例对投资比例的要求。办法 ETF 行为一种特等的基金品种，可将全部或接近 全部的基金钞票，用于追踪标的指数的阐发；而本基金行为普通的绽放式基金，每个交易日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，仍需保留不低于基金钞票净值 5%的现款或 者到期日在一年以内的政府债券。   （2）申购赎回的影响。办法 ETF 采纳按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进 行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采纳按照未知价法进行申赎的方式， 大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。                  第七部分   基金合同的奏效   一、 基金合同奏效   基金合同已于 2018 年 1 月 2 日奏效，自该日起，本基金看护东谈主端庄启动看护本基金。   二、 基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资金数额   《基金合同》奏效后三年内，基金钞票净值不低于 1000 万元东谈主民币。   《基金合同》奏效满三年后不断存续的，相接二十个办事日出现基金份额抓有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5,000 万元东谈主民币情形的，基金看护东谈主应在依期讲述中赐与 露馅；相接六十个办事日出现前述情形的，基金看护东谈主应当向中国证监会讲述并提议科罚方 案，如弯曲运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并召开基金份额抓有东谈主大会进 行表决。   法律法例另有规矩时，从其规矩。   三、 基金的自动拆开   本基金基金合同奏效满三年之日，若基金钞票净值低于 2 亿元东谈主民币，基金合同自动终 止。若届时的法律法例或证监会规矩发生变化，上述拆开规矩被取消、更正或补充时，则本 基金不错参照届时灵验的法律法例或证监会规矩实行。                第八部分   基金份额的申购、赎回与弯曲   一、   申购与赎回的阵势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金看护东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金看护东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业阵势或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：   本基金销售机构的具体名单，详见本基金招募施展书第五部分。   二、   申购与赎回的绽放日实时分   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易所、深圳证 券交易所的泛泛交易日的交易时分，但基金看护东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时分变更或其他特等情况， 基金看护东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息 露馅办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   基金看护东谈主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月启动办理申购，具体业务办理时分在申 购启动公告中规矩。   基金看护东谈主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月启动办理赎回，具体业务办理时分在赎 回启动公告中规矩。   在细目申购启动与赎回启动时分后，基金看护东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的启动时分。   基金看护东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购或者赎回或者 弯曲。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或弯曲肯求且登记机构阐发 接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。   三、   申购与赎回的原则 打算；   基金看护东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金看护东谈主必须在新规 则启动实施前依照《信息露馅办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   四、   申购与赎回的数额限制 民币（含申购费）；投资东谈主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 各基金代理销售机构有不同规矩的，投资者在该销售机构办理上述业务时，需同期遵守销售 机构的关系业务规矩。 当日抓有份额减少导致在销售机构消逝交易账户保留的基金份额不及 1 份的，注册登记机构 有权将全部剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同规矩的，投资者在该销售机构办 理上述业务时，需同期遵守销售机构的关系业务规矩。 书或关系公告。 当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，具体规矩请参见关系公告。 例限制。基金看护东谈主必须在养息前依照《信息露馅办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   五、   申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构规矩的范例，在绽放日的具体业务办理时安分提议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购肯求成立； 本基金登记机构阐发基金份额时，申购奏效。   基金份额抓有东谈主递交赎回肯求，赎回肯求成立；本基金登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回肯求奏效后，基金看护东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎 回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同关系条目处理。   遇交易所或交易阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金看护东谈主及基金托管东谈主所能逼迫的因素影响业务处理经过，则赎回款顺延至上述情形摒除后 的下一个办事日划出。   基金看护东谈主应以交易时分结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日行为申购或赎回肯求日 (T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐发。T 日提交的 灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查 询肯求的阐发情况。若申购不凯旋，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定奏效，而仅代表销售机构如实接收 到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、赎回肯求的 阐发情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，甚至其关系权益受 损的，基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。若申购 不奏效，则申购款项退还给投资东谈主。   六、   基金份额类别树立   本基金将基金份额分为 A 类、C 类、E 类和 F 类等四种不同的类别。在投资者申购 A 类基 金份额时收取申购用度，不计提销售服务费；在投资者申购 C 类、E 类及 F 类基金份额时不 收取申购用度，而从该类别基金钞票上钩提销售服务费。   本基金 A 类、C 类、E 类及 F 类基金份额别离树立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、E 类基金份额及 F 类基金份额将别离打算基金份额净值。打算公 式为：打算日某类基金份额净值＝打算日该类基金份额的基金钞票净值/打算日该类基金份额 余额总额。   投资者在申购基金份额时可自行弃取基金份额类别。   关系基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金看护东谈主细目，并在招募施展书中公告。 根据基金销售情况，在相宜法律法例且不挫伤已有基金份额抓有东谈主权益的情况下，基金看护 东谈主在履行恰当范例后不错加多新的基金份额类别、或者在法律法例和基金合同规矩的范围内 变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式，或者住手现有基金份额 类别的销售等。养息前，基金看护东谈主需实时公告。   七、    申购费率、赎回费率   (1)本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额、E 类基金份额和 F 类基 金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额对申购树立级差费率。投资者在一天之内要是 有多笔申购，适用费率按单笔别离打算。具体费率如下：         A 类基金份额申购金额（M）           A 类基金份额申购费率             M＜100 万元                   1.2%             M≥500 万元               每笔 1,000 元   (2)本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额基金申购东谈主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金 A 类基金份额的阛阓引申、销售、注册登记等各项用度。   (3)本基金对通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的特定投资者与除此之外的其他普 通投资者实施辞别的申购费率，特定投资者范围以及具体费率优惠详见基金看护东谈主发布的相 关公告。   (4)基金看护东谈主对部分基金抓有东谈主用度的减免不组成对其他投资者的同等义务。   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份 额时收取，赎回费率随赎回基金份额抓就怕分的加多而递减。具体如下：   （1）A 类基金份额赎回费率：                抓有期限（N）          赎回费率                    N＜7 天            1.50%                    N≥2 年                 0   其中，1 年指 365 天。   （2）C 类基金份额赎回费率：            抓有期限（N）               赎回费率              N＜7 天               1.50%              N≥30 天                0   （3）E 类基金份额赎回费率：            抓有期限（N）               赎回费率              N＜7 天               1.50%              N≥7 天                 0   （4）F 类基金份额赎回费率：            抓有期限（N）               赎回费率              N＜7 天               1.50%              N≥7 天                 0   其中：   A 类基金份额对抓有期限少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产；对抓有期 限长于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费的 75%计入基金财产；对抓有期限长于 3 个 月但少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费的 50%计入基金财产；对抓续抓有期长于 6 个月的投 资东谈主收取的赎回费的 25%计入基金财产。   C 类基金份额、E 类基金份额和 F 类基金份额对投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。 养息收费方式，基金看护东谈主依照关系规矩于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办 法》关系规矩在规矩媒介上公告。 以恰当调低基金销售服务费率、基金申购费率和基金赎回费率。 基金促销计算，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径时代， 基金看护东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者恰当调低基金销售服务费 率、申购费率、赎回费率和弯曲费率。 的公谈性，具体处理原则与操作范例遵守关系法律法例以及监管部门、自律法令的规矩。   八、   申购份额与赎回金额的打算方式   本基金弃取“金额申购”方式，申购价钱以 T 日的对应类别的基金份额净值为基准进行 打算。   （1）若投资者弃取申购 A 类基金份额，申购份额的打算方法为：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额   或，申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类份额净值为   净申购金额=10,000/(1+1.2%)=9,881.42 元   申购用度=10,000-9,881.42=118.58 元   申购份额=9,881.42/1.0500=9,410.88 份   即：投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.2%，假定申购 当日 A 类份额净值为 1.0500 元，则可得到 9,410.88 份 A 类基金份额。   （2）若投资东谈主弃取申购 C 类基金份额，申购份额的打算方法为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份    即：投资者投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为    （3）若投资东谈主弃取申购 E 类基金份额，申购份额的打算方法为：    申购份额=申购金额/申购当日 E 类基金份额净值    例：某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 E 类基金份额，假定申购当日 E 类基金份额净值 为 1.0600 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=10,000/1.0600=9,433.96 份    即：投资者投资 10,000 元申购本基金 E 类基金份额，假定申购当日 E 类份额净值为 1.0600 元，则可得到 9,433.96 份 E 类基金份额。    （4）若投资东谈主弃取申购 F 类基金份额，申购份额的打算方法为：    申购份额=申购金额/申购当日 F 类基金份额净值    例：某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 F 类基金份额，假定申购当日 F 类基金份额净值 为 1.0600 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=10,000/1.0600=9,433.96 份    即：投资者投资 10,000 元申购本基金 F 类基金份额，假定申购当日 F 类份额净值为 1.0600 元，则可得到 9,433.96 份 F 类基金份额。    本基金弃取“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日该类基金份额的基金份额净值为基准进 行打算，打算公式：    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×该类基金份额的赎回费率    净赎回金额=赎回总金额－赎回用度    例 1：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额抓有期限 100 天，对应赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则：    其可得到的 A 类份额赎回金额为：    赎回总金额=100,000×1.2130＝121,300.00 元    赎回用度=121,300.00×0.5% = 606.50 元    净赎回金额=121,300.00－606.50=120,693.50 元    即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，                            份额抓有期限 100 天，                                        对应赎回费率 0.5%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。   例 2：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额抓有期限 6 天，对应赎回费率为 1.5%， 假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100,000×1.1000＝110,000.00 元   赎回用度=110,000.00×1.5%=1650 元   净赎回金额=110,000.00－1650=108,350.00 元   即：投资者赎回本基金 C 类基金份额 10 万份，份额抓有期限 6 天，对应赎回费率 0.5%， 假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 109,450.00 元。   例 3：某投资者赎回 10 万份 E 类基金份额，份额抓有期限 8 天，对应赎回费率为 0，假 设赎回当日 E 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100,000×1.1000＝110,000.00 元   赎回用度= 0 元   净赎回金额=110,000.00 元   即：投资者赎回本基金 E 类基金份额 10 万份，份额抓有期限 8 天，对应赎回费率 0，假 设赎回当日 E 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 110,000.00 元。   例 4：某投资者赎回 10 万份 F 类基金份额，份额抓有期限 10 天，对应赎回费率为 0，假 设赎回当日 F 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100,000×1.1000＝110,000.00 元   赎回用度= 0 元   净赎回金额=110,000.00 元   即：投资者赎回本基金 F 类基金份额 10 万份，份额抓有期限 10 天，对应赎回费率 0， 假定赎回当日 F 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 110,000.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、E 类基金份额和 F 类基金份 额将别离打算基金份额净值。打算公式为：打算日某类基金份额净值＝打算日该类基金份额 的基金钞票净值/打算日该类基金份额余额总额。   本基金各样基金份额净值的打算，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后打算，并在 T+1 日内露馅。遇特等情况，经履行恰当范例后，不错恰当蔓延打算或露馅。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述 打算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按本质阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度， 赎回金额单元为元。上述打算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   九、   申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   十、   拒却或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金看护东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 肯求。 产生负面影响，从而挫伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 金申购的情形。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法泛泛运行。 工夫仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金看护东谈主应当暂 停接受基金申购肯求。   发生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、10项暂停申购情形之一且基金看护东谈主决定拒却或 暂停接受投资东谈主的申购肯求时，基金看护东谈主应当根据关系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公 告。要是投资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况 摒除时，基金看护东谈主应实时复原申购业务的办理。   十一、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金看护东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 肯求或减速支付赎回款项。 情形。 工夫仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金看护东谈主应当采 取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。   发生上述情形之一且基金看护东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项时， 基金看护东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金看护东谈主应足额支付；如暂 时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主， 未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份 额抓有东谈主在肯求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况消 除时，基金看护东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十二、 巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金弯曲中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金弯曲中转入肯求份额总额后的余额)跳跃前一 绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金看护东谈主不错根据基金其时的钞票组合情景决定全额赎回、 部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金看护东谈主合计有能力支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按泛泛赎回程 序实行。   （2）部分缓期赎回：当基金看护东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有贵重或合计因支付投资 东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大波动时，基金看护东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。   当发生巨额赎回时，对于单个基金份额抓有东谈主当日跳跃上一绽放日基金总份额 10%以上 的场外赎回肯求部分，将自动进行缓期办理；对于其余赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求 量占赎回肯求总量的比例，细目当日可阐发的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交 赎回肯求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日不断 赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获阐发的部分赎回肯求将被拆除。缓期 的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基 础打算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确弃取， 投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：相接 2 个绽放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金看护东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃 20 个办事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金看护东谈主应当通过邮寄、传真或者招募施展书规 定的其他方式在 3 个交易日内讲述基金份额抓有东谈主，施展关系处理方法，在 2 日内在规矩媒 介上刊登公告。   十三、 暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 公告。 绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。 金看护东谈主应依照《信息露馅办法》的关系规矩在规矩媒介上刊登基金从头绽放申购或赎回的 公告，并在从头启动办理申购或赎回的绽放日公告最近一个办事日的基金份额净值。 告一次。暂停结果基金从头绽放申购或赎回时，基金看护东谈主应依照《信息露馅办法》的关系 规矩在规矩媒介上刊登基金从头绽放申购或赎回的公告，并在从头绽放申购或赎回日公告最 近一个办事日的基金份额净值。   十四、 基金的弯曲   基金看护东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金看护东谈主管 理的其他基金之间的弯曲业务，基金弯曲不错收取一定的弯曲费，关系法令由基金看护东谈主届 时根据关系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与关系机构。   十五、 基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额抓有东谈主物化，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据奏效司法通告将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系府上，对于相宜条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的范例收费。   十六、 基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的范例收取转托管费。   十七、 依期定额投资计算   基金看护东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资计算，具体法令由基金看护东谈主另行规矩。投 资东谈主在办理依期定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关系公告或更新的招募施展书中所规矩的依期定额投资计算最低申购金额。   十八、 基金的冻结与解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   如关系法律法例允许基金看护东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金看护东谈主 将制定和实施相应的业务法令。                     第九部分      基金的投资      一、   投资办法      本基金主要通过投资于办法 ETF，雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小 化。      二、   投资范围      本基金以办法 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）为主要投资 对象。此外，为更好地竣事投资办法，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板相配他经 中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、银行进款、债券、债券回购、权证、股指期货、资 产支抓证券、货币阛阓器用以及法律法例或中国证监会允许本基金投资的其他金融器用（但 须相宜中国证监会的关系规矩）。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看护东谈主在履行恰当范例后，可 以将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金钞票的 90%，每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或 到期日在一年以内的政府债券。      如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金看护东谈主在履行恰当范例后， 不错养息上述投资品种的投资比例。      三、   投资策略      本基金为 ETF 聚合基金，主要通过投资于办法 ETF 竣事对标的指数的雅致追踪。本基金 力求将本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值逼迫在 0.35%以内， 年化追踪谬误逼迫在 4%以内。      （一）钞票配置策略      本基金主要投资于办法 ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中投资于办法 ETF 的比 例不低于基金钞票的 90%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保 抓不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。为更好地竣事投资办法， 本基金可少量投资于非成份股（包括创业板相配他经中国证监会核准上市的股票）、银行进款、 债券、债券回购、权证、股指期货、钞票支抓证券、货币阛阓器用以及法律法例或中国证监 会允许本基金投资的其他金融器用，其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好 地追踪标的指数。   本基金将根据阛阓的本质情况，恰当养息基金钞票在各样钞票上的配置比例，以保证对 标的指数的灵验追踪。   （二）办法 ETF 投资策略   本基金在详细议论合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定弃取申赎的方式或证 券交易所场内交易的方式进行办法 ETF 的买卖。本基金还可适度参与办法 ETF 基金份额交易 和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。当办法 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更 或养息，本基金也将作相应的变更或养息。   本基金将根据绽放日申购和赎回情况，决定投资办法 ETF 的时分和方式。   （1）当净申购时，本基金将根据净申购限制及仓位情况，决定股票组合的构建、办法 ETF 的申购或买入等；   （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回限制及仓位情况，决定办法 ETF 的赎回或卖出等。   （三）股票投资策略   根据标的指数，结合研究讲述和基金组合的构建情况，弃取被迫式指数化投资的方法构 建股票组合。   本基金将以追求追踪谬误最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金采 用被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投资组合。如有因 受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的阛阓因素的限制，基金看护东谈主 不错根据阛阓情况，结合训戒判断，对股票组合看护进行恰当变通和养息，以更雅致的追踪 标的指数。   （1）依期养息   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的养息而进行相应的依期 追踪养息。   （2）不依期养息   基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，结合成份股基本面情况、流 动性情景、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行 监控和养息，密切追踪标的指数。 资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。   （四）债券投资策略   本基金将通过从上至下的宏不雅分析，结合对金融货币政策和利率趋势的判断细目债券投 资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券弃取和配置。债券投资的 主要目的是保证基金钞票的流动性，灵验利用基金钞票。   （五）股指期货的投资策略   本基金在股指期货投资中主要遵守灵验看护投资策略，根据风险看护的原则，以套期保 值为目的，主要弃取流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货阛阓运行趋势的研 究，结合伙指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货钞票进行匹配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。   本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特等情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法灵验追踪标的指数的风险；利用金融养殖品的 杠杆作用，镌汰股票和办法 ETF 仓位常常养息的交易成本，达到灵验追踪对标的指数的目的。   （六）权证投资策略   权证为本基金辅助性投资器用，投资原则为有益于加强基金风险逼迫，有益于提高基金 钞票的投资效率，逼迫基金投资组合风险水平，更好地竣事本基金的投资办法。   若畴昔法律法例或监管部门有新规矩的，本基金将按最新规矩实行。   （七）钞票支抓证券投资策略   钞票支抓证券主要包括钞票典质贷款支抓证券（ABS）、住房典质贷款支抓证券（MBS）等 证券品种。本基金将要点对阛阓利率、刊行条目、支抓钞票的组成及质料、提前偿还率、风 险补偿收益和阛阓流动性等影响钞票支抓证券价值的因素进行分析，并辅助弃取蒙特卡洛方 法等数目化订价模子，评估钞票支抓证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   四、   标的指数和功绩比拟基准   本基金以中证传媒指数为标的指数。   本基金功绩比拟基准为：95%×中证传媒指数收益率+5%×银行活期进款利率（税后）。   由于本基金为被迫投资的指数基金，追踪标的为中证传媒指数，因此本基金弃取上述业 绩比拟基准。   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金看护东谈主应当自该情形发 生之日起十个办事日内向中国证监会讲述并提议科罚决策，如更换基金标的指数、弯曲运作 方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行 表决，基金份额抓有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确依时代，基金看护东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额抓有东谈主利益优先原则补助基金投 资运作。   五、   风险收益特征   本基金为 ETF 聚合基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本 基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   六、   投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制： 值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应 收申购款等； 该上市公司可畅达股票的 15%；本基金看护东谈主看护的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的 可畅达股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 30%； 股指期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入股指期 货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含 质押式回购）等；基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金抓有 的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 跳跃上一交易日基金钞票净值的 20%； 限制的 10％； 过其各样钞票支抓证券揣测限制的 10％； 支抓证券时代，要是其信用品级下降、不再相宜投资范例，应在评级讲述发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 券阛阓波动、基金限制变动等基金看护东谈主之外的因素甚至基金不相宜前款所规矩比例限制的， 基金看护东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 股票合并打算；   除第 2、3、11、15、16 条文定的情形外，因证券或期货阛阓波动、上市公司合并、基金 限制变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或 二级阛阓交易停牌等基金看护东谈主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的， 基金看护东谈主应当在 10 个交易日内进行养息。   基金看护东谈主应当自基金合同奏效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 关系约定。时代，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金 的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起启动。   如法律法例或监管机构对基金合同约定投资组合比例限制进行变更或取消限制的，在不 改变基金投资办法、不改变基金风险收益特征的条件下，本基金可根据法律法例规矩，在履 行恰当范例后，则本基金投资不再受关系限制。   七、    退却步履   为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   基金看护东谈主运用基金财产买卖基金看护东谈主、基金托管东谈主相配控股股东、本质逼迫东谈主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜本基金的投资办法和投资策略，遵守基金份额抓有东谈主利益优先原则，堤防利 益阻难，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实行。关系交易必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与露馅。要紧关联交易应提交基金看护东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金看护东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。   八、    办法 ETF 发生关系变更情形时的处理   办法 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于办法 ETF 的聚合基金变更为径直投资 该标的指数的指数基金；若届时本基金看护东谈主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则本 基金将本着爱戴投资者正当权益的原则，及第其他合适的指数行为标的指数。相应地，基金 合同中将删除对于办法 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金看护东谈主另行公告。   若办法 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且不断投资于该办法 ETF。但办法 ETF 召开基金份额抓有东谈主大会审议变更办法 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额抓有东谈主 可出席办法 ETF 基金份额抓有东谈主大会并进行表决，办法 ETF 基金份额抓有东谈主大会审议通过变 更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额抓有东谈主大会，相应变更标的指数并仍为该办法 ETF 的聚合基金。   九、    基金投资组合讲述   广发基金看护有限公司董事会及董事保证本讲述所载府上不存在作假记录、误导性述说 或要紧遗漏，并对本讲述内容的真确性、准确性和完好意思性承担个别及连带办事。   基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据基金合同规矩，于 2024 年 6 月 6 日复核了本 讲述中的财务目的、净值阐发和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在作假记录、误导 性述说或者要紧遗漏。   本投资组合讲述所载数据限制 2024 年 3 月 31 日，本讲述中所列财务数据未经审计。  序号       边幅          金额（元）             占基金总钞票的比例（％）        其中：普通股           98,287,187.48            4.75           存托凭证                      -               -        其中：债券                        -               -        钞票支抓证券                       -               -       其中：买断式回购       的买入返售金融资                             -                   -       产       银行进款和结算备       付金揣测                                                                      占基金                         基金     运作方                                   钞票净 序号         基金称号                            看护东谈主          公允价值                         类型       式                                   值比例                                                                      （%）       广发中证传媒交易型                         股票    交易型         广发基金管                         型     绽放式         理有限公司             基金      (1)讲述期末按行业分类的境内股票投资组合                                                          占基金资 代码               行业类别                     公允价值（元）        产净值比                                                          例（％）  A    农、林、牧、渔业                                      -          -  B    采矿业                                           -          -  C    制造业                                           -          - D     电力、热力、燃气及水分娩和供应业                        -       - E     建筑业                                     -       - F     批发和零卖业                                  -       - G     交通运输、仓储和邮政业                             -       - H     住宿和餐饮业                                  -       - I     信息传输、软件和信息工夫服务业             55,661,670.97    2.72 J     金融业                                     -       - K     房地产业                                    -       - L     租借和商务服务业                    16,927,702.93    0.83 M     科学研究和工夫服务业                              -       - N     水利、环境和专家设施看护业                           -       - O     住户服务、修理和其他服务业                           -       - P     汲引                                      -       - Q     卫生和社会办事                                 -       - R     文化、体育和文娱业                   25,697,813.58    1.26 S     详细                                      -       -       揣测                          98,287,187.48    4.80     (2)讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本讲述期末未抓有通过港股通投资的股票。                                                   占基金钞票 序号    股票代码     股票称号   数目(股)       公允价值(元)         净值比例                                                    (％)     本基金本讲述期末未抓有债券。     本基金本讲述期末未抓有债券。     本基金本讲述期末未抓有钞票支抓证券。     本基金本讲述期末未抓有贵金属。     本基金本讲述期末未抓有权证。     （1）本基金本讲述期末未抓有股指期货。     （2）本基金本讲述期内未进行股指期货交易。     （1）本基金本讲述期末未抓有国债期货。   （2）本基金本讲述期内未进行国债期货交易。   (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，浙江世纪华通集团股份有限公司在讲述编 制日前一年内曾受到中国证监会的处罚。   本基金对上述主体刊行的关系证券的投资决策范例相宜关系法律法例及基金合同的要求。 除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案拜谒， 或在讲述编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。   (2) 本讲述期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规矩的备选股票库的情形。   (3) 其他各项钞票组成    序号        称号               金额（元）   (4) 讲述期末抓有的处于转股期的可弯曲债券明细   本基金本讲述期末未抓有处于转股期的可弯曲债券。   (5) 讲述期末前十名股票中存在畅达受限情况的施展   本基金本讲述期末前十名股票中不存在畅达受限情况。                                第十部分      基金的功绩    本基金看护东谈主依照恪称株连、老练信用、勤奋尽责的原则看护和运用基金钞票,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐发。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募施展书。基金功绩数据截 至 2024 年 3 月 31 日。    一 、本讲述期基金份额净值增长率相配与同期功绩比拟基准收益率的比拟                                           功绩比拟                       净值增长      功绩比拟            净值增长                           基准收益    阶段                 率范例差      基准收益                ①－③      ②－④             率①                            率范例差                        ②         率③                                            ④ 自基金合 同奏效起       -24.68%    1.78%   -32.59%    1.82%    7.91%   -0.04% 于今                                         功绩比拟                      净值增长     功绩比拟            净值增长                         基准收益   阶段                 率范例差     基准收益               ①－③      ②－④             率①                          率范例差                       ②        率③                                          ④ 自基金合 同奏效起       -25.08%    1.78%   -32.59%    1.82%    7.51%   -0.04% 于今                                         功绩比拟                      净值增长     功绩比拟            净值增长                         基准收益   阶段                 率范例差     基准收益               ①－③      ②－④             率①                          率范例差                       ②        率③                                          ④ 自基金合 同奏效起       -13.50%    2.11%   -13.70%    2.13%    0.20%   -0.02% 于今    二、自基金合同奏效以来基金累计份额净值增长率变动相配与同期功绩比拟基准收益率 变动的比拟            广发中证传媒交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金             累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图               (2018 年 1 月 2 日至 2024 年 3 月 31 日)                   第十一部分    基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以相配他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的补助和贬责   本基金财产孤独于基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金看护东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章拆除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金看护东谈主看护运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务彼此抵销；基金看护东谈主看护运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。                    第十二部分    基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易阵势的交易日以及国度法律法例规矩需要对外 露馅基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的办法 ETF 份额、股票、权证、股指期货合约、债券和银行进款本息、应收 款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值方法   本基金投资的办法 ETF 份额以办法 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非证券交 易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及要紧变化因素，养息最近交易市价，细目公允价钱；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的消逝股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和权证，弃取估值工夫细目公允价值，在估值工夫难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，消逝股票在交易所上市后，按交易所上市的同 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关系规矩 细目公允价值。   （1）对在交易所阛阓上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除外），及第第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交易所阛阓上市交易的可弯曲债券，按估值日收盘价减去可弯曲债券收盘价中 所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未 发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 要紧变化因素，养息最近交易市价，细目公允价钱；   （3）对在交易所阛阓挂牌转让的钞票支抓证券和私募债券，弃取估值工夫细目公允价值， 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 价进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本估值。 公允价值的情况下，按成本估值。 且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，弃取最近交易日结算价估值。 的公谈性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金看护东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及关系法 律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据关系法律法例，基金钞票净值打算和基金司帐核算的义务由基金看护东谈主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金看护东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见解，按照基金看护东谈主对基金钞票净值的打算 结果对外赐与公布。   四、估值范例 份额的余额总额打算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其 规矩。   每个估值日打算基金钞票净值及各样基金份额净值，并按规矩露馅。 规矩暂停估值时除外。基金看护东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将各样基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金看护东谈主对外公布。   五、估值过失的处理   基金看护东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为该类基 金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金看护东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失酿成估值过失，导致其他当事东谈主遭遇损失的，过失的办事东谈主应当对由于该 估值过失遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予补偿， 承担补偿办事。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过失办事方应实时联接各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失办事方承担；由于估值过失办事方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主酿成损失的，由估值过失办事方对径直损失承担补偿 办事；若估值过失办事方还是积极联接，何况有协助义务确当事东谈主有充足的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值过失办事方应付更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值过失已得到更正。      （2）估值过失的办事方对关系当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对估 值过失的关系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值过失而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值过失责 任方仍应付估值过失负责。要是由于得到不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失办事方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；要是得到不 当得利确当事东谈主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的补偿额 加上还是得到的不妥得利返还的总和跳跃其本质损失的差额部分支付给估值过失办事方。      （4）估值过失养息弃取尽量复原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。      估值过失被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：      （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值过失发生的原因细目估 值过失的办事方；      （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失酿成的损失进行评估；      （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的办事方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值过失的更正向关系当事东谈主进行阐发。      （1）基金份额净值打算出现过失时，基金看护东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施防患损失进一步扩大。      （2）任一类基金份额净值打算过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金看护东谈主 应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 看护东谈主应当公告。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。      六、暂停估值的情形 的活跃阛阓价钱且弃取估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细目性时，基金看护东谈主应当暂停 基金估值；   七、基金净值的阐发   用于基金信息露馅的基金钞票净值和各样基金份额净值由基金看护东谈主负责打算，基金托 管东谈主负责进行复核。基金看护东谈主应于每个绽放日交易结果后打算当日的基金钞票净值和各样 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值打算结果复核阐发后发送给基金看护 东谈主，由基金看护东谈主对基金净值信息赐与公布。   八、特等情形的处理 误处理； 看护东谈主和基金托管东谈主天然还是采纳必要、恰当、合理的措施进行查验，然则未能发现该过失 的，由此酿成的基金钞票估值过失，基金看护东谈主和基金托管东谈主不错辞退补偿办事。但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施减弱或摒除由此酿成的影响。                第十三部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益的 孰低数。   三、基金收益分派原则 份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可供分派利润的 10%，若 《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行收益分派； 金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分派 方式是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 售服务费，而 C 类、E 类和 F 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分派收 益将有所不同；   在对抓有东谈主利益无本质性不利的影响下，基金看护东谈主可对基金收益分派原则进行养息， 不需召开基金份额抓有东谈主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额、分派方式等内容。   五、收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金看护东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露馅办法》 的关系规矩在规矩媒介公告。   法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的打算方法，依照《业务法令》实行。                    第十四部分    基金用度与税收   一、 基金用度的种类   本基金拆开计帐时所发生用度，按本质开销额从基金财产总值中扣除。   二、 基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金基金财产中投资于办法 ETF 的部分不收取看护费。本基金看护费按前一日基金资 产净值扣除所抓有办法 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝I×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金看护费   I 为前一日基金钞票净值－前一日所抓有办法 ETF 基金份额部分的基金钞票净值，若为 负数，则 I 取 0   基金看护费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金看护东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金看护东谈主协商一致的方式于次月前 2 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金看护东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于办法 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资 产净值扣除所抓有办法 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝I×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   I 为前一日的基金钞票净值－前一日所抓有办法 ETF 基金份额部分的基金钞票净值，若 为负数，则 I 取 0   基金托管费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金看护东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金看护东谈主协商一致的方式于次月前 2 个办事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额、E 类基金份额和 F 类基金份额 别离从对应类别份额基金钞票上钩提销售服务费。   （1）C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.40%年费率计提。 打算方法如下：   H＝I×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   I 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   （2）E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额钞票净值的 0.45%年费率计提。 打算方法如下：   H＝I×0.45%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   I 为 E 类基金份额前一日基金钞票净值   （3）F 类基金份额的销售服务费按前一日 F 类基金份额钞票净值的 0.10%年费率计提。 打算方法如下：   H＝I×0.10%÷当年天数   H 为 F 类基金份额逐日应计提的销售服务费   I 为 F 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付，经基金看护东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基 金托管东谈主按照与基金看护东谈主协商一致的方式于次月前 2 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金看护东谈主，经基金看护东谈主代付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。      销售服务费主要用于支付销售机构佣金，及基金看护东谈主的基金行销告花消、促销行径费、 基金份额抓有东谈主服务费等。      销售服务费使用范围不包括基金召募时代的上述用度。      若畴昔指数许可方针对本基金收取指数许可使用费，本基金看护东谈主将根据与指数许可方 签订的指数许可使用公约，从基金财产上钩提指数使用费。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法例及相应公约规矩，按费 用本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、 不列入基金用度的边幅      下列用度不列入基金用度： 失；      四、 基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。                 第十五部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照关系规矩编制基金司帐报表； 阐发。   二、基金的年度审计 事务所相配注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息露馅办法》的关系规矩在规矩媒介公告。                 第十六部分    基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流动性风险 看护规矩》、《基金合同》相配他关系规矩。关系法律对信息露馅的方式、登载媒介、报备方 式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息露馅义务东谈主  本基金信息露馅义务东谈主包括基金看护东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金份 额抓有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。  本基金信息露馅义务东谈主按照法律法例和中国证监会的规矩露馅基金信息，并保证所露馅信 息的真确性、准确性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规矩时安分，将应予露馅的基金信息通过中国证 监会规矩的媒介露馅，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者 复制公开露馅的信息府上。   三、本基金信息露馅义务东谈主在承诺公开露馅的基金信息时，不得有下列步履：   四、本基金公开露馅的信息应弃取汉文文本。如同期弃取外文文本的，基金信息露馅义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开露馅的信息弃取阿拉伯数字；除很是施展外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开露馅的基金信息  公开露馅的基金信息包括：  （一）基金招募施展书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具府上纲要   《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东谈主 大会召开的法令及具体范例，施展基金家具的秉性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律 文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息露馅及基金份额抓有东谈主服务等 内容。基金合同奏效后，基金招募施展书的信息发生要紧变更的，基金看护东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募施展书并登载在规矩网站上；基金招募施展书其他信息发生变更的， 基金看护东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金看护东谈主不再更新基金招募施展书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》奏效后，基金家具府上纲要的信息发生要紧变更的，基金看护东谈主应当在三 个办事日内，更新基金家具府上纲要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金家具府上纲要其他信息发生变更的，基金看护东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的， 基金看护东谈主不再更新基金家具府上纲要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金看护东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募施展书请示性公告和基金合同请示性公告登载在规矩报刊上，将基金 份额发售公告、基金招募施展书、基金家具府上纲要、                        《基金合同》和基金托管公约登载在规 定网站上，并将基金家具府上纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同 时将基金合同、基金托管公约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金看护东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募施展书 确当日登载于规矩媒介上。  （三）《基金合同》奏效公告  基金看护东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》奏效公 告。  （四）基金净值信息  《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金看护东谈主应当至少每周在 规矩网站露馅一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。  在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金看护东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过 其规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽放日的各样基金份额净值和各样基金份 额累计净值。  基金看护东谈主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站露馅半年度和年度临了 一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金看护东谈主应当在《基金合同》、招募施展书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的打算方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息府上。  （六）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述  基金看护东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，并将年度讲述正文 登载于规矩网站上，将年度讲述请示性公告登载在规矩报刊上。基金年度讲述的财务司帐报 告应当经过相宜《证券法》规矩的司帐师事务所审计。  基金看护东谈主应当在上半年结果之日起二个月内，编制完成基金中期讲述，并将中期讲述正 文登载在规矩网站上，将中期讲述请示性公告登载在规矩报刊上。  基金看护东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲述，将季度 讲述登载在规矩网站上，并将季度讲述请示性公告登载在规矩报刊上。  《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金看护东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年 度讲述。  如讲述期内出现单一投资东谈主抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资东谈主的权益，基金看护东谈主至少应当在依期讲述“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下披 露该投资东谈主的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额变化情况及本基金的独有 风险，中国证监会认定的特等情况除外。基金看护东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中露馅 基金组合钞票情况相配流动性风险分析等。  基金看护东谈主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述均别离露馅基金看护东谈主、基金看护东谈主高档 看护东谈主员、基金司理等投资看护东谈主员以及基金看护东谈主股东抓有基金的份额、期限实时代的变 动情况。  （七）临时讲述  本基金发生要紧事件，关系信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规矩 报刊和规矩网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 下列事件： 管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 过百分之三十； 刑事处罚；基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚； 者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 生变更； 响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。  （八）澄澈公告  在《基金合同》存续期限内，任何专家媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东谈主权益的，关系信 息露馅义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将关系情况立即讲述中国证监会。  （九）基金份额抓有东谈主大会决议  基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督看护机构备案，并赐与公告。  （十）投资钞票支抓证券信息露馅  基金看护东谈主应在基金年报及中期讲述中露馅其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市 值占基金净钞票的比例和讲述期内整个的钞票支抓证券明细。  基金看护东谈主应在基金季度讲述中露馅其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值占基 金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支抓证券明细。  （十一）投资股指期货关系公告  基金看护东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募施展书（更新）等文献 中露馅股指期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示 股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资办法等。  （十二）计帐讲述  基金合同拆开的，基金看护东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐讲述。 计帐讲述应当经过相宜《证券法》规矩的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见解 书。计帐组应当将计帐讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述请示性公告登载在规矩报刊上。  （十三）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息露馅事务看护  基金看护东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅看护轨制，指定专门部门及高档看护东谈主员 负责看护信息露馅事务。基金看护东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开露馅基金信息的管控，并 建立基金明锐信息知情东谈主登记轨制。基金看护东谈主、基金托管东谈主及关系从业东谈主员不得透露未公 开露馅的基金信息。  基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息露馅内容与格 式准则等法例的规矩。  基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲述、更新的 招募施展书、基金家具府上纲要、基金计帐讲述等公开露馅的关系基金信息进行复核、审查， 并向基金看护东谈主进行书面或电子阐发。  基金看护东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中弃取一家报刊露馅本基金信息。基金看护东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证关系报送信 息的真确、准确、完好意思、实时。  基金看护东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他专家媒 介露馅信息，然则其他专家媒介不得早于规矩媒介露馅信息，何况在不同媒介上露馅消逝信 息的内容应当一致。基金看护东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为 投资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛 投资操作的前提下，自主进步信息露馅服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律规 则的关系规矩。具体要求应当相宜中国证监会及自律法令的关系规矩。前述自主露馅如产生 信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。  为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计讲述、法律见解书的专科机构，应当 制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅  照章必须露馅的信息发布后，基金看护东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例规矩将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                      第十七部分   风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   阛阓风险是指证券阛阓价钱因受多样因素（如政策因素、经济周期波动、利率因素、投 资者神气等）的影响而引起的波动，对本基金钞票产生潜在风险。本基金行为指数基金，基 金收益率的变动与标的指数的变动高度一致，当标的指数因阛阓原因出现大幅下落时，会造 成基金净值相应下落的风险。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、看护系统树立不妥酿成操作过失或公司 里面失控而可能产生的损失。看护风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实行和投资绩效监督查验过程中， 由于决策过失而给基金钞票酿成的可能的损失；   （2）操格调险：指基金投资决策实行中，由于投资指示不解晰、交易操作过失等东谈主为因 素而可能导致的损失；   （3）工夫风险：是指公司看护信息系统树立不妥等因素而可能酿成的损失。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹划情景、投资者神气 和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （2）基金投资组合答谢与标的指数答谢偏离的风险   由于基金投资过程中的证券交易成本、基金看护费和托管费的存在以相配它因素，使基 金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。   （3）投资于办法 ETF 的风险   本基金为 ETF 聚合基金，投资于办法 ETF 的比例不低于本基金钞票的 90%，投资标的单 一且过分汇聚有可能会给本基金带来风险。同期，办法 ETF 濒临的诸如看护风险与操格调险、 办法 ETF 份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险等，可能径直或波折成为本基金的风险。   （4）本基金为办法 ETF 的聚合基金，但不行保证本基金的阐发与办法 ETF 的阐发完全一 致，产生互异的原因主要包括： 金钞票用于追踪标的指数的阐发；而本基金行为普通的绽放式基金，每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，仍需将不低于基金钞票净值 5%的钞票投资于现款或者 到期日在一年以内的政府债券； 本基金申赎采纳现款方式，不仅大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击，而且本基金为应 对投资者以现款方式申赎而进行的证券交易需支付一定的手续费，该类用度将影响本基金相 对于办法 ETF 的功绩阐发。   （5）追踪谬误逼迫未达约定办法的风险   本基金力求将本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值逼迫在 追踪谬误跳跃上述范围，本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （6）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并看护和爱戴，畴昔指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的看护和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日内向中国证监会讲述并提议科罚决策，如更换基金标的指数、弯曲运作方式，与其他基金 合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓 有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。投资东谈主将濒临更换基金标 的指数、弯曲运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策细目并实施前，基金看护东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额抓有东谈主利益优先原则补助基 金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与关系阛阓阐发有在差 异，从而影响投资收益。   （7）成份券停牌的风险   成份券可能因多样原因临时或长久停牌。发生停牌时，基金可能濒临因无法实时养息投 资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大的风险。   指本基金运作过程中，可能会发生基金看护东谈主未能以合理价钱实时变现基金钞票以支付 投资者赎回款项的风险。本基金流动性风险看护方法主要如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募施展书“八、基金 份额的申购、赎回与弯曲”，详实了解本基金的申购以及赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资阛阓、行业及钞票的流动性风险评估   本基金拟投资阛阓、行业及钞票的流动性细密。本基金投资标的为具有细密流动性的金 融器用；本基金以办法 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象，经考 察标的指数成份股数目、日均成交量以及日均成交金额，该指数及办法 ETF 将具有充足的流 动性可骄气本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中，将根据绽放日申购和赎回情况， 决定投资办法 ETF 的时分和方式，如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响 指数复制的阛阓因素的限制，基金看护东谈主不错根据阛阓情况，结合训戒判断，对股票组合管 理进行恰当变通和养息，以期在规矩的风险承受限定之内，尽量缩小追踪谬误。   （3）巨额赎回情形下的流动性风险看护措施   当本基金发生巨额赎回情形时，基金看护东谈主不错弃取以卑鄙动性风险看护措施：   ①缓期办理巨额赎回肯求；   ②暂停接受赎回肯求；   ③中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险看护器用的情形、范例及对投资者的潜在影响   基金看护东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详细运用各样流动性风险看护器用，对赎回肯求等进行适度养息，作 为特定情形下基金看护东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ①缓期办理巨额赎回肯求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的 “九、巨额赎回的情形 及处理方式”，详实了解本基金缓期办理巨额赎回肯求的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回肯求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形” 和“九、巨额赎回的情形及处理方式”，详实了解本基金暂停接受赎 回肯求的情形及范例。   ③减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”，详实了解本基金减速支付赎回款项的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时分将可能比一般泛泛情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   为强化对投资者短期投资步履的看护，本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取 1.50% 的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金钞票估值”中的“六、暂停估值的情形”， 详实了解本基金暂停估值的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被缓期办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当发生大额申购或赎回情形时，基金看护东谈主不错弃取舞动订价机制，以确保基金估值的 公谈性。当基金弃取舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据 投资组合的阛阓冲击成本而进行养息，使得阛阓的冲击成本大约分派给本质申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并 得到公谈对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货 交易中因基差波动的不细目性而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种互异酿成的风险。合约品种互异酿成的风险，是指肖似的合约品种，在相 同因素的影响下，价钱变动不同。阐发为两种情况：1）价钱变动的办法相悖；2）价钱变动 的幅度不同。肖似合约品种的价钱，在一样因素作用下变动幅度上的互异，也组成了合约品 种互异的风险。   本基金可投资于钞票支抓证券，可能会濒临钞票支抓证券独有的信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险以及操格调险和法律风险。   基金钞票投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交易法令 等互异带来的独有风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、退市风险、汇聚度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，弃取将部分基金钞票 投资于科创板股票或弃取不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板 股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）阛阓风险   科创板个股汇聚来悛改一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新工夫和策略新兴产业边界。大多数企业为初创型公司，企业畴昔盈利、现款流、估 值均存在不细目性，与传统二级阛阓投资存在互异，合座投资难度加大，个股阛阓风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日启动涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之飞腾。   （2）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，个东谈主投资者必须骄气参与证券交易满两年何况证券账户及资 金账户内的钞票在 50 万以上才可参与，二级阛阓上个东谈主投资者参与度相对较低，机构抓有个 股巨额畅达盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现相配他关系流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对筹划情景欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）汇聚度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易汇聚投资于少量个股，阛阓可能存 在高汇聚度情景，合座存在汇聚度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为阛阓招供度较高的科技创新企业，在企业筹划及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股关系性较高，阛阓阐发欠安时，系统性风险将更为权贵。   （6）政策风险   国度对高新工夫产业扶抓力度及疼爱进度的变化会对科创板企业带来较大影响，外洋经 济阵势变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的关系风险可能径直或波折成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 濒临存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法 律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证抓有东谈主在分成派息、愚弄表决 权等方面的特等安排可能激励的风险；存托公约自动拘谨存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上 市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息露馅监管方面与境内可能存在互异 的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金法律文献中关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓宽阔 法令等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金的长久风险收益特征。销售机构(包 括基金看护东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构弃取的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与 家具风险之间的匹配磨真金不怕火。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价范例和方法的互异，对 消逝家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金 本质运作情况等当令养息对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与家具风险之 间的匹配磨真金不怕火，并须实时关心销售机构对于本基金风险评级的养息情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着相宜本基金投资理念的新投资器用的出现和发展，要是投资于这些器用，基金 可能会濒临一些特等的风险；   （2）因工夫因素而产生的风险，如打算机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制修复、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交易、诓骗步履等产生的风险；   （5）走动、天然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （6）其他不测导致的风险。   二、声明 构代理销售，基金看护东谈主与基金销售机构都不行保证其收益或本金安全。          第十八部分   基金合同的变更、拆开和基金财产的计帐   一、基金合同的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的 事项，由基金看护东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 可实行，自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。   二、基金合同的拆开   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 接的； 的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金看护东谈主召集基金份额抓有东谈主 大会对科罚决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金看护东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的办当事者谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组长入继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲述出具法律 见解书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 基金财产计帐小组可根据计帐的具体情况恰当延长计帐期限，并提前公告。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产的归还、分派法子   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例规矩的最低期限。                          第十九部分   基金合同的内容摘抄      一、基金份额抓有东谈主、基金看护东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一） 基金看护东谈主简况      称号：广发基金看护有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      法定代表东谈主：葛长伟      缔造日历：2003 年 8 月 5 日      批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督看护委员会证监基金字[2003]91 号      组织形状：有限办事公司      注册成本：东谈主民币 14,097.8 万元      存续期限：抓续筹划      量度电话：020-83936666      （二） 基金看护东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并看护基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金看护费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关系法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；      （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基金 合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）在相宜关系法律法例和《基金合同》的前提下，经与基金托管东谈主协商一致后，决 定和养息除看护费率、托管费率之外的基金关系费率结构和收费方式；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄股东权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金看护东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （16）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）在相宜关系法律、法例的前提下，制订和养息关系基金认购、申购、赎回、弯曲 和非交易过户的业务法令；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老练信用、严慎勤奋的原则看护和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务看护及东谈主事看护等轨制，保证所看护的 基金财产和基金看护东谈主的财产彼此孤独，对所看护的不同基金别离看护，别离记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》相配他关系规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳恰当合理的措施使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩打算并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；      （10）编制季度、中期和年度基金讲述；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他关系规矩，履行信息露馅及讲述义务；      （12）保守基金买卖精巧，不透露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》相配他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予秘密，不向他东谈主透露；      （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分派基金 收益；      （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他关系规矩召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；      （16）按规矩保存基金财产看护业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关系府上不少 于法律法例规矩的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时分发出，何况保证投资者 大约按照《基金合同》规矩的时分和方式，随时查阅到与基金关系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到关系府上的复印件；      （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的补助、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临驱散、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会并讲述基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而辞退；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金看护东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金看护东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担办事；      （23）以基金看护东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不行奏效，基金看护东谈主承 担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期 结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主简况   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东谈主：廖林   成立时分：1984 年 1 月 1 日   批准缔造机关和批准缔造文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门愚弄中央银行职能的决 定》（国发[1983]146 号）   组织形状：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   存续时代：抓续筹划   基金托管履历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号   （四） 基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全补助基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金看护东谈主对本基金的投资运作，如发现基金看护东谈主有违背《基金合同》及国 家法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应陈诉中国证监会， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓法令，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金看护东谈主更换时，提名新的基金看护东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老练信用、勤奋尽责的原则抓有并安全补助基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业阵势，配备充足的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务看护及东谈主事看护等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对所 托管的不同的基金别离树立账户，孤独核算，分账看护，保证不同基金之间在账户树立、资 金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》相配他关系规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）补助由基金看护东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 看护东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、                     《基金合同》相配他关系规矩另有规矩外，在基 金信息公开露馅前赐与秘密，不得向他东谈主透露；   （8）复核、审查基金看护东谈主打算的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关系的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度、中期和年度基金讲述出具见解，施展基金看护东谈主在 各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金看护东谈主有未实行《基金 合同》规矩的步履，还应当施展基金托管东谈主是否采纳了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系府上不少于法律法例规矩 的最低期限；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金看护东谈主查对；   （14）依据基金看护东谈主的指示或关系规矩向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他关系规矩，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金看护东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金看护东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的补助、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临驱散、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并讲述基金看护东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿办事，其补偿办事不因其 退任而辞退；   （20）按规矩监督基金看护东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金看护东谈主追偿；   （21）实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （五）基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   消逝类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、E 类基金份额和 F 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后 的剩余基金财产分派的数目将可能有所不同。            《运作办法》相配他关系规矩，基金份额抓有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项愚弄 表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息府上；   （7）监督基金看护东谈主的投资运作；   （8）对基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》相配他关系规矩，基金份额抓有东谈主的义务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵守《基金合同》；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息露馅，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》拆开的有限办事；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的范例和法令   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额抓有东谈主大会不缔造日常机构。   鉴于本基金是办法 ETF 的聚合基金，本基金与办法 ETF 之间在基金份额抓有东谈主大会方面 存在一定的量度，本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金份额出席或者录用代表出 席办法 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决，其抓有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在办法 ETF 基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，本基金抓有办法 ETF 份额的总额乘以 该基金份额抓有东谈主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例。打算结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   本基金的基金看护东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有东谈主以办法 ETF 的基金份额抓有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东谈主的托付以本基 金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席办法 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金看护东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集办法 ETF 基金份额抓 有东谈主大会的，须先遵守本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额抓有东谈主大会。本基 金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集办法 ETF 基金份额抓有东谈主大会的，由本基金基 金看护东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集办法 ETF 基金份额抓有东谈主大会。   （一）召开事由 由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）拆开《基金合同》；      （2）更换基金看护东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）弯曲基金运作方式；      （5）养息基金看护东谈主、基金托管东谈主的酬劳范例，但法律法例要求养息该等酬劳范例的除 外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资办法、范围或策略；      （9）变更基金份额抓有东谈主大会范例；      （10）基金看护东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；      （11）单独或揣测抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金看护东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）就消逝事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律法例、              《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金看护东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有 东谈主大会：      （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （2）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内养息本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或变更收费方式；      （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；      （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额抓有东谈主大会的情况；      （6）基金看护东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例规矩或中国证监会许可的范围内 养息关系认购、申购、赎回、弯曲、基金交易、非交易过户、转托管等业务法令；      （7）由于办法 ETF 拆开上市或基金合同拆开，变更为径直投资该标的指数的指数型基金；      （8）标的指数改名；      （9）基金推出新业务或服务；      （10）养息基金份额类别树立；      （11）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 基金看护东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金 看护东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金看护东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。 额抓有东谈主大会，应当向基金看护东谈主提议书面提议。基金看护东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金看护东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金看护东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金看护东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开。 有东谈主大会，而基金看护东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣测代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金看护东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻难、干 扰。      （三）召开基金份额抓有东谈主大会的讲述时分、讲述内容、讲述方式 额抓有东谈主大知道知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时分、方位和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时分和方位；   （5）会务常设量度东谈主姓名及量度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲述的其他事项。 金份额抓有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、托付的公证机关相配量度方式和量度东谈主、书面表 决见解寄交的截止时分和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金看护东谈主到指定方位对表决见解的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面讲述基金看护东谈主和基金托管东谈主到 指定方位对表决见解的计票进行监督。基金看护东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见解 的计票进行监督的，不影响表决见解的计票效率。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 场开会时基金看护东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金看护东谈主或 托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份 额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主抓有基金份额 的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲授相宜法律法例、                         《基金合同》和会议讲述的规矩，并 且抓有基金份额的凭证与基金看护东谈主抓有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证涌现，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 至日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个办事日内相接公布关系提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金看护 东谈主）到指定方位对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金看护东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲述规矩的方式收取基金份额 抓有东谈主的书面表决见解；基金托管东谈主或基金看护东谈主经讲述不插足收取书面表决见解的，不影 响表决效率；   （3）本东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解的，基金份额抓有东谈主所抓有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面见解的代理东谈主出具的托付东谈主抓 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲授相宜法律法例、                              《基金合同》和会议讲述 的规矩，并与基金登记注册机构记录相符；   插足基金份额抓有东谈主大会的抓有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项规矩比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的抓有东谈主插足，方可召开。 开，基金份额抓有东谈主不错弃取书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会 议召集东谈主细目并在会议讲述中列明。 话、短信或其他方式，具体方式在会议讲述中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金看护东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东谈主按照下列第七条文定范例细目和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金看护 东谈主授权出席会议的代表，在基金看护东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；要是基金看护东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金 份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金看护东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以很是决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，弯曲基金运作方式、更换 基金看护东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、与其他基金合并以很是决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据讲授，不然提交相宜会议通 知中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议讲述规矩的书 面表决见解视为灵验表决，表决见解朦胧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见解的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额抓有东谈主大会的各项提案或消逝项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金看护东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议 启动后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基 金看护东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金看护东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主 大会的主抓东谈主应当在会议启动后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有 东谈主代表担任监票东谈主。基金看护东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。      （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主马上公布计票结 果。      （3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以一 次为限。从头盘货后，大会主抓东谈主应当马上公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金看护东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效率。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金看护东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金看护东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见解的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是弃取通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金看护东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。      （九）对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的前提下，本部分对于基金份额抓有东谈主大 会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规矩，但凡径直援用法律法例或监管法令的 部分，如将来法律法例或监管法令修改导致关系内容被取消或变更的，基金看护东谈主经与基金 托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和养息，无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。      三、基金合同湮灭和拆开的事由、范例以及基金财产的计帐方式      （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的 事项，由基金看护东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 可实行，自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。      （二）《基金合同》的拆开事由      有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 接的； 的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金看护东谈主召集基金份额抓有东谈主 大会对科罚决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；      （三）基金财产的计帐 组，基金看护东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的办当事者谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组长入继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲述出具法律 见解书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 基金财产计帐小组可根据计帐的具体情况恰当延长计帐期限，并提前公告。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例规矩的最低期限。   四、争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁法令进行 仲裁，仲裁方位为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方 承担。   《基金合同》受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金看护东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公阵势 和营业阵势查阅。                      第二十部分   基金托管公约的内容摘抄    一、 托管公约当事东谈主   （一）基金看护东谈主（或简称“看护东谈主”）   称号：广发基金看护有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东谈主: 葛长伟   成立时分：2003 年 8 月 5 日   批准缔造机关：中国证券监督看护委员会   批准缔造文号：证监基金字[2003]91 号   组织形状：有限办事公司   注册成本： 14,097.8 万元东谈主民币   筹划范围：基金召募、基金销售、钞票看护、中国证监会许可的其他业务   存续时代：抓续筹划   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：廖林   电话：010-66105799   传真：（010）66105798   量度东谈主：郭明   成立时分：1984 年 1 月 1 日   组织形状：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   批准缔造机关和缔造文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门愚弄中央银行职能的决定》                                        （国 发[1983]146 号）   存续时代：抓续筹划   筹划范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；保 险代理业务；代理政策性银行、异邦政府和外洋金融机构贷款业务；补助箱服务；刊行金融 债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托看护服 务；年金账户看护服务；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、究诘、 见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或插足银团贷款；外汇进款；外汇贷 款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、 代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融养殖 业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院 银行业监督看护机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金看护东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金看护东谈主的投资步履愚弄监督权 投资对象进行监督。  本基金将投资于以下金融器用：  本基金以办法 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）为主要投资对 象。此外，为更好地竣事投资办法，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板相配他经中 国证监会核准上市的股票、存托凭证）、银行进款、债券、债券回购、权证、股指期货、钞票 支抓证券、货币阛阓器用以及法律法例或中国证监会允许本基金投资的其他金融器用（但须 相宜中国证监会的关系规矩）。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看护东谈主在履行恰当范例后，不错 将其纳入投资范围。  本基金不得投资于关系法律、法例、部门规章及《基金合同》退却投资的投资器用。 行监督：  （1）按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例为：  基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金钞票的 90%，每个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或到 期日在一年以内的政府债券。   因基金限制或阛阓变化等因素导致投资组合不相宜上述规矩的，基金看护东谈主应在合理的期 限内养息基金的投资组合，以相宜上述比例限制。法律法例另有规矩时，从其规矩。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金看护东谈主在履行恰当范例后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地养息投资范围。   （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下投资限制： 值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及 应收申购款等； 该上市公司可畅达股票的 15%；本基金看护东谈主看护的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的 可畅达股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 30%； 权证的 10%；   在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值的 10%；在职 何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值 的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票 支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，抓有的卖出股指 期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金钞票净值的 20%；本基金所抓有的股票 市值和买入、卖出股指期货合约价值揣测（轧差打算）应当相宜基金合同对于股票投资比例 的关系约定； 券限制的 10%； 钞票支抓证券，不得跳跃其各样钞票支抓证券揣测限制的 10%； 支抓证券时代，要是其信用品级下降、不再相宜投资范例，应在评级讲述发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 阛阓波动、基金限制变动等基金看护东谈主之外的因素甚至基金不相宜前款所规矩比例限制的， 基金看护东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。 票合并打算。  《基金法》相配他关系法律法例或监管部门取消上述限制的，履行恰当范例后，基金不受 上述限制。  除投资钞票配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和查验自基金合同奏效之日起启动。  （3）法例允许的基金投资比例养息期限  除第（2）点第 2）、3）、11）、15）                      、16）条文定的情形外，由于证券或期货阛阓波动、上 市公司合并或基金限制变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制、办法 ETF 暂 停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金看护东谈主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定 的比例，不在限制之内，但基金看护东谈主应在 10 个交易日内进行养息，以达到规矩的投资比例 限制要求。法律法例另有规矩的从其规矩。  基金看护东谈主应在出现可意想钞票限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个办事日端庄向基金 托管东谈主发函施展基金可能变动限制和公司应付措施，便于托管东谈主实施交易监督。  基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》奏效之日起启动。 进行监督：  根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列步履：  （1）承销证券；  （2）违背规矩向他东谈主贷款或提供担保；  （3）从事承担无尽办事的投资；  （4）买卖其他基金份额，但国务院证券监督看护机构另有规矩的除外；  （5）向其基金看护东谈主、基金托管东谈主出资。  如法律法例或监管部门取消上述退却性规矩，基金看护东谈主在履行恰当范例后可不受上述规 定的限制。 债券阛阓进行监督。  （1）基金托管东谈主按以下方式对基金看护东谈主参与银行间阛阓交易的交易敌手资信风险逼迫 措施进行监督。  基金看护东谈主向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业范例的银行间阛阓交易敌手的名单，并 按照审慎的风险逼迫原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主在 收到名单后 2 个办事日内回函阐发收到该名单。基金看护东谈主应依期或不依期对银行间阛阓现 券及回购交易敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间阛阓交易敌手时须提前书面通 知基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个办事日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金看护东谈主 收到基金托管东谈主书面阐发后，被阐发养息的名单启动奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交 易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。  要是基金托管东谈主发现基金看护东谈主与不在名单内的银行间阛阓交易敌手进行交易，应实时提 醒基金看护东谈主拆除交易，经提醒后基金看护东谈主仍实行交易并酿成基金钞票损失的，基金托管 东谈主不承担办事，发生此种情形时，托管东谈主有权讲述中国证监会。  （2）基金托管东谈主对于基金看护东谈主参与银行间阛阓交易的交易方式的逼迫   基金看护东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交易结算方式进行交易。要是基金托管东谈主发现基金看护东谈主莫得按照预先约定 的交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金看护东谈主与交易敌手从头细目交易方式， 经提醒后仍未改正时酿成基金钞票损失的，基金托管东谈主不承担办事。  （3）基金看护东谈主参与银行间阛阓交易的中枢交易敌手为中国工商银行、中国银行、中国 修复银行、中国农业银行和交通银行，基金看护东谈主在讲述基金托管东谈主后，不错根据其时的市 场情况养息中枢交易敌手名单。基金看护东谈主有办事逼迫交易敌手的资信风险，在与中枢交易 敌手除外的交易敌手进行交易时，由于交易敌手资信风险引起的损失先由基金看护东谈主承担， 后来有权要求关系办事东谈主进行补偿。基金托管东谈主的监督办事仅限于根据已提供的名单，审核 交易敌手是否在名单内列明。  本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付能力等涉 及到进款银行弃取方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、中国 修复银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行除外的银行进款出现由于 进款银行信用风险而酿成的损失机，先由基金看护东谈主负责补偿，之后有权要求关系办事东谈主进 行补偿。基金看护东谈主在讲述基金托管东谈主后，不错根据其时的阛阓情况对于中枢进款银行名单 进行养息。基金托管东谈主的监督办事仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单 内列明。  （1）基金投资畅达受限证券，应遵守《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证券有 关问题的讲述》等关系法律法例规矩。  （2）畅达受限证券，包括由《上市公司证券刊行看护办法》范例的非公开刊行股票、公 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券,不包括由于发布重 大音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限 证券。  （3）基金看护东谈主应在基金初度投资畅达受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金看护东谈主董 事会批准的关系基金投资畅达受限证券的投资决策经过、风险逼迫轨制。基金投资非公开发 行股票，基金看护东谈主还应提供基金看护东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包 括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例逼迫情况。  基金看护东谈主应至少于初度实行投资指示之前两个办事日将上述府上书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有充足的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个办事日内，以 书面或其他两边招供的方式阐发收到上述府上。  （4）基金投资畅达受限证券前，基金看护东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律法例要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已抓有流 通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时分等。基金看护东谈主应保证上述信息的真确、 完好意思，并应至少于拟实行投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有充足的时分进行审核。  （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证券关系问题的讲述》 规矩，对基金看护东谈主是否遵守法律法例进行监督，并审核基金看护东谈主提供的关系书面信息。 基金托管东谈主合计上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金看护东谈主在投资畅达受限证 券前就该风险的摒除或堤防措施进行补充书面施展，并保留稽查基金看护东谈主风险看护部门就 基金投资畅达受限证券出具的风险评估讲述等备查府上的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却 实行关系指示。因拒却实行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何办事，并有 权讲述中国证监会。  如基金看护东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。要是基金托 管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何办事。要是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导致 基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带办事。  （二）基金托管东谈主应根据关系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计 算、基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、关系信 息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金看护东谈主的投资运作相配他运作违背《基金法》、《基金合同》、 基金托管公约关系规矩时，应实时以书面形状讲述基金看护东谈主限期纠正，基金看护东谈主收到通 知后应不才一个办事日实时查对，并以书面形状向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金看护东谈主改正。基金看护东谈主 对基金托管东谈主讲述的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托 管东谈主有义务要求基金看护东谈主补偿因其违背《基金合同》而甚至投资者遭遇的损失。  对于依据交易范例尚未成交的且基金托管东谈主在交易前大约监控的投资指示，基金托管东谈主发 现该投资指示违背关系法律法例规矩或者违背《基金合同》约定的，应当拒却实行，立即通 知基金看护东谈主，并向中国证监会讲述。  对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交易范例还是成交的投资指示，基金托 管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即讲述基金看护东谈主， 并讲述中国证监会。  基金看护东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时安分回话基金托管 东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督讲述的，基金看护东谈主应积极配合提供关整个据府上和轨制等。  基金托管东谈主发现基金看护东谈主有要紧非法步履，应立即讲述中国证监会，同期讲述基金看护 东谈主限期纠正。  基金看护东谈主无刚直情理，拒却、封闭基金托管东谈主根据托管公约规矩愚弄监督权，或采纳拖 延、诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议教授仍不改正 的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   三、基金看护东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金看护东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全补助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金看护东谈主打算的基金资 产净值和基金份额净值、根据看护东谈主指示办理计帐交收、关系信息露馅和监督基金投资运作 等步履。   基金看护东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账看护、无故未执 行或无故蔓延实行基金看护东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合 同》、托管公约相配他关系规矩时，基金看护东谈主应实时以书面形状讲述基金托管东谈主限期纠正， 基金托管东谈主收到讲述后应实时查对阐发并以书面形状向基金看护东谈主发出回函。在限期内，基 金看护东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主 对基金看护东谈主讲述的非法事项未能在限期内纠正的，基金看护东谈主应讲述中国证监会。基金管 理东谈主应当督促基金托管东谈主补偿基金因此所遭遇的损失。   基金看护东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法步履，应立即讲述中国证监会和银行业监督看护 机构，同期讲述基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金看护东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系府上以供基金 看护东谈主核查托管财产的完好意思性和真确性，在规矩时安分回话基金看护东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直情理，拒却、封闭基金看护东谈主根据托管公约规矩愚弄监督权，或采纳 拖延、诓骗等妙技妨碍基金看护东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金看护东谈主提议教授仍不改 正的，基金看护东谈主应讲述中国证监会。   四、基金财产补助   （一）基金财产补助的原则 分派基金的任何财产。 基金的托管业求实行严格的分账看护，确保基金财产的完好意思与孤独。 关当事东谈主细目到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金 托管东谈主应实时讲述基金看护东谈主采纳措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金看护东谈主应负 责向关系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担办事。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金看护东谈主在具有托 管履历的买卖银行开设的广发基金看护有限公司基金认购专户。该账户由基金看护东谈主开立并 看护。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数相宜《基 金法》、《运作办法》等关系规矩后，由基金看护东谈主聘用相宜《证券法》规矩的司帐师事务所 进行验资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由插足验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名灵验。验资完成，基金看护东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管 东谈主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金看护东谈主按规矩办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和看护   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，补助基金的银行进款。 该账户的开设和看护由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行径，均需通过基金托管东谈主 的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于骄气开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金看护 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行径。   钞票托管专户的看护应相宜《东谈主民币银行结算账户看护办法》、                              《现款看护暂行条例》、                                        《东谈主 民币利率看护规矩》、《利率看护暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行业监督看护机构的其 他规矩。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和看护   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司 /深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交易资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于骄气开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金看护 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和看护 拆借阛阓的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限办事公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券 的后台匹配及资金的计帐。 原本由基金托管东谈主补助，基金看护东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和看护   在托管公约缔结日之后，本基金被允许从事相宜法律法例规矩和《基金合同》约定的其 他投资品种的投资业务时，要是波及关系账户的开设和使用，由基金看护东谈主协助托管东谈主根据 关系法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系法令使用并看护。   （七）基金财产投资的关系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的补助   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的补助库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限办事公司或中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代补助库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金看护 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主本质灵验逼迫下的什物证券在基金托管东谈主补助时代的损坏、 灭失，由此产生的办事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构本质灵验控 制或补助的证券不承担补助办事。   （八）与基金财产关系的要紧合同的补助   由基金看护东谈主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件别离应由基金托管东谈主、基金 看护东谈主补助。除托管公约另有规矩外，基金看护东谈主在代表基金签署与基金关系的要紧合同期 应保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金看护东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的 原件。基金看护东谈主在合同签署后 5 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原 件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金看护东谈主和基金托管东谈主各自文献补助部门不少于 法律法例规矩的最低期限。   五、基金钞票净值打算与复核   （一）基金钞票净值的打算   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是按照每个估值 日各样基金份额的基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额总额打算。各样基金份额净值 的打算保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。   基金看护东谈主应根据《基金合同》规矩的估值日对基金钞票进行估值。估值原则应相宜《基 金合同》、《证券投资基金司帐核算业务相通》相配他法律、法例的规矩。用于基金信息露馅 的基金钞票净值和各样基金份额净值由基金看护东谈主负责打算，基金托管东谈主复核。基金看护东谈主 应于每个估值日交易结果后打算当日的基金净值信息并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。 基金托管东谈主对净值打算结果复核后以两边招供的方式发送给基金看护东谈主，由基金看护东谈主对基 金净值信息赐与公布。   根据《基金法》，基金看护东谈主打算基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金看护东谈主打算 的基金钞票净值。因此，本基金的司帐办事方是基金看护东谈主，就与本基金关系的司帐问题， 如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见解，按照基金看护东谈主对基金资 产净值的打算结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新 增事项，按国度最新规矩估值。   （二）基金账册的建立   基金看护东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照关系各方约定的消逝记账方法 和司帐处理原则，别离独赶紧树立、登录和补助本基金的全套账册，对关系各方各自的账册 依期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金看护东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金看护东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的打算和公告的，以基金看护东谈主的账册为准。   （三）基金依期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金看护东谈主和基金托管东谈主每月别离孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募施展书的信息发生要紧变更的，基金看护东谈主应当在三个 办事日内，更新基金招募施展书，并登载在规矩网站上；发生其他变更的，基金看护东谈主至少 每年更新一次基金招募施展书。   基金看护东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，并将年度讲述正 文登载于规矩网站上，将年度讲述请示性公告摘抄登载在规矩报刊媒介上。基金年度讲述的 财务司帐讲述应当经过相宜《证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金看护东谈主应当在上半年 结果之日起二个月内，编制完成基金中期讲述，并将中期讲述正文登载在规矩网站上，将中 期讲述请示性公告摘抄登载在规矩媒介报刊上。基金看护东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个 办事日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述登载在规矩网站上，并将季度讲述请示性公 告登载在规矩报刊上并将季度讲述登载在规矩媒介上。                        《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金 看护东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金看护东谈主在 5 个办事日内完成月度讲述，在月度讲述完成当日，对讲述加盖公章后， 以传真方式将关系讲述提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个办事日内进行复核，并将复 核结果实时书面讲述基金看护东谈主。基金看护东谈主在 7 个办事日内完成季度讲述，在季度讲述完 成当日，将关系讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个办事日内进行复核，并 将复核结果书面讲述基金看护东谈主。基金看护东谈主在 30 日内完成中期讲述，在中期讲述完成当日， 将关系讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面 讲述基金看护东谈主。基金看护东谈主在 45 日内完成年度讲述，在年度讲述完成当日，将关系讲述提 供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面讲述基金看护东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金看护东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行养息，养息以关系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金看护东谈主提供的讲述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核见解 书，关系各方各自留存一份。要是基金看护东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就 关系报抒发成一致，基金看护东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相 关情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐讲述、中期讲述或年度讲述复核结束后，需盖印阐发或出具相 应的复核阐发书，以备有权机构对关系文献审核时请示。   六、基金份额抓有东谈主名册的登记与补助   基金看护东谈主和基金托管东谈主须别离妥善补助基金份额抓有东谈主名册，包括《基金合同》奏效 日、《基金合同》拆开日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的 基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金看护东谈主的指示编制和补助，基 金看护东谈主和基金托管东谈主应按照现在关系法令别离补助基金份额抓有东谈主名册。补助方式不错采 用电子或文档的形状。登记机构的补助期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金看护东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：                                  《基金合同》生 效日、《基金合同》拆开日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交； 《基金合同》奏效日、          《基金合同》拆开日等波及到基金紧迫事项日历的基金份额抓有东谈主名册 应于发生辰后十个办事日内提交。   基金托管东谈主以电子版形状妥善补助基金份额抓有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限不少于法律法例规矩的最低期限。基金托管东谈主不得将所补助的基金份额抓有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应遵守秘密义务。   若基金看护东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善补助基金份额抓有东谈主名册，应按关系 法例规矩各自承担相应的办事。   七、争议科罚方式   关系各方当事东谈主同意，因托管公约而产生的或与托管公约关系的一切争议，除经友好协 商不错科罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁法令进行仲裁， 仲裁的方位在北京，仲裁裁决是结尾性的并对关系各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，关系各方当事东谈主应坚守基金看护东谈主和基金托管东谈主职责，不断诚笃、勤奋、 尽责地履行《基金合同》和托管公约规矩的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。   托管公约受中国法律统治。   八、托管公约的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与拆开   托管公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何阻难。   发生以下情况，托管公约拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被拆除、收歇或有其他基金托管东谈主继承基金钞票；   （3）基金看护东谈主驱散、照章被拆除、收歇或有其他基金看护东谈主继承基金看护权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规矩的拆开事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金看护东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管公约的规矩不断履行保护基金财产安全的职责。 券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的办当事者谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组长入继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲述出具法律 见解书；   （6）将计帐讲述讲述中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归还基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩归还前，不分派给基金份额抓有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例规矩的最低期限。             第二十一部分   对基金份额抓有东谈主的服务   基金看护东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金看护东谈主根据基金份额抓有东谈主 的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务边幅。主要服务内容如下：   一、   抓有东谈主注册登记服务   基金看护东谈主担任基金注册登记机构，为基金份额抓有东谈主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额抓有东谈主持理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金交易份额的计帐过户等服务。   二、   抓有东谈主交易记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额抓有东谈主名册上列明的整个基金份额抓有东谈主的基金投资记录。 基金份额抓有东谈主每次交易结果后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日启动为基金份额抓有 东谈主提供该笔交易成交阐发单的查询服务。基金份额抓有东谈主也不错在 T＋2 日通过本基金看护东谈主 客户服务中心查询基金交易情况。基金看护东谈主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交易 的基金份额抓有东谈主的要求打印成交阐发单。基金销售机构应根据在销售网点进行交易的基金 份额抓有东谈主的要求进行成交阐发。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他形状向通过广发基金直销系统抓有本公司基 金份额的抓有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东谈主可通过以下方式查阅对账单： 基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额抓有东谈主最近一季度或一年内 整个申购、赎回等交易发生的时分、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季结果后的 20 个办事日内向订制季度对账单服务的基金份额抓有东谈主以电子邮件形状发 送，年度对账单在每年度结果后 20 个办事日内对整个基金份额抓有东谈主以电子邮件形状发送。   本基金份额抓有东谈主可通过基金看护东谈主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自 助查询系统）和本基金看护东谈主的销售网点查询历史交易记录。   三、   信息订制服务   基金份额抓有东谈主在肯求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括交易阐发及关系基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短深信务，内 容包括基金净值播报、交易阐发等。已开立本公司基金账户未预留关系府上的基金份额抓有 东谈主可到销售网点或通过基金看护东谈主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自助查询 系统）办理府上变更。   四、   信息查询   基金看护东谈主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额抓有东谈主不错凭基金账 号和该密码通过基金看护东谈主的电话呼唤中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金看护东谈主网站查询基金申购与 赎回的交易情况、账户余额、基金家具信息。   五、   投诉受理   基金份额抓有东谈主不错通过基金看护东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金看护东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额抓有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、   服务量度方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn                 第二十二部分       其他应露馅事项              公告事项                      露馅日历 广发基金看护有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度讲述             请示性公告 广发基金看护有限公司对于旗下基金 2023 年年度讲述提              示性公告 广发基金看护有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度讲述             请示性公告 广发基金看护有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度讲述             请示性公告 广发基金看护有限公司对于旗下基金 2023 年中期讲述提              示性公告 广发基金看护有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度讲述             请示性公告 对于广发中证传媒交易型绽放式指数证券投资基金发起式 聚合基金 E 类基金份额绽放日常申购、赎回、弯曲和依期            2023-07-18          定额投资业务的公告 对于广发中证传媒交易型绽放式指数证券投资基金发起式 聚合基金新增 E 类基金份额并相应创新基金合同等法律文            2023-07-18              件的公告            第二十三部分   招募施展书存放及查阅方式   招募施展书公布后，基金看护东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例规矩将信息置备于 公司住所，供社会公众查阅、复制。                   第二十四部分     备查文献 文献

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